TABELLA "LIVELLO DI RISCHIO DELLE ATTIVITÀ" PTPCT 2020-2022 - ALLEGATO 1 - sub
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ALLEGATO 1 – sub b)
TABELLA
“LIVELLO DI RISCHIO DELLE ATTIVITÀ”
PTPCT 2020-2022
Pagina 1ALLEGATO 1 – sub b)
STAFF DIREZIONE GENERALE
AREA COMUNICAZIONE/ FORMAZIONE
LIVELLO* TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO TEMPI
- interno/esterno - Controllo
documentazione
presentata – 2020 –
A) Acquisizione e Procedura relativa al - Possibilità di presentazione tempestivamente
progressione del reclutamento di docenti BASSO da parte dei candidati di
personale per corsi finanziati dichiarazioni non veritiere - Elaborazione Albo
docenti – 2020 –
- Margine di discrezionalità istituzione a livello
nella scelta dei docenti regionale
- interno/esterno - Controllo
documentazione
- Possibilità di presentazione
presentata – 2020 –
A) Acquisizione e da parte dei candidati di
Procedura relativa al tempestivamente
dichiarazioni non veritiere
progressione del reclutamento dei docenti BASSO
personale ai corsi di formazione - Elaborazione Albo
- Margine di discrezionalità
docenti – 2020 –
nella scelta dei docenti
istituzione a livello
regionale
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 2ALLEGATO 1 – sub b)
AREA ATL FUNZIONALE
AREA POLITICHE DEL PERSONALE
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO TEMPI
Conferimento incarichi di
- Carenza di criteri oggettivi - Predisposizione
posizioni organizzative al regolamento entro il
MEDIO per il conferimento
personale del comparto in 31.12.2020
- interno dell'incarico
servizio c/o la Direzione
Generale ASUR
Conferimento incarichi di - Inosservanza di regole
procedurali che possono - Adozione di procedure
struttura semplice o incarichi MEDIO - interno selettive – 31/03/2020
determinare imparzialità
professionali - esterno nella selezione
A) Acquisizione
e progressione - Inosservanza di regole
del personale Conferimento incarico di S.C. procedurali che possono - Adozione di procedure
MEDIO - interno
della dirigenza PTA determinare imparzialità selettive – 31/03/2020
- esterno nella selezione
- Descrizione requisiti
- interno - Predisposizione
generici e specifici e
modalità di accertamento regolamento entro il
Avviamento a selezione idoneità candidati in modo 31.12.2020
MEDIO
iscritti collocamento generico
- interno
- Inosservanza regole
procedurali
Pagina 3ALLEGATO 1 – sub b)
- interno - Esiste una procedura
Utilizzo graduatorie BASSO - Verifica rispetto
determinata da leggi e
- esterno normative
procedura
- Esiste una
Utilizzo graduatorie di altri - interno standardizzazione Verifica rispetto
BASSO formalizzata per l’utilizzo di
enti - esterno graduatorie di altri enti
procedura
- Mancanza di criteri oggettivi
- Interno per accertare l'impossibilità
di utilizzare risorse interne
- Definizione generica
dell'oggetto della
Incarichi collaborazione - interno Prestazione Predisposizione
MEDIO regolamento entro il
esterna
- Genericità dei criteri di 31.12.2020
valutazione del curriculum e
dell'eventuale colloquio:i
criteri per il conferimento
dell’incarico non sono
- interno previsti da disposizioni
normative e/o contrattuali
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 4ALLEGATO 1 – sub b)
AFFARI GENERALI E CONTENZIOSO /SERVIZI SEGRETERIA CONTENZIOSO ASSICURATIVO DI AREA VASTA
DENOMINAZIONE LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
SETTORE RISCHI SPECIFICI
PROCESSO RISCHIO RISCHIO TEMPI
- Esiste una procedura - Verifica rispetto
Nomina Legali e pattuizione - Interno Regolamento
BASSO determinata da
compenso - esterno approvato con
Regolamento
Affari generali e Determina ASUR
contenzioso - Verifica rispetto
- Esiste una procedura Regolamento
Liquidazione legali BASSO - esterno determinata da approvato con
Regolamento Determina ASUR
Affari generali e - Verifica rispetto
contenzioso/ - Esiste una procedura Regolamento
Accesso a deliberazioni del - interno/ approvato con
Servizi Segreteria determinata da
D.G. e provvedimenti dei BASSO esterno Determina ASUR
Contenzioso Dirigenti
Regolamento
assicurativo Area
Vasta
Servizi Segreteria
- Esiste una procedura Verifica rispetto
