L'apporto dei professionisti alle politiche aziendali per l'etica e l'integrità - Milena Casalini Servizio Internal Audit - presentazione C ...

L'apporto dei professionisti
   alle politiche aziendali
   per l’etica e l’integrità

       Milena Casalini
    Servizio Internal Audit

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Politiche per l’integrità aziendali
• Dal 2013 l’Azienda ha nominato il Responsabile
  per la Prevenzione della Corruzione e
  Trasparenza
• Ogni anno viene approvato un piano per la
  prevenzione del problema

          www.ausl.mo.it/integrita

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Politiche per l’Integrità aziendali
• Nel Piano triennale 2018-2020 per ogni servizio,
  viene valutata il rischio di corruzione e le misure
  per la riduzione del rischio stesso.

• Accanto alla trasparenza, uno degli strumenti
  previsti è stata l’approvazione del codice di
  comportamento aziendale, uguale per tutte le
  aziende sanitarie della Regione
                                     Delibera 143/2018
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Approccio della gestione del rischio

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Codice di Comportamento 2018

Il Codice definisce i doveri di diligenza, lealtà,
imparzialità, buona condotta e servizio esclusivo alla
cura dell'interesse pubblico, nonché i valori e i principi
etici di riferimento (art. 1 e 3).

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Codice di Comportamento 2018

Il Codice si applica a tutto il personale che a
qualsiasi titolo presta attività lavorativa per
l’Azienda (art. 2).

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Codice di Comportamento 2018

I destinatari del Codice si astengono dal
   partecipare all’adozione di decisioni o attività in
   situazioni di conflitto di interessi, anche
   potenziale, e informano il proprio responsabile
   che decide sull’astensione (art. 4).

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Codice di Comportamento 2018

Il conflitto di interessi è una condizione in cui il
   destinatario del Codice è portatore di interessi
   privati che, anche solo potenzialmente, possono
   influenzare negativamente e compromettere
   l’imparzialità e l’indipendenza richieste nelle
   attività svolte per conto dell’Azienda (art. 4).

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Codice di Comportamento 2018

Il dipendente non accetta incarichi di
   collaborazione da soggetti privati che abbiano,
   o abbiano avuto nel biennio precedente, un
   interesse economico significativo in decisioni o
   attività inerenti all’ufficio (art. 4).

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Codice di Comportamento 2018

I destinatari non chiedono, né sollecitano regali o altre
utilità e non li accettano, salvo quelli effettuati
occasionalmente e d’uso di modico valore (non superiore a
150 € per singolo regalo) e fatti come espressione di
gratitudine e come una valutazione positiva dei servizi resi.

Non accettano regali o altre utilità che possano creare una
situazione di conflitto di interessi, anche solo potenziale o
apparente, o influenzare l’indipendenza del loro operato o
per un atto dovuto del proprio servizio.

In ogni caso è precluso accettare somme di denaro o
equivalenti (art. 5).
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Codice di Comportamento 2018

I destinatari non assumono incarichi in
associazioni e organizzazioni che possano porli in
conflitto di interessi con l’attività svolta all’interno
dell’Azienda.

Comunicano tempestivamente, al proprio
superiore, l’adesione o appartenenza ad
associazioni i cui ambiti di interessi possano
interferire con lo svolgimento dell’attività del
servizio (art. 6).
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Codice di Comportamento 2018

I destinatari assicurano l’adempimento degli
obblighi di trasparenza e la tracciabilità dei
processi decisionali adottati, consentendone in
ogni momento la replicabilità (art. 8).

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Codice di Comportamento 2018

Nei rapporti privati i destinatari non sfruttano la
posizione ricoperta per ottenere utilità che non gli
spettino e non assumono comportamenti che
possano pregiudicare gli interessi dell’Azienda o
nuocere alla sua immagine (art. 9).

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Codice di Comportamento 2018

Nello svolgimento di attività legate a gare
 pubbliche, di accordi, negozi e contratti e nella
 fase di esecuzione degli stessi, i dipendenti
 agiscono secondo il principio di imparzialità e di
 ottenimento del massimo vantaggio per
 l’Azienda (art. 13).

             www.ausl.mo.it/codicecomportamento           14

Codice di Comportamento 2018

Le liste di attesa sono gestite con il massimo
rigore e secondo criteri di trasparenza. Il
destinatario tiene rigorosamente separate
l’attività libero professionale da quella
istituzionale (art. 14).

           www.ausl.mo.it/codicecomportamento           15

Codice di Comportamento 2018

Le attività di ricerca e sperimentazione sono svolte
osservando le buone pratiche previste dalla
comunità scientifica e garantendo l’assenza di
pregiudizi per l’attività assistenziale.
Il personale coinvolto conduce l’attività libero da
condizionamenti e pressioni di ogni genere,
assicurando la massima tutela dei diritti e della
dignità delle persone e l’integrità, indipendenza e
trasparenza del ricercatore (art. 15).

             www.ausl.mo.it/codicecomportamento           16

Codice di Comportamento 2018

La formazione sponsorizzata è ammessa qualora
porti ragionevolmente un beneficio all’attività
istituzionale e sulla base di proposte non
nominative indirizzate all’Azienda (art. 16).

             www.ausl.mo.it/codicecomportamento           17

Codice di Comportamento 2018

I rapporti con società farmaceutiche e di dispositivi
medici sono gestiti evitando qualsiasi
comportamento volto a favorire indebitamente
qualunque soggetto.

