Horizon 2020 La tua guida alla PI in - European IPR Helpdesk
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www.iprhelpdesk.eu European IPR Helpdesk La tua guida alla PI in Horizon 2020
European IPR Helpdesk Lo scopo di questa guida è quello di fornire informazioni di base sugli aspetti centrali della Proprietà Intellettuale (PI) nei progetti di Horizon 2020. Questa guida non pretende di essere esaustiva e non è un documento ufficiale della Commissione Europea. È fornita come servizio dell‘European IPR Helpdesk. Il presente documento è una traduzione della versione originale (in inglese), effettuata da un‘agenzia di traduzione esterna all‘European IPR Helpdesk. A causa della traduzione, possono esserci discrepanze tra il documento originale e la versione tradotta del documento, nel qual caso prevarrà il documento originale.
Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
INDICE
Presentazione di Horizon 2020 4
Quali sono le novità di Horizon 2020 in fatto di PI? 6
Il tuo progetto - La tua Conoscenza - La tua PI 7
1. Far partire il tuo progetto 8
2. Implementare il tuo progetto 14
3. Concludere il tuo progetto 24
Lo European IPR Helpdesk 31
I nostri servizi 32
Documenti utili 35
3
European IPR Helpdesk Presentazione di Horizon 2020 Horizon 2020 è il nuovo e, finora, il più grande programma quadro dell‘UE per la Ricerca e l‘Innovazione con quasi 80 miliardi di euro di finanziamenti disponibili nei prossimi 7 anni (2014-2020). Essendo lo strumento finanziario per attuare l‘Unione di innovazione, iniziativa faro di Europa 2020, Horizon 2020 mira a garantire la competitività globale europea e a creare crescita intelligente e sostenibile nell’UE. Basato su una struttura semplificata che riduce la complessità delle regole, della burocrazia e dei tempi di concessione, il programma offre un‘attenzione molto maggiore all‘innovazione e alle attività vicine al mercato rispetto al precedente Settimo Programma Quadro (FP7). Visto come la forza trainante dello sviluppo economico e della creazione di posti di lavoro, Horizon 2020 coniuga ricerca e innovazione unendo tutti i finanziamenti per la ricerca e l‘innovazione che in precedenza venivano erogati da tre programmi separati. Perciò, in Horizon 2020 i partecipanti lavorano con un unico programma e un unico insieme di regole volte a garantire una catena di innovazione senza soluzione di continuità, dalla ricerca di frontiera allo sviluppo tecnologico fino alle applicazioni “vicino al mercato“. Riconosciuto come spina dorsale per l‘innovazione e la creazione di posti di lavoro in Europa, Horizon 2020 attribuisce particolare importanza alla partecipazione delle piccole e medie imprese (PMI) all‘intera struttura del programma. Esse vengono incoraggiate a impegnarsi in progetti di collaborazione come parte di un consorzio e sono supportati attraverso un nuovo strumento dedicato alle PMI progettato specificamente per piccole imprese altamente innovative.
Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
Sezioni del programma Horizon 2020
Tematicamente, il programma si basa su tre pilastri centrali:
• Eccellenza scientifica - finanziamento della migliore scienza
attraverso la competizione
• Leadership industriale - sostegno a PMI innovative e sviluppo di
tecnologie abilitanti e industriali;
• Sfide della società - sostegno alla ricerca in materia di salute, clima,
alimentazione, sicurezza, trasporti ed energia
Ulteriori sezioni:
• Diffondere eccellenza e ampliare la partecipazione
• Scienza con e per la società
• Istituto europeo di Innovazione e Tecnologia (EIT)
• Euratom
Horizon 2020 a colpo d‘occhio
• 80 miliardi di euro di finanziamenti su sette anni
(2014–2020)
• Forte orientamento al mercato
• Accoppiare la ricerca con l‘innovazione
• Un singolo programma
• Un solo insieme di regole di partecipazione
• Accesso facilitato per tutti i partecipanti UE e internazionali
• Sezioni principali: Eccellenza scientifica, Leadership
industriale e Sfide per la società
• Focalizzazione specifica sul sostegno alle PMI innovative
5European IPR Helpdesk Quali sono le novità di Horizon 2020 in fatto di PI ? Con l‘obiettivo di proteggere meglio e trarre benefici commerciali ed economici dalle iniziative di ricerca e innovazione finanziate dall‘UE, Horizon 2020 ha stabilito una serie di norme riguardanti lo sfruttamento e la diffusione dei risultati del progetto, compresa la loro protezione attraverso la proprietà intellettuale (PI). Sulla base dell‘obiettivo generale di semplificare la struttura generale del programma, queste regole di PI fanno parte di un unico insieme dettagliato nelle “Regole di Partecipazione“ ufficiali. Inoltre, le specifiche aggiuntive relative alla gestione della PI si possono trovare nelle disposizioni dell‘Accordo di Sovvenzione o possono essere delineate nei documenti giustificativi come parte di specifici inviti a presentare proposte. Le regole di PI di Horizon 2020 si basano sui regolamenti di FP7. Vi sono tuttavia alcune modifiche che incidono sull‘attuazione e sulla gestione di PI dei progetti in Horizon 2020. Le principali differenze riguardano cambiamenti e specifiche relativi alla terminologia. Ad esempio, mentre i risultati generati all‘interno del progetto erano formalmente definiti “conoscenze acquisite“, in Horizon 2020 viene utilizzato il termine “risultati“. Modifiche addizionali sono legate a questioni riguardanti sfruttamento, divulgazione, diritti di proprietà e di accesso, nonché protezione e concessione di licenze di PI. Per la definizione esatta di questi termini e ulteriori informazioni, si prega di dare un‘occhiata al glossario e alla Sezione FAQ su Horizon 2020 sul nostro sito web.
Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
Il tuo progetto - La tua Conoscenza - La tua PI
È nella autentica natura della ricerca collaborativa e dei progetti di
innovazione che diversi partner con mentalità e interessi diversi siedono
a un tavolo. In questo contesto, gestire e proteggere correttamente le
tue conoscenze e il tuo know-how dovrebbe essere parte integrante
della gestione complessiva del tuo progetto, altrimenti non sarai in
grado di:
• divulgare le tue conoscenze e idee in modo sicuro
• dimostrare la proprietà
• trarre profitto dallo sfruttamento commerciale
• prevenire o scoraggiare il loro uso non autorizzato da parte di altri.
Inoltre, con l‘enfasi di Horizon 2020 su un migliore e più efficace
sfruttamento dei risultati del progetto, una gestione delle conoscenze
efficiente e strategica, comprensiva della tutela e della protezione
delle risorse immateriali attraverso i Diritti di Proprietà Intellettuale
(IPR) e la riservatezza, diventa più pressante che mai. Le questioni
pertinenti di PI si presenteranno durante tutto il ciclo di vita del tuo
progetto: dalla prima idea e concettualizzazione del tuo progetto, per
tutta la sua esecuzione, fino al termine e al potenziale sfruttamento e
alla commercializzazione dei risultati.
1Prima del progetto
2 Preparazione di
sovvenzione e
3 Conclusione
Implementazione di
progetto
7European IPR Helpdesk 1. Far partire il tuo progetto Questioni di PI da prendere in considerazione nella fase di proposta del progetto
Prima dell‘inizio del progetto
Perché dovrebbe interessarti? ?
“Eccellenza“ e “Impatto“ sono criteri chiave in base ai quali il tuo
progetto verrà valutato dalla Commissione Europea. Dovresti quindi
dimostrare l‘alta qualità scientifica e tecnologica del tuo progetto
(cioè mostrare quanto sia innovativo), e delineare l‘impatto atteso, in
particolare in termini di potenziale per lo sfruttamento commerciale e
industriale dei risultati del progetto.
In quanto al dimostrare “eccellenza“, un buon modo di mostrare
il carattere innovativo del tuo progetto è quello di specificare
nella proposta lo stato dell‘arte attuale, con lo scopo di spiegare
ulteriormente come i risultati attesi del progetto vadano oltre a esso.
L‘esecuzione di ricerche bibliografiche, comprendenti la letteratura
scientifica e le banche dati sui brevetti, sono in genere gli strumenti
migliori per dimostrare l‘attuale stato dell‘arte.
Al fine di convincere i valutatori in merito all‘impatto del progetto,
ovvero attraverso la diffusione e lo sfruttamento dei suoi risultati, è per
te essenziale prendere in considerazione e negoziare strategicamente
queste questioni centrali con i tuoi partner, già in questa fase iniziale.
In che modo i risultati saranno resi accessibili a un pubblico (scientifico)
più ampio? Qual è il potenziale di commercializzazione dei risultati del
tuo progetto? Quali canali di sfruttamento sembrano i più appropriati
e quali sono quindi le forme più idonee di protezione della PI? Queste
sono solo alcune delle domande che devi affrontare già nella tua
proposta fornendo un “Piano bozza per la diffusione e lo sfruttamento
dei risultati del progetto“, comprendente la tua strategia per la gestione
della PI.
9European IPR Helpdesk
Che cosa tenere a mente in questa fase? !
1. Acquisisci familiarità con le disposizioni PI pertinenti della
tua chiamata specifica.
Prima di iniziare a scrivere la tua proposta di progetto, è necessario
prendersi il tempo necessario per esaminare attentamente tutti i
documenti ufficiali e acquisire familiarità con le specifiche regole
relative alla PI applicabili alla chiamata. In generale, l‘insieme di
documenti importanti - anche per quanto riguarda le disposizioni di
PI - che dovresti tenere inconsiderazione includono:
• il programma di lavoro applicabile,
• le regole generali per la partecipazione a Horizon 2020,
• l‘Accordo Tipo di Sovvenzione applicabile per la chiamata specifica
(disponibile nel portale dei partecipanti), dal momento che
potrebbe includere specifiche aggiuntive relative alla PI in base al
tipo di sovvenzione e al programma di lavoro.
2. Definisci il tuo background, ovvero considera le conoscenze
esistenti, il know-how, la PI che porterai al progetto e considera i
potenziali diritti di terzi eventualmente necessari per il progetto.
I partecipanti devono utilizzare il proprio background e sapere se
useranno le conoscenze di sfondo appartenenti agli altri partner. Ciò
significa che è necessario identificare le risorse tangibili e intangibili
che potrebbero essere necessarie per l‘attuazione del progetto e/o per
l‘utilizzo dei risultati attesi. Pertanto, dovresti considerare di identificare
i componenti che potresti portare al progetto (ad es. studi scientifici,
metodi, materiali) e i potenziali diritti di proprietà intellettuale ad essi
associati (ad es. brevetto, copyright). Dovresti anche verificare chi liPrima dell‘inizio del progetto
possiede, chiedere l‘autorizzazione per usarli nel caso in cui vi siano
diritti di terzi e, in base al tipo di Proprietà Intellettuale, considerare la
loro registrazione prima che il progetto abbia inizio.
3. Pensa ai problemi di riservatezza durante la stesura, la discussione
e la negoziazione delle tue idee e il contributo del progetto con gli
altri.
La preparazione e la presentazione delle proposte di solito richiedono
che tu incontri e scambi informazioni con i tuoi altri partner, perché
devi definire i pacchetti di lavoro e descrivere l‘idea di ricerca, che
può comportare la divulgazione di informazioni preziose. Per evitare
l‘appropriazione indebita e l‘uso di tali informazioni è buona pratica
concludere un Accordo di non divulgazione (NDA) o includere obblighi
di riservatezza in un Memorandum d‘intesa in cui:
• identificare le informazioni rilevanti
• definire l‘uso delle informazioni e le restrizioni
• includere eventuali sanzioni.