Contenzioso - interno Regolamento approvato
Denuncia sinistri assicurativi BASSO approvata con Determina
assicurativo di /esterno
dal 2015 con Determina ASUR
Area Vasta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 5ALLEGATO 1 – sub b)
AREA ACQUISTI E LOGISTICA
LIVELLO
TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI * RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO TEMPI
RISCHIO
- Rendicontazione e
- interno/ - Elusione procedura Controllo trimestrale
Servizio Cassa economale BASSO
esterno d’acquisto da parte del Collegio
sindacale
- Definizione di fabbisogni non - Controllo da parte del
- interno/ reali con caratteristiche RUP - cadenza
- esterno quanti-qualitative diretti a trimestrale – anno
favorire un'impresa 2020
- Individuazione di - Controllo da parte del
procedimenti alternativi a RUP - cadenza
B) Affidamento di - interno/
indagine di mercato e gara trimestrale – anno
lavori, servizi e - esterno
Convenzioni di servizi informale diretti a evitare 2020
forniture riservati a Cooperative di tipo forme di concorrenza
BASSO - Controllo da parte del
B e loro Consorzi ai sensi - Definizione distorta di
della L. 381/99 e smi - interno/ RUP - cadenza
requisiti di accesso alla gara
- esterno trimestrale – anno
al fine di favorire un'impresa
2020
- Definizione generica dei - Controllo da parte del
criteri di aggiudicazione per RUP - cadenza
- interno/ favorire utilizzo distorto degli trimestrale – anno
esterno stessi, individuazione di 2020
criteri diretti a favorire
un'impresa
Pagina 6ALLEGATO 1 – sub b)
- Utilizzo distorto dei criteri di - Controllo da parte del
valutazione delle offerte RUP - cadenza
- interno/
(progetto tecnico) finalizzato trimestrale – anno
esterno
a favorire un'impresa, 2020
conflitto d'interesse
- interno/ - Valutazione distorta - Controllo da parte del
esterno dell'anomalia dell'offerta con RUP - cadenza
lo scopo di favorire trimestrale – anno
un'impresa. 2020
- interno/ - Stipula del contratto con uno
esterno o più documenti assenti o - Controllo da parte del
irregolari per favorire RUP - cadenza
un'impresa, ritardo nella trimestrale – anno
stipula del contratto oltre i 2020
termini prestabiliti per
favorire un'impresa
(presentazione di documenti
regolari o predisposizione
delle necessarie azioni
finalizzate all'esecuzione del
contratto stesso)
- interno/ - Revoca del bando con
esterno motivazioni non legittime per - Controllo da parte del
avvantaggiare una o più RUP - cadenza
imprese, abuso del trimestrale – anno
provvedimento di revoca per 2020
risultato diverso da quello
atteso o di concedere un
indennizzo all'aggiudicatario
- interno/ - Cronoprogramma e - Controllo da parte del
esterno condizioni di esecuzione non DEC - cadenza
conformi al contratto per trimestrale – anno
favorire l'aggiudicatario 2020
C) Provvedimenti - interno/ - Definizione di requisiti di - Controllo da parte del
Concessione di servizi e di esterno accesso alla gara al fine di RUP - cadenza
ampliativi della BASSO
spazi favorire un'impresa trimestrale – anno
sfera giuridica dei 2020
Pagina 7ALLEGATO 1 – sub b)
destinatari privi di - interno/ - Definizione generica dei - Controllo da parte del
effetto diretto ed esterno criteri di aggiudicazione per RUP - cadenza
immediato per il favorire utilizzo distorto degli trimestrale – anno
destinatario stessi 2020
- interno/ - Utilizzo distorto dei criteri di - Controllo da parte del
esterno valutazione delle offerte RUP - cadenza
(progetto tecnico) finalizzato trimestrale – anno
a favorire un'impresa, 2020
conflitto d'interesse
- interno/ - Valutazione distorta - Controllo da parte del
esterno dell'anomalia dell'offerta con RUP - cadenza
lo scopo di favorire trimestrale – anno
un'impresa. 2020
- interno/ - Stipula del contratto con uno
esterno o più documenti assenti o - Controllo da parte del
irregolari per favorire RUP - cadenza
un'impresa, Ritardo nella trimestrale – anno
stipula del contratto oltre i 2020
termini prestabiliti per
favorire un'impresa in
relazione alla presentazione
di documenti regolari o di
predisposizione delle
necessarie azioni finalizzate
all'esecuzione del contratto
stesso.