Nell'attività di informazione dei medicinali è fatto
divieto di ricevere premi, vantaggi pecuniari o in
natura, salvo di valore trascurabile e collegabili
all'attività espletata (art. 17).

              www.ausl.mo.it/codicecomportamento           18

Delibera 144/2018
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Codice di Comportamento 2018

Nelle attività conseguenti al decesso,             i
destinatari rispettano l’obbligo di riservatezza, non
accettano né richiedono omaggi compensi o altre
utilità e non suggeriscono ai parenti alcuna
specifica impresa di onoranze funebri (art. 18).

              www.ausl.mo.it/codicecomportamento           20

Delibera A.USL Modena n. 288/18

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STRUMENTI PER L’INTEGRITA’

www.ausl.mo.it/accessocivico   22

STRUMENTI PER L’INTEGRITA’

Canale criptato previsto anche per i cittadini

            www.ausl.mo.it/whistleblowing   23

www.ausl.mo.it/whistleblowing

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Contenuti della segnalazione
La segnalazione può essere fatta in modo anonimo
In rosso i campi obbligatori

1. Hai già effettuato la segnalazione ma hai perso il tuo key code? Si No
2 - Segnalante      Dipendente pubblico / collaboratore di imprese … / Cittadino
3 – La condotta illecita si è verificata in una struttura dell’Azienda USL? SI NO
4 - Indica quando si è verificato il fatto
5 - Durata della condotta illecita Conclusa /In corso /Si verifica in modo ripetitivo
Non saprei
6 - Soggetti privati coinvolti nell’accaduto (persone fisiche che non collaborano con
l'Azienda USL) SI NO
7 - Imprese private coinvolte nell’accaduto SI NO
7.1 - Se hai selezionato SI, indica i nomi delle imprese, la città della sede legale, il
ruolo che hanno avuto nell’accaduto
8 - Descrizione dei fatti
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Contenuti della segnalazione
9 I soggetti coinvolti hanno tratto beneficio dall’accaduto? SI NO Non so
10 Se vuoi allega eventuali evidenze informative che documentano e comprovano i
fatti segnalati
11 - Hai segnalato l’accaduto ad altra Autorità o Istituzione? SI NO
11.1 - Se SI, se vuoi indica a quale Autorità o istituzione ti sei già rivolto , in quale
data,      gli estremi di registrazione dell’esposto, e l’esito della segnalazione
12 - Con quali modalità sei venuto a conoscenza del fatto?
13 - Conosci la dimensione economica del contratto e/o appalto e/o transazione
inerente l’illecito? (se SI indica l’ammontare anche approssimativo)
14 Conosci l’ammontare economico dell’illecito? (se SI indica l’ammontare anche
approssimativo)
15 - Puoi fornirci informazioni utili per verificare la veridicità della tua segnalazione?
(se SI indicale qui di seguito)

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Codice di accesso univoco (KEY CODE)   27

Trasformare i rischi in opportunità
• Le organizzazioni evolute applicano
  l’Enterprise Risk Management
  (ERM), prevedendo la gestione del
  rischio anche nelle strategie e nella
  valutazione della performance
  aziendali, ossia una gestione
  strategica degli effetti degli eventi
  futuri sull’attività aziendale

• Saper trasformare i rischi in
  opportunità di miglioramento

Gestione Integrata del Rischio

Al momento esistono diversi gestori del rischio:
•Rischio clinico per i pazienti
•Rischio per i lavoratori
•Rischio privacy
•Rischio integrità

Il comune denominatore sono le attività rivolte ai
pazienti
                                                     29

Valutazione rischio integrità

  Gravità del                 Da 1 a 5
  problema
        X                                        Rischio
                                                 inerente
  Probabilità                 Da 1 a 5
                                                                         Rischio
                                                                         residuo
di accadimento
       X
Regolamentazione                    Da 1 a 4
   delle attività

     Tratto da: Piano per la Prevenzione della Corruzione e Trasparenza 2018/2020   30
     www.ausl.mo.it/integrita

Valutazione rischio integrità

Tratto da: Piano per la Prevenzione della Corruzione e Trasparenza 2018/2020   31
www.ausl.mo.it/integrita

Valutazione rischio integrità

Tratto da: Piano per la Prevenzione della Corruzione e Trasparenza 2018/2020   32
www.ausl.mo.it/integrita

Valutazione rischio integrità

Tratto da: Piano per la Prevenzione della Corruzione e Trasparenza 2018/2020
www.ausl.mo.it/integrita                                                       33

Valutazione rischio integrità
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Tratto da: Piano per la Prevenzione della Corruzione e Trasparenza 2018/2020
www.ausl.mo.it/integrita

Quali strumenti in sintesi

www.ausl.mo.it/integrita             Piano anticorruzione

www.ausl.mo.it/codicecomportamento   Codice comportamento

www.ausl.mo.it/accessocivico         Accesso ai documenti

www.ausl.mo.it/whistleblowing        Per fare segnalazioni

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Quale contributo possono avere i
    cittadini alle politiche aziendali
         per l’etica e l’ integrità?

Un ruolo importante perché:
  – ci permettono di valutare il rischio includendo il loro
    punto di vista
  – di focalizzarci sugli angoli bui che sfuggono alla
    nostra attività di prevenzione e controllo

Grazie
Per suggerimenti e segnalazioni

  Dott.ssa Milena Casalini
  Servizio Internal Audit

  059435402