Piano per la prevenzione della corruzione e della trasparenza 2018-2020 Allegato A
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Piano per la prevenzione della corruzione
e della trasparenza 2018-2020
Allegato A
Mappatura dei processiMAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
a) Determinazione dei requisiti di accesso a) Determinazione dei requisiti di
personalizzati alla scopo di reclutare accesso ai concorsi in base alla
candidati particolari. legge e a criteri prestabiliti
b) Acquisizione delle dichiarazioni dei
componenti della commissione di
b) Irregolare composizione della
concorso circa l'inesistenza a carico
Area A: Procedure di commissione di concorso finalizzata al
degli stessi di condizioni di Sviluppo
acquisizione e reclutamento del reclutamento di candidati particolari
1 7,5 Basso incompatibilità, nonché di condanne organizzativo e
progressioni del personale tramite
penali per reati contro la PA Risorse umane
personale concorso
c) Inosservanza delle regole procedurali c) Obbligo del rispetto dell'anonimato
poste a garanzie dell'imparzialità e degli elaborati dei candidati che
trasparenza della selezione sostengono le prove scritte.
d) Verifica della veridicità dei requisiti
d) Mancata verifica dei requisiti
dichiarati dai candidati al momento
autocertificati dai candidati.
della partecipazione alla selezione
a) Previsione di requisiti di accesso
personalizzati e insufficienza di
a) Determinazione dei requisiti di
meccanismi oggettivi e trasparenti idonei
accesso ai concorsi in base alla
a verificare il possesso dei requisiti
legge e a criteri prestabiliti
attitudinali e professionali richiesti in
relazione al posto da ricoprire
b) Rotazione dei componenti delle
commissioni di concorso.
Area A: Procedure di Acquisizione delle dichiarazioni dei
b) Irregolare composizione della Sviluppo
acquisizione e reclutamento di componenti della commissione di
2 commissione di concorso, finalizzata al 5,25 Basso organizzativo e
progressioni del personale tramite concorso circa l'inesistenza a carico
reclutamento di candidati particolari Risorse umane
personale mobilità degli stessi di condizioni di
incompatibilità, nonché di condanne
penali per reati contro la PA
c) Inosservanza delle regole procedurali
poste a garanzie dell'imparzialità e
c) Obbligo del rispetto dell'anonimato
trasparenza della selezione, quali la
degli elaborati dei candidati che
predeterminazione dei criteri di
sostengono le prove scritte.
valutazione delle prove allo scopo di
reclutare candidati particolari
2MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
a) Motivazione generica e tautologica in
Sviluppo
ordine alla sussistenza dei presupposti di a) Rotazione del personale addetto
organizzativo e
Area A: legge per il rilascio dell'autorizzazione, all'istruttoria delle pratiche, con
Autorizzazione Risorse umane.
acquisizione e allo scopo di agevolare soggetti costante attività di formazione.
3 incarichi extra 6,41 Basso Servizio comunali
progressioni del particolari.
istituzionali di appartenenza del
personale b) Rotazione del personale addetto
dipendente.
b) Violazione dei presupposti di legge all'istruttoria delle pratiche, con
Direzione generale
costante attività di formazione.
a) Utilizzo di criteri arbitrari a) Predeterminare i criteri per
nell'individuazione dell'affidatario l'affidamento degli incarichi, con atto
dell'incarico. da sottoporre ad adeguata pubblicità.
b) Predeterminare i requisiti oggettivi
Area B: Affidamento incarichi e soggettivi per l'affidamento degli
b) Opacità e parzialità nella
acquisizione di professionali incarichi, con atto da sottoporre ad Lavori pubblici. Altri
1 determinazione dei requisiti richiesti per 6,41 Basso
lavori, servizi e inferiore a 40.000 adeguata pubblicità. Prevedere la Servizi tecnici
l'incarico professionale.
forniture euro costituzione di elenchi pubblici dei
candidati in possesso dei requisiti
c) Assegnazione degli incarichi
c) Ripetitività delle assegnazioni ai
tramite elenco, con previsione di
medesimi soggetti.
meccanismi di rotazione.