- interno/ - Revoca del bando con - Controllo da parte del
esterno motivazioni non legittime RUP - cadenza
diretta ad avvantaggiare una trimestrale – anno
o più imprese, abuso del 2020
provvedimento di revoca per
risultato diverso da quello
atteso o di concedere un
indennizzo all'aggiudicatario
Pagina 8ALLEGATO 1 – sub b)
- Interno - Cronoprogramma e - Controllo da parte del
/esterno condizioni di esecuzione non DEC - cadenza
conformi al contratto per trimestrale – anno
favorire l'aggiudicatario 2020
- Controllo da parte del
- Definizione generica dei RUP - cadenza
Affidamento servizi e - interno/ criteri di aggiudicazione per trimestrale – anno
acquisizione beni per importi BASSO esterno favorire utilizzo distorto degli 2020
inferiori a € 40.000,00 stessi, individuazione di
criteri diretti a favorire
un'impresa.
- interno/ - Definizione generica dei Controllo da parte del
esterno criteri di aggiudicazione per RUP del rispetto della
favorire utilizzo distorto degli norma del Codice dei
stessi, individuazione di contratti - cadenza
criteri diretti a favorire trimestrale – anno 2020
un'impresa
B) Affidamento di - interno/ - Cronoprogramma e Controllo da parte del
Definizione dei fabbisogni di
lavori, servizi e BASSO esterno condizioni di esecuzione non DEC - cadenza
beni e servizi
forniture conformi al contratto per trimestrale – anno 2020
favorire l'aggiudicatario
- Mancata o insufficiente Controllo da parte del
esterno attività di controllo DEC del rispetto della
sull'esecuzione con lo scopo norma del Codice dei
di consentire vantaggi contratti - cadenza
economici indebiti trimestrale – anno 2020
all'appaltatore
Mancato rispetto della - Controllo da parte del
Predisposizione capitolati di - interno/ normativa: criteri di RUP - cadenza
MOLTO
appalto e documentazione di esterno aggiudicazione e di trimestrale – anno
BASSO
gara partecipazione distorti; 2020
errata valutazione della
commissione
Pagina 9ALLEGATO 1 – sub b)
- interno - Cronoprogramma e - Controllo da parte del
condizioni di esecuzione non DEC - cadenza
conformi al contratto per trimestrale – anno
favorire l'aggiudicatario 2020
- interno - Mancata o insufficiente - Controllo da parte del
Esecuzione contratti BASSO attività di controllo DEC - cadenza
sull'esecuzione con lo scopo trimestrale – anno
B) Affidamento di di consentire vantaggi 2020
economici indebiti
lavori, servizi e
all'appaltatore
forniture
- Controllo da parte del
- interno - Liquidazione in assenza di DEC - cadenza
requisiti di trimestrale – anno
conformità/regolarità 2020
- Controllo da parte del
Predisposizione del - interno/ - Mancata comunicazione RUP - cadenza
provvedimento di esterno all’ANAC nei termini previsti trimestrale – anno
BASSO
aggiudicazione e stipula 2020
contratto
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente. ** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle
singole fasi del processo.
Pagina 10ALLEGATO 1 – sub b)
AREA CONTABILITA’, BILANCIO E FINANZA
LIVELLO
TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI * RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO TEMPI
RISCHIO
Il livello di rischio è BASSO in - Implementazione di
- interno/ quanto la funzione è gestita ulteriori funzionalità
esterno interamente da procedure del SW per la
Pagamenti BASSO
D) Provvedime informatiche ed eventuali rischi liquidazione delle
nti ampliativi non possono derivare fatture, aggiornando i
della sfera dall’attività dell’Area codici di blocco fatture
giuridica dei
destinatari con
Le tariffe sono
effetto - interno/ NON RILEVATI predefinite da tariffario
economico esterno regionale.