4. Valutare lo stato dell‘arte.
Valutare lo stato dell‘arte e dimostrare come il tuo progetto va al di
là di questo in termini di qualità innovativa, scientifica e/o tecnica, è
cruciale per una valutazione positiva della tua proposta di progetto
(ovviamente a seconda della natura del tuo progetto). Le analisi allo
stato dell‘arte dovrebbero includere le seguenti azioni:
• Vagliare il panorama del progetto già esistente
• Esaminare la letteratura scientifica esistente
• Cercare nei database dei brevetti, ad esempio utilizzando il
database Espacenet (www.espacenet.com) messo a disposizione
dall‘Ufficio Europeo dei Brevetti.
11European IPR Helpdesk
5. Avere un piano chiaro per quanto riguarda la diffusione e lo
sfruttamento dei risultati del progetto.
I partecipanti ai progetti di Horizon 2020 si impegnano a divulgare
i risultati dei progetti il prima possibile con mezzi appropriati e i
beneficiari fanno del loro meglio per sfruttare i risultati del progetto,
direttamente o tramite altre organizzazioni. È pertanto richiesto a te
e ai tuoi partner di progetto di presentare già una bozza di strategia
riguardante la diffusione e lo sfruttamento dei risultati del progetto
nella proposta. Questa bozza dovrebbe coprire i seguenti aspetti:
• Quali risultati ci si può aspettare?
• Come saranno organizzati e gestiti lo sfondo e i risultati?
• Come sarà trattata la proprietà congiunta?
• Come saranno protetti i risultati?
• Come i risultati saranno resi disponibili e diffusi al pubblico?
• Come verranno sfruttati i risultati?
Una volta valutata la proposta con successo, tutte queste questioni
dovranno essere ulteriormente dettagliate e concordate da tutti i
partner nell‘accordo del consorzio. Si prega di tenere presente che il
piano deve essere rivisto in base allo sviluppo dei risultati di progetto.
6. Pensa al nome di un progetto e all‘acronimo.
Dare un nome e un acronimo convincenti al tuo progetto è un compito
importante durante la concettualizzazione e il processo di scrittura
della proposta del tuo progetto. In questo contesto, fai attenzione a
non utilizzare alcun acronimo che sia identico o simile a un marchio
registrato o applicato per prodotti e/o servizi identici o simili. Ciò è
estremamente importante se intendi sfruttare commercialmente e
commercializzare risultati potenziali sotto l‘acronimo del progetto,Prima dell‘inizio del progetto
poiché tale uso può portare ad azioni di violazione del marchio
commerciale. Pertanto vale la pena di pensare di registrare il proprio
acronimo come marchio nel caso in cui si desideri svolgere un‘attività
commerciale utilizzando questo acronimo.
7. Includi costi per la protezione potenziale di PI nella pianificazione
del budget
I costi che si sono verificati durante l‘implementazione del progetto,
inclusi quelli relativi alla protezione dei risultati (ad esempio le tasse
pagate all‘ufficio brevetti per la registrazione dei brevetti) e le royalties
sui diritti di accesso, possono essere rimborsabili come costi di altri
beni e servizi. Quindi, in questa fase dovresti considerare i costi relativi
alla proprietà intellettuale e includerli nel budget.
Ulteriori informazioni
Schede Informative e Accordi modello
Gestione IP in Horizon 2020: nella fase della proposta
Accordo di non divulgazione: uno strumento di business
Memorandum di Intesa per Horizon 2020
Accordo di non divulgazione
Come cercare informazioni sui brevetti
Helpline
Entra in contatto con il nostro team di assistenza telefonica (Helpline) per
consigli sulle diverse problematiche di PI da prendere in considerazione
quando si scrive la proposta o per ricevere feedback sui propri piani
relativi alla gestione e allo sfruttamento della proprietà intellettuale.
Formazione
Il team di formazione offre specifiche sessioni di formazione
specifiche e webinar sulla gestione di PI in fase di proposta. Scopri di
più sui prossimi eventi nel nostro calendario degli eventi.
13European IPR Helpdesk 2. Implementare il tuo progetto Questioni di PI da considerare durante la preparazione della sovvenzione e l‘implementazione del progetto
Implementazione di progetto
Perché dovrebbe interessarti?
?
Congratulazioni! Il tuo progetto è stato valutato positivamente e ora
sei pronto per iniziare a mettere in pratica le tue idee e il piano di
lavoro del progetto.
Tuttavia, prima di dare il via al progetto, ora entrerai nell‘importante
fase di preparazione della sovvenzione, che comprende la firma dei
due accordi principali alla base del quadro contrattuale dei progetti
finanziati dall‘UE: l‘Accordo di Sovvenzione (AS) e l‘Accordo di
Consorzio (AC).
Mentre l‘AS stabilisce i diritti e gli obblighi dei beneficiari nei confronti
della Commissione europea e viene firmata al termine della fase di
preparazione della sovvenzione, l‘AC stabilisce la base giuridica per
la quota di diritti, obblighi e responsabilità relativi all‘attuazione del
progetto tra i beneficiari stessi e devono essere firmati prima della
firma dell‘AS. La definizione dei principi centrali di gestione e delle
linee guida per tutti i partner, l‘AC è un potente strumento di gestione
e una pietra angolare essenziale per il successo dell‘esecuzione e
dello sfruttamento del progetto. È ora della massima importanza
definire ulteriormente, specificare e concordare disposizioni pertinenti
in materia di proprietà intellettuale che siano già state prese in
considerazione nella fase della proposta. Trattandosi puramente
di un accordo interno tra i partner del progetto, la Commissione
Europea non interviene nella negoziazione della CA, né ne controlla
il contenuto. Tuttavia, tutte le disposizioni stabilite nell‘AC, comprese
quelle relative alla PI, devono essere conformi alle disposizioni generali
fornite nell‘AG.