a) Previsione di requisiti di accesso
personalizzati e insufficienza di
a) Predeterminare i criteri per
meccanismi oggettivi e trasparenti idonei
l'affidamento degli incarichi, con atto
a verificare il possesso dei requisiti
da sottoporre ad adeguata pubblicità.
attitudinali e professionali richiesti per
l'incarico
b) Rotazione dei componenti delle
Area B: Affidamento incarichi commissioni di concorso.
acquisizione di professionali Acquisizione delle dichiarazioni dei Lavori pubblici. Altri
2 b) Irregolare composizione della 5,83 Basso
lavori, servizi e superiore a 40.000 componenti della commissione di Servizi tecnici
commissione di concorso, finalizzata al
forniture euro concorso circa l'inesistenza a carico
reclutamento di candidati particolari
degli stessi di condizioni di
incompatibilità, nonché di condanne
penali per reati contro la PA
c) Inosservanza delle regole procedurali
poste a garanzie dell'imparzialità e c) Attento monitoraggio delle modalità
trasparenza della selezione, allo scopo di di svolgimento delle procedure.
reclutare candidati particolari
3MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
a) Armonizzazione e
a) Scarsa Trasparenza / Alterazione della standardizzazione di offerte e bandi
concorrenza tipo, in relazione ai requisiti e
modalità di partecipazione
b) Creazione di supporti operativi per
b) Inadeguato controllo sui requisiti
l'effettuazione dei controlli sui
dichiarati dai partecipanti
requisiti dei partecipanti
c) Criteri qualitativi vincolati ai quali
sono attribuiti punteggi certi.
Predisposizione di moduli o indici
c) Mancato rispetto dei criteri indicati nel
dettagliati per la presentazione
Area B: Affidamento lavori, disciplinare di gara per l'attribuzione dei
dell'offerta tecnica, al fine di garantire
acquisizione di servizi e forniture punteggi da assegnare all'offerta Lavori pubblici.
3 8,25 Rilevante comparabilità oggettiva, minimizzare
lavori, servizi e mediante procedura Provveditorato
gli errori e rendere chiara
forniture aperta
l'attribuzione dei punteggi
d) Valutazione delle offerte anomale
d) Non corretta verifica delle giustificazioni
eseguite congiuntamente dal RUP e
delle offerte anomale al fine di favorire un
Commissioni di gara, formalizzate da
concorrente particolare
verbale
e) Individuazione automatizzata dei
partecipanti tramite elenchi, con
e) Conflitti di interessi con le ditte meccanismi di rotazione. Rotazione
partecipanti dei dipendenti coinvolti nel
procedimento. Specifica formazione
anticorruzione per i dipendenti.
a) Garantire la tracciabilità del
a) Previsione di requisiti / specifiche che percorso motivazionale che individua
favoriscano operatori economici particolari requisiti e specifiche per la selezione
degli operatori
b) Verifiche sui presupposti di legge
b) Elusione degli obblighi di ricorso alla
Area B: Affidamento lavori, per l'individuazione della modalità di
procedura ad evidenza pubblica Lavori pubblici.
acquisizione di servizi e forniture affidamento
4 9,75 Rilevante Provveditorato. Altri
lavori, servizi e mediante procedura c) Dichiarazioni del RUP e dei
Servizi comunali
forniture negoziata c) Conflitto di interessi con la ditta componenti della commissione di
partecipante gara circa l'assenza di conflitti di
interessi
d) Formulazione di criteri di valutazione / d) Individuazione automatizzata dei
punteggi che possano favorire un candidati tramite elenchi, con
operatore economico particolare meccanismi di rotazione
4MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
a) Verifiche sui presupposti di legge
a) Utilizzo dell'istituto al di fuori dei casi
Area B: per l'individuazione della modalità di
Affidamento diretto previsti dalla legge Lavori pubblici.
acquisizione di affidamento
5 lavori, servizi e 7 Provveditorato. Altri
lavori, servizi e b) Assegnazione degli incarichi
forniture b) Affidamento con criteri arbitrari, al fine Servizi comunali
forniture tramite elenco, con previsione di
di favori candidati particolari
meccanismi di rotazione.