diretto ed La fatturazione attiva è
immediato per Emissione fatture attive BASSO stabilita sulla base del
il destinatario flusso SDO per i DRG, di
convenzioni e di
documentazione a
supporto attestante
l’avvenuta prestazione
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 11ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE PERSONALE E PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI - AREE VASTE
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHI* RISCHIO TEMPI
Conferimento incarichi di - Predisposizione
A) Acquisizione e coordinamento al personale - interno Carenza di criteri oggettivi per regolamento entro il
MEDIO
del comparto in servizio c/o le il conferimento dell'incarico 31.12.2020
progressione del
Aree Vaste
personale (Aree
Vaste) - Verifica rispetto regole
Chiamata numerica iscritti - interno Inosservanza regole da procedura
MEDIO
liste categorie protette procedurali approvata
Autorizzazione finalizzata al -
D) Provvedimenti ricovero in Centri di Alta - Verifica rispetto norme
ampliativi della BASSO NON RILEVATI
Specializzazione in Italia e vigenti
sfera giuridica dei all'Estero in forma indiretta
destinatari con
-
effetto economico Rimborso post ricovero in
diretto ed - Verifica rispetto norme
centri di Alta NON RILEVATI vigenti
immediato per il BASSO
Specializzazione n Italia e
destinatario all'Estero in forma indiretta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 12ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE RAPPORTI PRIVATO ACCREDITATO
LIVELLO* TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO TEMPI
- interno/ - Atti di programmazione
esterno generici o limitati al breve Predisposizione atti
periodo. Reiterazione di gestionali che declinano i
contenuti contrattuali superati, principi in fabbisogni
pur in presenza di una effettivi entro 31.12.2020
programmazione triennale.
E) Rapporti con le - Conflittualità in alcuni casi
strutture - interno/ non definiti dalla Regione e Definizione fasi
accreditate e Stipula contratti con strutture procedimentali entro
accreditate per erogazione di esterno complessità delle trattative,
convenzionate per MEDIO con rischio di allungare la 31.12.2020 per coprire le
prestazioni di ricovero, di carenze e risolvere le
l’erogazione di specialistica e di riabilitazione fase di definizione del
contratto conflittualità
prestazioni
sanitarie
- interno/ - Redazione di clausole Definizione ambiti
esterno contrattuali non chiare o contrattuali per limitare la
generiche, che possono possibilità di contenzioso
determinare successivi
problemi interpretativi o
contenziosi con le strutture –
solo per il primo anno
Pagina 13ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/ - Comunicazioni non
esterno tempestive con possibili ritardi - Definizione tempi per il
nella procedura riscontro
BASSO - interno/ - Tempi di controllo
Gestione contratti con Definizione momenti di
strutture accreditate per esterno eccessivamente lunghi con
necessità di rettifiche "a controllo più concentrai
erogazione di prestazioni di in un lasso temporale
E) Rapporti con le ricovero posteriori" degli importi già
liquidati
strutture
accreditate e
- interno - Liquidazione oltre i termini
convenzionate per Controllo liquidazioni più
previsti dal contratto
l’erogazione di accurato
prestazioni
sanitarie
- Interno - Controlli superficiali per - Controllo delle
/esterno verificare la corrispondenza prestazioni e
Gestione contratti con BASSO coordinamento a
tra prestazioni fatturate e
strutture accreditate per livello ASUR
relative impegnative
erogazione di prestazioni di
specialistica e/o diagnostica - interno
- Liquidazione oltre i termini
previsti dal contratto
- interno/ - Comunicazioni non - Definizione tempi per il
E) Rapporti con le esterno tempestive che possono riscontro
strutture comportare ritardi nella
Gestione contratti con BASSO procedura
accreditate e strutture accreditate per
convenzionate per erogazione di prestazioni di - interno/ - Tempi di controllo lunghi con Definizione momenti di
esterno necessità di rettifiche "a controllo più concentrai
l’erogazione di riabilitazione in un lasso temporale
extraospedaliera posteriori" degli importi già