15European IPR Helpdesk
Una volta firmati entrambi gli accordi, il percorso perché tu e i tuoi
partner possiate implementare concretamente il progetto può dirsi
impostato. La corretta gestione della PI durante l‘implementazione
del progetto assume particolare importanza in quanto la gestione e
la proprietà dei risultati come base per qualsiasi utilizzo futuro sono
obiettivi chiave di qualsiasi progetto di Horizon 2020. È in questa
fase che sorgono domande relative alla proprietà dei risultati, alla
concessione di diritti di accesso a sfondo/risultati e all‘appropriata
strategia per proteggere, divulgare e/o sfruttare i risultati del progetto.
Quanto più chiaramente è stata formulata la tua strategia nella tua
proposta, e consolidata nel piano per lo sfruttamento e la diffusione dei
risultati del progetto, tanto più tu e i tuoi partner potrete beneficiate di
un‘esecuzione del progetto liscia e di successo.
Che cosa tenere a mente in questa fase? !
1. Rileggi le disposizioni relative alla proprietà intellettuale
fornite nell‘Accordo di Sovvenzione.
Lo scopo generale della fase di preparazione della sovvenzione è di
perfezionare i dettagli scientifico-tecnici del progetto e di concordare
su di essi per la firma finale di AS. Ciò ti aiuterà a comprendere i vari
problemi relativi alla PI che verranno stabiliti nell‘AS.
Horizon 2020 prevede due AS modello generali riferite a progetti
mono o multibeneficiario. Inoltre, esistono modelli di AS specifici
per schemi di finanziamento specifici (ad esempio per le sovvenzioni
del Consiglio Europeo delle Ricerche (CER) o per lo strumento PMI).
Quindi, dovresti esaminare attentamente il modello di AS applicabile
alla tua particolare chiamata.Implementazione di progetto
2. Specifica e concorda accordi centrali di PI come parte di un
Accordo di Consorzio completo ed elaborato.
Considerato uno strumento per integrare le disposizioni delineate
nella AS definendo chiaramente i problemi di gestione della proprietà
intellettuale, il tuo AC dovrebbe, tra le altre, affrontare tre aree centrali
di gestione:
• organizzazione interna e gestione del consorzio,
• disposizioni di PI e
• composizione di dispute interne.
Dovresti quindi assicurarti che soddisfi le esigenze della tua
organizzazione e sia adatto per un‘efficiente implementazione del
progetto. Un AC può assumere forme diverse. La scelta della forma più
adatta dovrebbe essere fatta con attenzione in accordo con le esigenze
del tuo consorzio. A tal fine, è altamente consigliabile rivedere i diversi
Accordi Modello di Consorzio e richiedere la consulenza professionale
di un consulente legale di PI, se necessario.
Le disposizioni da considerare e stabilire nell‘AC rilevanti per la gestione
di PI dovrebbero coprire i seguenti aspetti:
• Gestione della conoscenza
• Obblighi di riservatezza
• Sfondo
• Proprietà e trasferimento della proprietà dei risultati
• Protezione e sfruttamento dei risultati
• Diffusione
• Diritti di accesso
• Risoluzione delle controversie
17European IPR Helpdesk 3. Installa un‘efficace gestione della conoscenza per il tuo progetto. Un‘efficace gestione della conoscenza che includa la gestione della proprietà intellettuale dovrebbe essere parte integrante della struttura generale di gestione del progetto. Pertanto, è necessario definire con cura in che modo la nuova conoscenza generata e la nuova PI correlata verranno gestiti all‘interno del progetto. A seconda delle dimensioni e della natura del progetto, potresti prendere in considerazione l‘idea di istituire un comitato di utilizzazione o stabilire un gestore di utilizzazione che aiuti a selezionare e gestire qualsiasi nuova PI che si presenti. 4. Concedere diritti di accesso allo sfondo e ai risultati. In Horizon 2020 sei obbligato a definire la PI preesistente, il know- how, le conoscenze o qualsiasi altro dato aggiuntivo che è „necessario per portare a termine il progetto“ (il cosiddetto „background“) che porterai al progetto creando una lista positiva. Inoltre, è necessario valutare e concordare il requisito della „necessità“ con i propri partner e assicurarsi che tutte le informazioni necessarie siano accessibili ai partner del progetto. Dato che il progetto si basa sulla collaborazione con diversi partecipanti, le questioni relative ai diritti di accesso, vale a dire le licenze e i diritti degli utenti su risultati e sullo sfondo, sono della massima importanza e dovrebbero essere debitamente affrontate nell‘AC. In generale, le richieste di accedere allo sfondo o ai risultati di un altro partecipante devono essere fatte per iscritto. Il formato esatto può essere definito nell‘AC.
Implementazione di progetto
La seguente tabella fornisce una panoramica delle condizioni generali
relative alla concessione dei diritti di accesso come stabilito nell‘AS:
Scopo Accesso allo sfondo Accesso ai risultati
Attuazione del Royalty-free, se non Royalty-free
progetto diversamente con-
cordato dai parteci-
panti prima della loro
adesione all‘accordo
di sovvenzione
Sfruttamento Previo accordo, i diritti di accesso sono
dei risultati del concessi a condizioni eque e ragionevoli (che
progetto possono essere royalty-free)
A causa dell‘estesa definizione di entità affiliata in Horizon 2020, le
società “madri“ hanno anche un minimo di diritti di accesso ai risultati
o allo sfondo alle stesse condizioni degli altri affiliati se tale accesso
è necessario per sfruttare i risultati generati dal partecipante a cui è
affiliato, e a meno che non sia diversamente concordato nell‘accordo
di consorzio (AC).