AREA C a) Controlli incrociati sulle varie fasi
a) Inosservanza delle regole procedurali
provvedimenti procedurali
Erogazione servizi di
ampliativi della
assistenza
sfera giuridica del
1 specialistica 4,66 Basso Politiche Sociali
destinatario privi b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controlli incrociati sulle varie fasi
scolastica minori con
di effetti e requisiti procedurali
disabilità
economici diretti
e immediati
AREA C a) Controlli incrociati sulle varie fasi
a) Inosservanza delle regole procedurali
provvedimenti procedurali
ampliativi della
Erogazione servizio
sfera giuridica del
2 inserimento in 6,41 Basso Politiche Sociali
destinatario privi b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controlli incrociati sulle varie fasi
struttura per minori
di effetti e requisiti procedurali
economici diretti
e immediati
AREA C 3 Concessione suolo 4,96 Basso a) Registrazione informatica SUAP; SERVIZIO
provvedimenti pubblico per lo dell'istanza e trattazione delle MOBILITA';
ampliativi della svolgimento di pratiche secondo l'ordine cronologico POLIZIA
sfera giuridica del attività occasionali di acquisizione al protocollo, salvo MUNICIPALE;
a) Discrezionalità degli addetti in relazione
destinatario privi senza scopo di lucro comprovate urgenti esigenze di VERDE PUBBLICO
all'ordine di evasione delle istanze al fine
di effetti priorità. Verifica, in fase di
di favorire/danneggiare soggetti particolari
economici diretti assegnazione della pratica, di
e immediati potenziali situazione di conflitto di
interessi in capo dall'istruttore.
Formazione specifica del personale.
b) Definizione analitica dei requisiti
occorrenti e pubblicazione degli
b) Interpretazione distorta dei requisiti
stessi sul sito internet istituzionale.
previsti nell'ottica di favorire/danneggiare
Adozione di procedure
soggetti particolari. Applicazione
standardizzate attraverso la puntuale
disomogenea della
mappatura di tutte le fasi del
normativa/Disomogeneità delle
procedimento e revisione della
valutazioni/Disparità di trattamento
modulistica. Controllo a campione
periodico dei provvedimenti rilasciati.
c) Mancato rispetto dei termini di c) Gestione condivisa delle diverse
5MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
fasi dell'iter procedimentale e della
conclusione del procedimento proteso a
relativa tempistica. Attuazione di
danneggiare soggetti particolari, ovvero
controlli finalizzati ad assicurare la
celere conclusione del medesimo, per
regolarità sul rispetto dei tempi.
favorire soggetti particolari a discapito di
Monitoraggio degli scostamenti e
altri richiedenti con pari requisiti.
analisi delle relative motivazioni.
Comportamenti volti a ritardare l'adozione
Immediata comunicazione dei motivi
del provvedimento finale. Mancata
ostativi all'accoglimento dell'istanza
attivazione degli strumenti di soccorso
allo scopo di attivare il contraddittorio
amministrativo per danneggiare il
con il richiedente. Ampliamento dei
richiedente, anche a vantaggio di altri
casi di ricorso al soccorso istruttorio.
a) Registrazione dell'istanza e
trattazione delle pratiche secondo
l'ordine cronologico di acquisizione al
a) Discrezionalità degli addetti in relazione
AREA C protocollo. Verifica, in fase di
Autorizzazione, con all'ordine di evasione delle istanze al fine
provvedimenti assegnazione della pratica, di
valenza di di favorire/danneggiare soggetti particolari
ampliativi della potenziali situazione di conflitto di
concessione del
sfera giuridica del interessi in capo dall'istruttore.
4 suolo pubblico, di 4,66 Basso Verde pubblico
destinatario privi Formazione specifica del personale.
eventi/manifestazion
di effetti b) Adozione di procedure
i presso i parchi
economici diretti standardizzate attraverso la puntuale
cittadini
e immediati b) Disomogeneità delle mappatura di tutte le fasi del
valutazioni/Disparità di trattamento procedimento e revisione della
modulistica. Controllo a campione
periodico dei provvedimenti rilasciati.
a) Registrazione dell'istanza e
trattazione delle pratiche secondo
l'ordine cronologico di acquisizione al
a) Discrezionalità degli addetti in relazione
AREA C protocollo. Verifica, in fase di
all'ordine di evasione delle istanze al fine
provvedimenti assegnazione della pratica, di
di favorire/danneggiare soggetti particolari
ampliativi della Affidamento in potenziali situazione di conflitto di
sfera giuridica del concessione senza interessi in capo dall'istruttore.