prestazioni liquidati
sanitarie - interno - Liquidazione oltre i termini - Controllo liquidazioni
previsti dal contratto più accurato
Pagina 14ALLEGATO 1 – sub b)
ALPI E LIBERA PROFESSIONE
LIVELLO
TIPOLOGIA RISCHI FASI ATTIVITA’ TEMPI
AREE PROCESSI *
RISCHIO SPECIFICI**
RISCHIO
NON La procedura autorizzativa prevede una
Autorizzazione esercizio RILEVATI serie di verifiche che coinvolgono diverse
libera professione BASSO strutture organizzative (dal direttore del
intramoenia - Interno dipartimento ai servizi amministrativi)
/esterno sino alla determina di autorizzazione
NON L’attivazione delle agende è legato
RILEVATI all’atto autorizzativo ed è monitorato
Apertura agenda del dirigente nell’ambito del CUP unico regionale con
BASSO
autorizzato
F) Sistema libera - Interno un cruscotto che consente la lettura
/esterno dell’offerta presente
professione
L'operatore
CUP L.P. In fase di prenotazione il sistema offre
potrebbe all’utente le prestazioni disponibili,
indirizzare la eventuali condotte anomale da parte del
Prenotazione erogazione e
fatturazione delle prestazioni
MEDIO - interno scelta personale di sportello determinerebbero
dell'utente segnalazioni da parte degli utenti che
verso non risultano essere pervenute
nominativi
particolari
Verifica Prestazioni fatturate
e relativo incasso e BASSO NON La verifica del fatturato viene effettuato in
liquidazione compensi RILEVATI fase di liquidazione dei compensi
Pagina 15ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE CONVENZIONI MEDICI SPECIALISTICI
LIVELLO
TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI * RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO TEMPI
RISCHIO
- Possibile approssimazione e - Verifica della
Assunzione a tempo disparità di trattamento nella valutazione del
indeterminato e determinato valutazione del fabbisogno fabbisogno
specialisti ambulatoriali
MEDIO - interno assistenziale delle strutture,
interni in assenza di atti
programmatori preventivi.
- Previsione di requisiti - Verifica rispetto
- interno generici che non giustificano Regolamento
il ricorso alla procedura di approvato con
selezione; previsione di Determina ASUR
requisiti eccessivamente
A) Acquisizione e
dettagliati e "personalizzati"
progressione del che possano favorire
personale particolari candidati.
Assunzione a tempo - Possibile approssimazione e
indeterminato e determinato MEDIO - interno disparità di trattamento nella
specialisti - con requisiti valutazione del fabbisogno
assistenziale delle strutture,
in assenza di atti
programmatori preventivi.
- Nomina di componenti legati
- interno da rapporti professionali o
lavorativi con candidati
particolari.
Pagina 16ALLEGATO 1 – sub b)
- Mancata determinazione - Definizione criteri di
preventiva dei criteri di valutazione in anticipo
Assunzione a tempo
valutazione delle prove, al
indeterminato e determinato MEDIO - interno
fine di favorire candidati
specialisti - con requisiti
particolari.
- Riduzione o prolungamento Verifica del rispetto della
Conferimento incarichi normativa vigente
dei tempi di conferimento
provvisori specialisti MEDIO - interno
e/o avvio dell'incarico, per
ambulatoriali
favorire candidati particolari.
- Eccessiva discrezionalità - Verifica rispetto
nella interpretazione degli accordi regionali
Assunzione a tempo
Accordi Regionali in materia,
indeterminato medici
al fine di limitare la
A) Acquisizione e assistenza primaria o pediatri
pubblicazione di nuovi posti,
progressione del di libera scelta o di medici di MEDIO - interno
a vantaggio dei medici già
personale continuità assistenziale o di
titolari di convenzione, o per
emergenza sanitaria
ampliare la pubblicazione a
territoriale
favore di candidati
particolari.
- Mancata informativa a tutti i - Verifica del rispetto
medici inclusi in graduatoria della normativa
Conferimento incarichi per eccessivo numero di vigente
- Interno
provvisori a medici iscritti nella graduatoria
assistenza primaria o pediatri stessa.
di libera scelta o medici di MEDIO
continuità assistenziale o - Riduzione o prolungamento
emergenza sanitaria dei tempi di conferimento
- interno
territoriale e/o avvio dell'incarico, per
favorire candidati particolari.