Una nuova caratteristica di Horizon 2020 riguarda la concessione
di diritti di accesso ai risultati di un progetto, non solo per l‘Unione
europea, ma anche in casi specifici per gli Stati membri. I diritti di
accesso per le istituzioni e gli organi dell‘Unione Europea saranno
concessi royalty-free, limitati tuttavia a usi non commerciali e
non competitivi, poiché il loro scopo si riferisce semplicemente
allo sviluppo, all‘attuazione e al monitoraggio delle politiche e dei
programmi dell‘UE. Nel caso di progetti nel quadro delle “Società
19European IPR Helpdesk
sicure“ (obiettivo specifico “società inclusive, innovative e sicure“),
non solo le istituzioni e gli organi dell‘Unione europea, ma anche le
autorità degli Stati membri, godono dei diritti di accesso ai risultati.
5. Gestisci la proprietà e il trasferimento di proprietà dei tuoi
risultati.
In linea di principio, l‘AS stabilisce che i risultati appartengono al partner
che li ha generati. Tuttavia, data la natura dei progetti di collaborazione,
è probabile che diversi partner siano coinvolti nella promozione dei
risultati del progetto. In questo caso può verificarsi una “comproprietà“
dei risultati per cui è possibile che si desideri determinare alcune
disposizioni, comprese quelle relative a un potenziale trasferimento di
proprietà nell‘AC o in un accordo di proprietà separato.
Se non concordato diversamente nell‘AC o nell‘accordo di
comproprietà, ciascun comproprietario può concedere licenze non
esclusive a terzi per sfruttare i risultati di comproprietà (senza diritto di
concedere sotto-licenze), se agli altri comproprietari sono dati:
• almeno 45 giorni di preavviso e,
• un compenso equo e ragionevole.
Dato che la comproprietà è una questione complessa, ti viene data
la flessibilità e l‘opportunità di impostare un regime di proprietà
individuale con i tuoi partner sulla base di un accordo scritto. Inoltre,
esiste la possibilità di trasferire la proprietà dei risultati a uno dei
comproprietari o anche a terzi, a condizione che tale trasferimento sia
in linea con le condizioni generali stabilite nell‘AS applicabile.Implementazione di progetto
6. Proteggi i risultati del tuo progetto.
I partecipanti sono tenuti a considerare attentamente e proteggere
adeguatamente i risultati che promettono di essere di qualsiasi
potenziale dal punto di vista dello sfruttamento commerciale e
industriale. Le normative relative a questo argomento dovrebbero
quindi far parte del piano di sfruttamento. Tuttavia, dovresti tenere a
mente che, sebbene la protezione di PI sia vitale per potenziali misure
di sfruttamento, non è sempre obbligatoria. La decisione sulla forma
più adatta di protezione della PI dipende in larga misura dal carattere
dei risultati e dallo sfruttamento generale e dalla strategia di PI. Si può
anche decidere di non proteggere i risultati passibili di applicazioni
industriali o commerciali. In questo caso, sei obbligato a notificarlo alla
Commissione Europea fino a quattro anni dopo la fine del progetto
e a fare attenzione a non svolgere alcuna attività di divulgazione
prima di questa notifica. In alternativa, puoi anche trasferire il diritto
a proteggere e sfruttare un risultato specifico a un altro partner del
consorzio.
7. Inizia a diffondere i tuoi risultati tenendo conto degli obblighi di
riservatezza.
È necessario divulgare i risultati del progetto il prima possibile e con
i mezzi appropriati. Tuttavia, tieni a mente di proteggere i risultati
che sono passibili di sfruttamento commerciali o industriale prima di
qualsiasi attività di divulgazione e assicurati di consultare i tuoi partner,
soprattutto in caso di comproprietà dei risultati, prima di qualsiasi
divulgazione pubblica.
21European IPR Helpdesk
Data l‘importanza di questa materia, è necessario stabilire le condizioni
per tali misure di diffusione nell‘AC. Quest‘ultimo dovrebbe includere
e specificare, ad esempio, le procedure relative al processo di notifica
ai partner prima di qualsiasi pubblicazione pianificata da parte tua o di
qualsiasi pubblicazione ad accesso aperto.
Un‘altra importante questione relativa alla divulgazione è la
specificazione degli obblighi di riservatezza. Pensa e concorda con i tuoi
partner quali informazioni saranno ritenute confidenziali all‘interno
del progetto, a chi e a quali condizioni potranno essere trasferite o
divulgate informazioni riservate, e per quanto tempo dovranno essere
rispettati gli obblighi di riservatezza.
8. Rivedi e aggiorna costantemente il piano per la diffusione e lo
sfruttamento dei risultati.
Nella tua proposta ti è già stato chiesto di fornire una bozza di piano
per la diffusione e l‘utilizzo dei risultati del progetto. Questo piano è
uno strumento molto prezioso ed efficace per monitorare, gestire e
documentare qualsiasi attività di divulgazione e sfruttamento nel corso
del progetto, e dovrebbe quindi essere continuamente aggiornato e
rivisto. Inoltre, ti aiuterà moltissimo nel tuo reporting periodico e
conclusivo.
9. Preparati a gestire i conflitti interni e le controversie all‘interno
del tuo consorzio.
Il rischio di potenziali conflitti relativi alla PI può essere minimizzato
al meglio mediante una discussione trasparente degli interessiImplementazione di progetto
variamente correlati con i partner fin dall‘inizio del progetto e
concordando su termini e processi specifici relativi a questioni cruciali.