5 4,66 Basso Verde pubblico
destinatario privi fini di lucro di spazi Formazione specifica del personale.
di effetti di verde pubblico Adozione di procedure
economici diretti standardizzate attraverso la puntuale
e immediati b) Disomogeneità delle mappatura di tutte le fasi del
valutazioni/Disparità di trattamento procedimento e revisione della
modulistica. Controllo a campione
periodico dei provvedimenti rilasciati.
AREA D 1 Rilascio a) Mancato rispetto dell'ordine cronologico 7,125 Basso a) Coinvolgimento di più incaricati, SERVIZIO
provvedimenti autorizzazione di arrivo delle istanze, in modo da ma con responsabilità in capo ad un CULTURA E
ampliativi della amministrativa per favorire/sfavorire un soggetto particolare unico dipendente SPETTACOLO
6MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
b) Valutazione scorretta degli elementi b) Definizione analitica dei requisiti
sfera giuridica dei
istruttori o interpretazione soggettiva di necessari per l'autorizzazione.
destinatari con
norme in modo da favorire un soggetto Rotazione del personale preposto
effetto economico
pubblici spettacoli particolare all'istruttoria delle istanze
diretto e
c) Abuso della discrezionalità nella c) Definizione analitica dei requisiti e
immediato per il
valutazione da parte della c.c.v. o c.p.v. in rotazione periodica del personale
destinatario
modo da favorire un soggetto particolare preposto
a) Oggettivizzazione e definizione
a) Soggettivizzazione dei requisiti di
analitica dei requisiti, in modo da
accesso al bando in modo da favorire un
garantire imparzialità nell'accesso al
soggetto particolare
beneficio
b) Rotazione dei componenti delle
commissioni. Acquisizione delle
b) Scelta dei componenti della dichiarazioni dei componenti della
AREA D Commissione di valutazione in modo da commissione circa l'inesistenza a
provvedimenti favorire un soggetto particolare carico degli stessi di condizioni di
ampliativi della Erogazione incompatibilità, nonché di condanne
sfera giuridica dei contributi per penali per reati contro la PA SERVIZIO
destinatari con 2 manifestazioni c) Mancato rispetto dell'ordine cronologico 7,125 Basso c) Coinvolgimento di più incaricati, CULTURA E
effetto economico culturali e di di arrivo delle istanze in modo da ma con responsabilità in capo ad un SPETTACOLO
diretto e spettacolo favorire/sfavorire un soggetto particolare unico dipendente
immediato per il d) Definizione analitica dei requisiti e
d) Abuso della discrezionalità nella verifica
destinatario rotazione periodica del personale
dei progetti culturali, al fine di favorire un
preposto in modo da garantire
determinato soggetto
l'imparzialità
e) Definizione analitica dei requisiti e
e) Abuso della discrezionalità nella fase di
delle condizioni in fase di
verifica dei rendiconti, al fine di favorire
rendicontazione e rotazione periodica
soggetti che non abbiano diritto al
del personale preposto in modo da
beneficio
garantire l'imparzialità
AREA D 3 Concessione di 5,54 Basso a) Standardizzazione delle procedure e SUAP
provvedimenti contributi e/o a) Riconoscimento indebito di revisione della modulistica.
ampliativi della vantaggi economici agevolazioni e benefici economici per Introduzione di requisiti di accesso alla
sfera giuridica dei nel settore della contribuzione e di criteri di valutazione
favorire soggetti che non hanno diritto.
destinatari con promozione turistica dei progetti quanto più oggettivi
Interpretazione troppo estensiva dei
effetto economico e commerciale e nel possibile e massima aderenza alle
requisiti necessari per l'accesso alla previsioni regolamentari e del bando.