Pagina 17ALLEGATO 1 – sub b)
AREA PATRIMONIO, NUOVE OPERE E ATTIVITA’ TECNICHE (Servizi Manutentivi)
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO TEMPI
D) Provvedimenti - Verifica da parte del
ampliativi sfera - ripetizione incarichi ai RUP
- esterno
giuridica con eff. Affidamento incarichi di medesimi soggetti
MEDIO
economico diretto progettazione
- esterno
immediato per il - accordi preventivi
destinatario
Predisposizione capitolati di - requisiti stringenti che - Verifica da parte del
BASSO RUP
appalto esterno chiudono il mercato
- Verifica da parte del
- non corretta determinazione RUP
Predisposizione della dei criteri di selezione e di
BASSO - esterno
documentazione di gara aggiudicazione (art. 68-83
codice contratti)
Indizione procedura di gara - non vengono sempre Verifica da parte del
BASSO
B) Affidamento di sopra soglia - esterno eseguite RUP
lavori, servizi e Svolgimento della gara di - mancata evidenza di ciò che - Verifica da parte del
BASSO RUP
forniture appalto - esterno è scritto
Predisposizione del - Verifica da parte del
provvedimento di BASSO - incompletezza di contenuto RUP
- esterno
aggiudicazione
- verifica aggiudicatario - Verifica da parte del
Stipula del contratto MEDIO - esterno adempimenti antimafia (art. RUP
80 codice ceontratti)
- migliorare trasparenza dei - Verifica da parte del
procedimenti (obbligo di RUP
Acquisti sotto soglia MEDIO - esterno
determina) e l’evidenza degli
affidamenti
Pagina 18ALLEGATO 1 – sub b)
ASSISTENZA FARMACEUTICA – AREE VASTE
LIVELL
TIPOLOGI
O FASI ATTIVITA’ TEMPI
AREE PROCESSI A RISCHI SPECIFICI**
RISCHI
RISCHIO
O
- gestione non automatizzata - nel 2020 si prevede di
Movimentazione delle - interno del magazzino. Locali
Farmaceutica, MEDIO attivare in tutti i magazzini il
scorte inadeguati “ Punto di riordino”
dispositivi e altre
tecnologie: ricerca, - affidamenti diretti e - nel 2020 si prevede di
sperimentazioni e Approvvigionamento - interno frazionamenti dovuti alla ridurre i punti ordinanti
farmaci e dispositivi di MEDIO numerosità dei centri ordinanti e di diminuire i conto visione
sponsorizzazioni
propria competenza - ricorso al conto visione troppo
frequente
Prescrizione da parte di - mancata appropriatezza delle - nel 2020 continuerà il
specialisti ospedalieri di - interno/ prescrizioni effettuate dai monitoraggio delle
farmaci con limitazione ad MEDIO esterno centri autorizzati dalla prescrizioni con
alto costo sia a livello Regione segnalazione delle
ospedaliero che domiciliare inadempienze
- eventuale mancato rispetto Nel 2020 proseguirà , a
Prescrizione da parte di
- interno del PTO regionale e dell’Area campione, l’analisi delle
specialisti ospedalieri di
vasta di riferimento dimissioni in relazione al
Prescrizione farmaci in dimissione post- BASSO
PTOR; si predisporrà un PTO
ricovero e post-visita
farmaci in ambito Asur tenuto conto che quelli di
specialistica
ospedaliero ed AV sono stati tolti.
extra-ospedaliero - scostamenti rispetto alle - nel 2020 proseguirà il
- esterno medie di riferimento per monitoraggio con
particolari indicatori quali reportistica sulla
paziente, medicinali, ditte performance Farmaceutica e
Prescrizione da parte di
MEDIO farmaceutiche e farmacie segnalazione dei medici con
MMG e PLS
- scostamenti significativi deviazioni > di 2 in rispetto a
rispetto alle medie di quanto stabilito dall’ ORA
riferimento (Organismo regionale
appropriatezza)
Predisposizione capitolati di - Lentezza nelle procedure i - miglioramento nel 2020
Acquisti di farmaci BASSO - interno investire su risorse umane a
gara
Pagina 19ALLEGATO 1 – sub b)
ATTIVITA’ CONSEGUENTI AL DECESSO IN AMBITO INTRAOSPEDALIERO – AREE VASTE
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO TEMPI
Le procedure sono
- indicazioni da parte del attive.
personale interno sulla ditta da
Attività scegliere (l’adozione di un Le Direzioni sono
Gestione della scelta della impegnate nella loro
conseguenti al regolamento che preveda la
ditta di pompe funebri da BASSO implementazione e nella
decesso in ambito parte dei familiari - interno/
dichiarazione da parte dei
intraospedaliero familiari di aver liberamente verifica dello loro corretta
esterno applicazione
scelto consente di controllare
questo processo)
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 20ALLEGATO 1 – sub b)
DIPARTIMENTO DELLA PREVENZIONE
AREA IGIENE SANITA’ PUBBLICA E MEDICINA DELLO SPORT
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO TEMPI
- interno/ - Non rispetto cronologia di - Utilizzo del sistema
esterno arrivo PALEO.