Tuttavia, potrebbero insorgere controversie nel corso del tuo progetto.
Per questo motivo è necessario stabilire alcune disposizioni nell‘AC.
Mentre l‘AS stabilisce le regole per la gestione delle potenziali
controversie tra l‘UE e i beneficiari (di norma si applica in questo caso
la legge belga e la giurisdizione di Bruxelles), l‘AC è uno strumento
appropriato per definire la legge applicabile in caso di controversie
di consorzio. Oltre a concordare le istituzioni giurisdizionali e le leggi
applicabili in questo caso, è possibile anche prendere in considerazione
opzioni per le procedure di risoluzione alternativa delle controversie
(ADR).
Ulteriori informazioni
Schede Informative
Gestione di PI in Horizon 2020: nella fase di preparazione
sovvenzione
Gestione di PI in Horizon 2020: in fase di implementazione
PI in Comproprietà
Helpline
Il nostro team di Helpline è lieto di aiutarti per quanto riguarda le
clausole e i problemi di PI nei tuoi AS e AC, fornisce assistenza per
tuoi eventuali dubbi relativi alla proprietà e ai diritti di accesso e offre
consulenza su questioni relative allo sfruttamento e alla diffusione dei risultati.
Formazione
Il team di formazione offre sessioni di formazione specifica e
webinar specifici sulla gestione della proprietà intellettuale in
progetti finanziati dall‘UE. Scopri di più sui prossimi eventi nel
nostro calendario degli eventi.
23European IPR Helpdesk 3. Concludere il tuo progetto Questioni IP da considerare verso la fine del tuo progetto e oltre
Conclusione progetto
Perché dovrebbe interessarti?
?
Anche se le problematiche IP relative alla gestione dei risultati del
tuo progetto si verificano già durante l‘implementazione del progetto
e dovrebbero essere prese in considerazione fin dall‘inizio della
pianificazione, è nella natura di molti progetti che l‘intera gamma di
risultati previsti sia disponibile verso la fine del tuo progetto.
Pertanto, le questioni relative all‘ulteriore diffusione e sfruttamento dei
risultati diventano ancora più cruciali in questa fase. Ora è il momento
di raccogliere i frutti dei risultati, utilizzandoli in ulteriori ricerche o in
attività commerciali. Ed è pure in questo momento che devi presentare
alla Commissione Europea i tuoi risultati e le diverse misure di
comunicazione e utilizzazione che hai adottato, nella relazione finale.
Quest‘ultima sarà la base su cui il successo e i risultati del progetto
saranno valutati e determinati in modo conclusivo.
Inoltre, dovrai essere consapevole che alcuni obblighi relativi alla
gestione dei risultati del progetto generati in progetti finanziati dall‘UE
- e in particolare per quanto riguarda le disposizioni in materia di diritti
di proprietà intellettuale - restano in vigore oltre la durata ufficiale del
progetto.
Che cosa tenere a mente in questa fase?
!
1. Sfrutta i risultati del tuo progetto e valorizza la tua PI.
Un corretto sfruttamento dei risultati del tuo progetto ti consentirà di
trarre profitto dal marketing e dalla commercializzazione delle risorse
25European IPR Helpdesk intellettuali acquisite durante il tuo progetto. Come menzionato più volte in questa guida, le misure di sfruttamento sono di vitale importanza in Horizon 2020 e non dovrebbero essere prese in considerazione solo alla fine del progetto! L‘implementazione di successo delle misure di sfruttamento deve essere basata su una strategia strutturata e mirata, già presentata all‘inizio e ulteriormente adeguata attraverso l‘esecuzione del progetto. Tuttavia, dato che in molti casi i risultati attesi sono per la maggior parte disponibili verso la fine del progetto, e gli obblighi di sfruttamento rimangono in vigore fino a quattro anni dopo la fine del progetto, la fase conclusiva del progetto è particolarmente importante per l‘effettiva implementazione di misure di sfruttamento. Queste possono includere misure: • per utilizzare i risultati della ricerca in ulteriori attività di ricerca della propria organizzazione, o internamente e/o come sfondo da inserire in un nuovo progetto di ricerca collaborativa, • creare nuove attività di standardizzazione o contribuire a quelle in corso, • sviluppare e creare nuovi servizi e/o prodotti. Lo sfruttamento commerciale può essere implementato da: • Licensing • Assegnazione • Joint Venture • Spin-off • Franchising
Conclusione progetto
Anche se lo sfruttamento commerciale può essere principalmente
rilevante per le imprese (ad alta intensità di ricerca) (PMI/industria),
i benefici commerciali derivanti dai risultati della ricerca diventano
sempre più importanti anche per organizzazioni di ricerca pubbliche.
Prima di adottare misure di sfruttamento concrete per sfruttare i
risultati del tuo progetto, devi sempre assicurarti di non violare alcun
principio o disposizione stabiliti nelle tue regole e nei tuoi accordi
applicabili (AS, AC) di Horizon 2020.
2. Divulga i risultati del tuo progetto.
Con la fine del tuo progetto e le tue attuali attività di ricerca in
avvicinamento, è molto probabile che le attività di divulgazione
acquisiscano ulteriore slancio. Al fine di creare visibilità per i tuoi
risultati e per garantire lo spillover della conoscenza e l‘accesso a un
pubblico più ampio, puoi utilizzare un‘ampia varietà di diversi canali
di diffusione:
• Pubblicazioni scientifiche e non scientifiche
• Conferenze
• Eventi di networking e fiere aziendali
• Siti Internet di progetti
• Materiale di comunicazione (come poster, volantini)
• Social Media
• Open Access
Una nuova caratteristica di Horizon 2020 è un mandato per i beneficiari
a pubblicare articoli di ricerca scientifica nell‘ambito dei modelli open
access. Tuttavia, ciò non implica l‘obbligo generale di pubblicare risultati
e di trascurare qualsiasi interesse correlato alla protezione dei risultati.