diretto e settore degli contribuzione indicati nei regolamenti e
immediato per il incentivi all'impresa Intensificazione delle verifiche a
nei bandi. campione delle dichiarazioni rese ai
destinatario
sensi del DPR 445/2000
b) Discrezionalità e mancanza di criteri b) Pubblicazione di appositi avvisi per
finalizzati al reclutamento di particolari l'acquisizione delle candidature e dei
candidati curriculum vitae per ogni tipologia di
7MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
contributo e/o vantaggio economico
erogabile. Rotazione degli incarichi,
con possibile divieto di ricoprire lo
stesso incarico oltre un numero di anni
predeterminato. Acquisizione delle
dichiarazioni di incompatibilità e
assenza di conflitto di interessi
a) Registrazione informatica
dell'istanza e trattazione delle
pratiche secondo l'ordine cronologico
di acquisizione al protocollo, salvo
a) Mancato rispetto dell'ordine di
comprovate urgenti esigenze di
presentazione delle istanze al fine di
priorità. Verifica, in fase di
AREA D favorire/danneggiare soggetti particolari.
assegnazione della pratica, di
provvedimenti
Rilascio potenziali situazione di conflitto di SUAP E ALTRI
ampliativi della
autorizzazioni/proce interessi in capo all'istruttore. SERVIZI
sfera giuridica dei
dure di acquisizione Formazione specifica del personale COMUNALI, A
destinatari con 4 5.66 Basso
titoli abilitativi per lo b) Definizione analitica dei requisiti SECONDA DEL
effetto economico
svolgimento di occorrenti e pubblicazione degli SETTORE DI
diretto e
attività d'impresa b) Interpretazione distorta dei requisiti stessi sul sito internet istituzionale e/o COMPETENZA
immediato per il
previsti, nell'ottica di favorire/danneggiare su piattaforme dedicate. Adozione di
destinatario
soggetti particolari. Applicazione procedure strandardizzate attraverso
disomogenea della la puntuale mappatura di tutte le fasi
normativa/Disomogeneità delle del procedimento e revisione della
valutazioni/Disparità di trattamento modulistica. Pubblicazione della
modulistica. Controllo a campione
periodico dei provvedimenti rilasciati
AREA D 5 Rilascio concessioni 4,96 Basso a) Registrazione informatica SUAP; SERVIZIO
provvedimenti per l'esercizio di dell'istanza e trattazione delle MOBILITA';
ampliativi della attività d'impresa, pratiche secondo l'ordine cronologico POLIZIA
sfera giuridica dei anche su suolo di acquisizione al protocollo, salvo MUNICIPALE;
a) Mancato rispetto dell'ordine di
destinatari con pubblico, e per comprovate urgenti esigenze di VERDE
presentazione delle istanze al fine di
effetto economico attività di ristoro priorità. Verifica, in fase di PUBBLICO; LLPP;
favorire/danneggiare soggetti particolari.
diretto e all'aperto assegnazione della pratica, di Pianificazione
immediato per il potenziali situazione di conflitto di strategica;
destinatario interessi in capo all'istruttore. Patrimonio
Formazione specifica del personale
b) Interpretazione distorta dei requisiti b) Definizione analitica dei requisiti
previsti, nell'ottica di favorire/danneggiare occorrenti e pubblicazione degli
soggetti particolari. Applicazione stessi sul sito internet istituzionale e/o
disomogenea della su piattaforme dedicate. Adozione di
normativa/Disomogeneità delle procedure strandardizzate attraverso
valutazioni/Disparità di trattamento la puntuale mappatura di tutte le fasi
8MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
del procedimento e revisione della
modulistica. Pubblicazione della
modulistica. Controllo a campione
periodico dei provvedimenti rilasciati
c) Gestione condivisa delle diverse
c) Mancato rispetto dei termini di
fasi dell'iter procedimentale e della
conclusione del procedimento proteso a
relativa tempistica. Attuazione di
danneggiare il destinatario del
controlli finalizzati ad assicurare la
provvedimento ovvero celere conclusione
regolarità sul rispetto dei tempi.
del medesimo, per favorirlo a discapito di
Monitoraggio degli scostamenti e
altri richiedenti con pari requisiti.
analisi delle relative motivazioni.