- I dirigenti vigilano sul
- interno/ - Non rispetto requisiti previsti sistema di gestione dei
Parere tecnico/sanitario MEDIO esterno dalla normativa dati
C) Provvedimenti
ampliativi della - interno/ - Non rispetto tempi di
sfera giuridica dei esterno risposta
destinatari privi di
effetto diretto ed - interno/ - Non rispetto cronologia di - Utilizzo del sistema
immediato per il esterno arrivo PALEO.
destinatario - I dirigenti vigilano sul
- interno/ - Non rispetto dell'istruzione sistema di gestione dei
Certificazione medica BASSO esterno operativa dati
- interno/ - Rilascio certificato non
esterno conforme
Pagina 21ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/ - Non rispetto cronologia di
esterno arrivo - Utilizzo del sistema
PALEO.
- interno/ - Non rispetto dell'istruzione - I dirigenti vigilano sul
Certificazione
MEDIO esterno operativa sistema di gestione dei
tecnico/sanitaria
dati
- interno/estern - Non rispetto tempi di
C) Provvedimenti o risposta
ampliativi della
sfera giuridica dei - interno/ - Non rispetto cronologia di
destinatari privi di esterno arrivo - Utilizzo del sistema
effetto diretto ed PALEO.
- interno/ - Non applicazione delle - I dirigenti vigilano sul
immediato per il esterno norme legislative e tecniche
destinatario sistema di gestione dei
previste dati
Esposti MEDIO
- interno/ - Non applicazione delle
esterno norme legislative e tecniche
previste
- interno/ - Non rispetto tempi di
esterno risposta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 22ALLEGATO 1 – sub b)
AREA PREVENZIONE IGIENE E SICUREZZA NEI LUOGHI DI LAVORO
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’ TEMPI
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO
- Utilizzo del sistema PALEO.
- I dirigenti vigilano sul
Pareri su richiesta anche ai - interno/ - Non rispetto della cronologia sistema di gestione dei dati
fini dell'autorizzazione esterno di arrivo
C) Provvedimenti
ampliativi della
sfera giuridica dei - Utilizzo del sistema PALEO.
- Non rispetto dei requisiti
destinatari privi di Parere preventivo - I dirigenti vigilano sul
MEDIO - interno/estern previsti dalla normativa
effetto diretto ed sistema di gestione dei dati
o
immediato per il
destinatario -
Verifica macchine ed impianti - Utilizzo del sistema PALEO.
- Non rispetto dei tempi di
risposta - I dirigenti vigilano sul
- interno/estern sistema di gestione dei dati
Esposti o
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 23ALLEGATO 1 – sub b)
AREA SANITA' PUBBLICA VETERINARIA, SICUREZZA ALIMENTARE E NUTRIZIONE
LIVELLO TIPOLOGIA FASI ATTIVITA’ TEMPI
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO*
- interno/ - Non rispetto della -
esterno cronologia di arrivo - Utilizzo del sistema
Parere autorizzativo PALEO. I dirigenti vigilano
sicurezza alimentare - interno/ - Non rispetto dei requisiti sul sistema di gestione dei
MEDIO esterno previsti dalla normativa dati
- interno/ - Non rispetto dei tempi di
Parere preventivo esterno risposta
C) Provvedimenti
ampliativi della - interno/ - Non rispetto della -
sfera giuridica dei Certificazione medico esterno cronologia di arrivo - Utilizzo del sistema
destinatari privi di veterinaria PALEO.
effetto diretto ed MEDIO - interno/ - Non rispetto dei requisiti - I dirigenti vigilano sul
immediato per il esterno previsti dalla normativa sistema di gestione dei dati
destinatario Certificazione di distruzione
alimenti - interno/ - Non rispetto dei tempi di
esterno rilascio certificato
- interno/ - Non rispetto cronologia di -
esterno arrivo - Utilizzo del sistema
PALEO.