27European IPR Helpdesk
Entrambi i punti dovrebbero essere presi in considerazione prima che
qualsiasi decisione di pubblicazione sia stata presa. La decisione sul
proteggere o meno i risultati è fondamentale. Le specificità relative
all‘open access per ogni singolo progetto saranno ulteriormente
definite nel rispettivo modello di accordo di sovvenzione (AS).
Queste possono anche includere requisiti aggiuntivi riguardanti l‘open
access anche a dati di ricerca.
3. Tieni pronto un rapporto conclusivo sulla diffusione e l‘utilizzo dei
risultati del progetto.
Alla fine del tuo progetto deve essere presentato un rapporto
conclusivo sulle tue attività riguardanti la diffusione e lo sfruttamento
dei risultati del progetto durante l‘intera durata del tuo progetto. Sulla
base del piano che hai già elaborato in fase di proposta, ulteriormente
elaborato e continuamente aggiornato durante il progetto, dovresti
ora essere in grado di fornire alla Commissione Europea o all‘Agenzia
esecutiva per la ricerca (REA) una panoramica dettagliata delle diverse
misure che il tuo consorzio ha già adottato e/o adotterà in futuro per
sfruttare i risultati del progetto.
4. Sii consapevole degli obblighi post-progetto relativi alle
disposizioni IPR
Per quanto tu abbia concluso con successo il tuo progetto, devi essere
consapevole che gli obblighi relativi alla gestione dei diritti di proprietà
intellettuale e alcune disposizioni degli accordi rimangono in vigore
anche dopo la conclusione del progetto.Conclusione progetto
La corretta gestione dei diritti di proprietà intellettuale e lo sfruttamento
dei risultati non si fermano quindi al termine ufficiale del contratto
di progetto. Al contrario, le misure per garantire lo sfruttamento dei
risultati devono essere eseguite fino a quattro anni dopo il progetto.
Oltre a questo requisito generale dei partecipanti, di impegnarsi
attivamente nell‘uso dei loro risultati oltre la durata effettiva del
progetto, rimangono in vigore alcuni diritti e obblighi relativi ai diritti di
proprietà intellettuale quali:
• Obblighi di riservatezza
• Disposizioni relative al trasferimento dei risultati
• Obblighi di proteggere i risultati passibili di sfruttamento
commerciale
• Notifica alla CE, al momento di decidere di interrompere la
protezione o di non cercare l‘estensione
• Diritto dei partecipanti di richiedere i diritti di accesso
29European IPR Helpdesk
Ulteriori informazioni
Schede Informative
Gestione di PI in Horizon 2020: in fase di implementazione
Open access a pubblicazioni e dati in Horizon 2020: FAQ
Canali di sfruttamento per risultati di ricerca pubblici
Commercializzazione della proprietà intellettuale:
• Franchising
• Strumenti per il trasferimento delle conoscenze
• Accordi di assegnazione
• Sviluppo interno del prodotto
• Spin-offs
• Joint Venture
• Accordi di licenza
Helpline
Puoi rivolgere qualsiasi preoccupazione o domanda riguardante il
canale di sfruttamento appropriato per i risultati specifici del tuo
progetto o gli obblighi di PI rimanenti dopo la fine del tuo progetto al
nostro team di Helpline.
Formazione
Il nostro team di formazione offre sessioni di formazione specifica
e webinar specifici sulla gestione della proprietà intellettuale
in progetti finanziati dall‘UE. Scopri di più sui prossimi eventi nel
nostro calendario degli eventi.Horizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
Lo European IPR Helpdesk
Lo European IPR Helpdesk è l‘iniziativa ufficiale della Commissione
Europea di servizio di assistenza sulla Proprietà Intellettuale
che fornisce consulenza gratuita professionale di prima linea e
informazioni sulla proprietà intellettuale (PI) e sui diritti di proprietà
intellettuale (DPI, o IPR). Il servizio si rivolge ai ricercatori e alle piccole
e medie imprese (PMI) europee che partecipano a progetti di ricerca
collaborativa finanziati dall‘UE, ma si rivolge anche alle PMI coinvolte
nei processi di trasferimento tecnologico internazionale.
Sia che abbiate bisogno di assistenza personale su una specifica
questione di diritti di proprietà intellettuale o vogliate essere informati
sugli ultimi sviluppi nel mondo della proprietà intellettuale e della
ricerca e sviluppo in Europa, o siate interessati a sessioni di formazione
sui diritti di proprietà intellettuale, lo European IPR Helpdesk è il
partner giusto a cui rivolgersi.
31European IPR Helpdesk
I nostri servizi
Informazioni complete a portata di un clic
La PI è un argomento sfaccettato. Sia che si tratti di notizie o articoli
attuali, di suggerimenti su eventi imminenti o di „domande frequenti“,
sul nostro sito web è possibile trovare informazioni esaurienti
sui diversi aspetti della gestione della PI e dei diritti di proprietà
intellettuale, in particolare per quanto riguarda questioni specifiche di
PI relative a programmi di ricerca e sviluppo finanziati dall‘UE. Inoltre,
è disponibile una serie di accordi modello, case studies
e anche schede informative per aiutarti ad affrontare le
singole problematiche di PI che potreste trovarti di fronte.
Visita il nostro sito Web: www.iprhelpdesk.eu
Different perspectives, one topic: IPR
Il Bollettino ti consente di dare un‘occhiata più da vicino a
determinati problemi di PI da prospettive diverse.