Esposti MEDIO - interno/ - Non applicazione delle - I dirigenti vigilano sul
esterno norme legislative e sistema di gestione dei dati
tecniche previste
-
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 24ALLEGATO 1 – sub b)
AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO FASI ATTIVITA’ TEMPI
Autorizzazione finalizzata - interno - Autorizzazioni in assenza - Verifica requisiti procedurali
all'ingresso presso gli Istituti di requisiti sanitari
MEDIO
Privati accreditati per la
riabilitazione fisica
Autorizzazione finalizzata al - interno - Autorizzazioni in assenza - Verifica requisiti per
contributo economico per BASSO di requisiti sanitari riconoscimento diritti
cure climatiche/termali
- interno - Autorizzazioni in assenza - Verifica requisiti per
Autorizzazione finalizzata alla di requisiti sanitarie sociali riconoscimento diritti
BASSO
concessione di protesi
Richieste di accesso alle - interno - Contributi in assenza di Verifica requisiti per
D) Provvedimenti prestazioni del fondo non MEDIO requisiti previsti dalla riconoscimento diritti
ampliativi della sfera autosufficienza normativa
giuridica dei - interno - Autorizzazioni in assenza - Verifica requisiti per
Richiesta di concessione
destinatari con di requisiti sanitari ed riconoscimento diritti
contributo finanziario progetto MEDIO
effetto economico economici
regionale vita indipendente
diretto ed immediato
per il destinatario Concessione assegno di cura - interno - Concessione contributo in - Verifica requisiti per
BASSO assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
per soggetti affetti da SLA
Liquidazione assegno di Verifica requisiti per
cura per soggetti affetti da riconoscimento diritti
SLA BASSO - interno - Erogazione contributo in
Concessione contributo assenza di requisiti sanitari - Verifica requisiti per
acquisto parrucca per riconoscimento diritti
patologie
Richiesta di concessione - interno - Concessione contributo in - Verifica requisiti per
contributo finanziario per assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
rimborso cure non erogate MEDIO
dal SSN o extra
Nomenclatore Tariffario
Pagina 25ALLEGATO 1 – sub b)
Liquidazione contributo - interno - Erogazione contributo in - Verifica requisiti per
finanziario per rimborso cure assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
BASSO
non erogate dal SSN o extra
Nomenclatore Tariffario
Richiesta di contributo - interno - Erogazione contributo in - Verifica requisiti per
finanziario progetto regionale assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
MEDIO
fondo non autosufficienza di
parte domiciliare
Liquidazione contributo - interno - Erogazione contributo in - Verifica requisiti per
finanziario progetto regionale assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
MEDIO
fondo non autosufficienza di
parte domiciliare
Concessione ed erogazioni - Attività vincolata – prassi - Controllo attività in base a
ausili finanziari per - Interno/ester consolidata – Delibera regionale e
D) Provvedimenti BASSO
indennizzo trasfusioni/ no omogeneizzazione successivo decreto di
ampliativi della sfera vaccinazioni procedure in atto liquidazione
giuridica dei Pareri medico legali per il - interno/estern - Attribuzione indennizzo in - Verifica requisiti per
destinatari con riconoscimento di vantaggi MEDIO o assenza di requisiti sanitari riconoscimento diritti
effetto economico economici indiretti
diretto ed immediato
per il destinatario Parere medico legale - interno - Limitazione impropria della - Verifica requisiti per
finalizzato al riconoscimento capacità di agire del riconoscimento diritti
dello stato di non capacità del MEDIO soggetto
soggetto a autodeterminarsi
le cure mediche
Concessione benefici - interno - Autorizzazione in assenza - Verifica requisiti per
MEDIO di requisiti riconoscimento diritti
economici diretti ed indiretti
Assegnazione del contributo Verifica requisiti per
per modifica degli strumenti - interno/estern - Riconoscimento indebito riconoscimento diritti
di guida a favore di titolari di MEDIO o
patenti speciali con ridotte
capacità motorie permanenti
Parere medico legale - interno - Rilascio idoneità in difetto - Verifica requisiti per
finalizzato al riconoscimento di requisiti sanitari riconoscimento diritti
MEDIO
dell'idoneità psicofisica a
praticare attività sportiva
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