Progettato in modo orientato al business, fatto come
una rivista, fornisce casi di studio illustrativi e storie di
successo, articoli di esperti di facile lettura, interviste e report su
eventi passati e sulle attività del team European IPR Helpdesk. Il
Bollettinoviene pubblicato trimestralmente sul nostro sito web:
www.iprhelpdesk.eu/library/bulletins
Incontraci agli eventi chiave
Per entrare direttamente in contatto con te, partecipiamo
a vari eventi di informazione e di intermediazione in tuttaHorizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
Europa concepiti per sensibilizzare sull‘importanza dei diritti di
proprietà intellettuale in generale e dello European IPR Helpdesk e dei
suoi servizi in particolare Puoi scoprire dove incontrarci nella sezione
eventi del nostro sito web. Basta andare su:
www.iprhelpdesk.eu/events
Le tue domande sui DPI sono importanti per noi
Può essere difficile trovare la strada nel mondo della PI e dei DPI. Il
nostro servizio di assistenza telefonica offre consulenza professionale
su PI e DPI: personalizzata, semplice, comprensibile e gratuita. Per una
risposta o un esame qualificato del tuo problema personale
di PI, contatta il nostro team di esperti di PI registrandoti
sul nostro sito web o contattaci telefonicamente o via fax
e ti risponderemo entro tre giorni lavorativi.
Come raggiungere il team di Helpline:
www.iprhelpdesk.eu
Telefono: +352 25 22 33-333
Sfoglia la nostra library
Abbiamo sviluppato un‘ampia gamma di pubblicazioni diverse quali
guide, case studies e schede informative che forniscono informazioni e
indicazioni pratiche su come affrontare le questioni relative
alla proprietà intellettuale nelle imprese o nelle diverse fasi
di un progetto di ricerca collaborativa finanziato dall‘UE.
Inoltre offriamo modelli di diversi accordi e contratti
modello.
Tutti questi documenti che potrebbero essere utili per te, si possono
trovare on-line nella nostra library: www.iprhelpdesk.eu/library
33European IPR Helpdesk
Tieni traccia delle ultime notizie nei
campi della PI e della R&S
Per comprendere le sfide di oggi e anticipare quelle di domani, la
nostra newsletter ti informa sugli sviluppi recenti nei settori della
proprietà intellettuale, della gestione di risorse intellettuali e della
Ricerca e Sviluppo in Europa. Una volta iscritto, riceverai un‘email due
volte a settimana che ti collegherà al nostro sito web dove troverai un
mix delle ultime notizie ed degli ultimi eventi. Il servizio di qualità della
newsletter seleziona in modo specifico solo le informazioni rilevanti
per te, facendoti così risparmiare tempo prezioso e sforzi inutili.
Accogliamo con favore anche i tuoi contributi, quindi ti preghiamo di
contattarci se desideri condividere qualsiasi informazione pertinente.
La pratica rende perfetti
“Costruire capacità“ è la parola magica quando si tratta delle nostre
azioni di formazione. Sulla base di un approccio formativo molto
pratico e completo, lo European IPR Helpdesk fornisce sessioni di
formazione in loco e basate sul web ai beneficiari attuali e potenziali
dei progetti finanziati dall‘UE, nonché alle PMI europee che negoziano
o concludono accordi di partenariato transnazionale. Per il tuo studio
individuale sono disponibili sul nostro sito web anche alcune clip
educative. L‘obiettivo generale delle nostre attività di formazione è di
consentire ai nostri destinatari di sviluppare strategie e processi propri
di gestione della PI.
Sei interessato a pianificare una sessione di formazione con
noi? Dai un‘occhiata alla nostra sezione di formazione su:
www.iprhelpdesk.eu/training o inviaci una email:
training@iprhelpdesk.euHorizon 2020 - Una guida alla gestione di PI
Documenti utili
Scheda Informativa
Gestione di PI in Horizon 2020:
nella fase della proposta
Scheda Informativa
Gestione di PI in Horizon 2020:
nella fase di preparazione sovvenzione
Scheda Informativa
Gestione di PI in Horizon 2020:
in fase di implementazione
Scheda Informativa
PI in Comproprietà
Scheda Informativa
Canali di sfruttamento per risultati di ricerca pubblici
Accordo Modello
Accordi di non divulgazione
35Contatti Non esitare a contattarci in qualsiasi momento per ulteriori informazioni o se hai domande riguardanti i nostri servizi. Contatto European IPR Helpdesk c/o infeurope S.A. 62, rue Charles Martel L-2134 Luxembourg Telefono +352 25 22 33 - 333 (Helpline) Fax +352 25 22 33 - 334 (Helpline) Email service@iprhelpdesk.eu Web www.iprhelpdesk.eu Lo European IPR Helpdesk riceve fondi dal programma di ricerca e innovazione Horizon 2020 dell’Unione Europea sotto l‘Accordo di Sovvenzione No 641474. Esso è gestito dall’Agenzia Esecutiva per le Piccole e Medie Imprese della Commissione Europea (EASME), con orientamenti di policy forniti dal Direttorato Generale della Commissione Europea per il Mercato Interno, l‘Industria, l‘Imprenditoria e le PMI. Anche se questo documento è stato sviluppato con il supporto finanziario dell‘Unione Europea, il suo contenuto non puó essere considerato come la posizione ufficiale dell‘EASME o della Commissione Europea. Né EASME o la Commissione Europea o qualsiasi altro soggetto intermediario di EASME o della Commissione Europea sono responsabili dell‘uso che puó essere fatto di questo contenuto. Si prega di consultare il nostro avviso di non responsabilità completo all‘indirizzo www.iprhelpdesk.eu. © Unione Europea, 2018 Credit fotografici: © istockphoto.com/Bliznetsov (titolo) © istockphoto.com/stefanschurr (p.8) © istockphoto.com/gmcoop (p.14) © istockphoto.com/APCortizasJr (p.24)
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