Comportamenti volti a ritardare l'adozione
Immediata comunicazione dei motivi
del provvedimento finale. Mancata
ostativi all'accoglimento dell'istanza
attivazione degli strumenti di soccorso
allo scopo di attivare il contradditorio
amministrativo per danneggiare il
con il richiedente. Ampliamento dei
richiedente, anche a vantaggio di altri
casi di ricorso al soccorso istruttorio
AREA D
provvedimenti
Edilizia privata;
ampliativi della
Servizio
sfera giuridica dei Possibili interferenze tra dipendenti e
Rotazione del personale preposta Pianificazione
destinatari con 6 Condono edilizio utenti del servizio nel rilascio dei titoi 5,33 Basso
alla trattazione del procedimento strategica e
effetto economico abilitativi
territoriale; Mobilità;
diretto e
Patrimonio
immediato per il
destinatario
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
sfera giuridica dei Possibili interferenze tra dipendenti e
Rotazione del personale preposta Edilizia privata;
destinatari con 7 Certificato di agibilità utenti del servizio nel rilascio dei titoi 3,5 Basso
alla trattazione del procedimento SUAP
effetto economico abilitativi
diretto e
immediato per il
destinatario
AREA D 8 Permesso di Possibili interferenze tra dipendenti e 4,66 Basso Rotazione del personale preposta Edilizia privata;
provvedimenti costruire utenti del servizio nel rilascio dei titoi alla trattazione del procedimento Servizio
ampliativi della abilitativi Pianificazione
sfera giuridica dei strategica e
destinatari con territoriale
effetto economico
diretto e
immediato per il
9MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
destinatario
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
sfera giuridica dei Segnalazione Possibili interferenze tra dipendenti e
Rotazione del personale preposta
destinatari con 9 certificati di inizio utenti del servizio nel rilascio dei titoi 4,375 Basso Edilizia privata
alla trattazione del procedimento
effetto economico attività (SCIA) abilitativi
diretto e
immediato per il
destinatario
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
Turn over dei dipendenti che si
sfera giuridica dei Concessione suolo Conflitto di interessi tra operatori pubblici
occupano delle concessioni sul suolo
destinatari con 10 pubblico per e richiedenti privati, con conseguente 6,54 Basso Servizio Mobilità
pubblico. Specifica formazione
effetto economico ponteggi e traslochi violazione dell'obbligo di imparzialità.
anticorruzione
diretto e
immediato per il
destinatario
a) Inosservanza delle regole procedurali a
a) Controlli incrociati nelle varie fasi
garanzia della trasparenza e
AREA D procedurali
dell'imparzialità della selezione
provvedimenti
b) Omissioni nella verifica dei presupposti b) Controlli incrociati nelle varie fasi
ampliativi della Politiche Sociali;
e requisiti procedurali
sfera giuridica dei Erogazione Servizio Cultura e
c) Protocollazione delle istanze senza
destinatari con 11 contributi economici 5,25 Basso c) Registrazione informatica spettacolo; Servizio
osservare l'ordine cronologico, al fine di
effetto economico tramite bando dell'istanza Pubblica istruzione;
favorire o sfavorire soggetti particolari
diretto e Servizio Patrimonio
d) Valutazione scorretta degli elementi d) Definizione analitica dei requisiti e
immediato per il
istruttori o interpretazione arbitraria delle rotazione periodica del personale
destinatario
clausole, al fine di favorire o sfavorire preposto in modo da garantire
soggetti particolari l'imparzialità
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
Coinvolgimento nel procedimento di
sfera giuridica dei Autorizzazioni Falsificazione dei dati istruttori. Indebite
più figure professionali. Turn over dei
destinatari con 12 manomissioni suolo interferenze private sull'esercizio della 5,25 Basso Mobilità
dipendenti. Specifica formazione
effetto economico pubblico funzione pubblica.
anticorruzione per i dipendenti.
diretto e
immediato per il
destinatario
AREA D 13 Rilascio Indebite ingerenze private nello 4,96 Basso Coinvolgimento nel procedimento di Mobilità
provvedimenti autorizzazione Taxi svolgimento del procedimento più figure professionali. Turn over dei
10MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
ampliativi della
sfera giuridica dei
destinatari con
e noleggio dipendenti. Specifica formazione
effetto economico autorizzativo.
conducente anticorruzione per i dipendenti.
diretto e
immediato per il
destinatario
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
Coinvolgimento nel procedimento di
sfera giuridica dei Basso rischio di indebite ingerenze private
Autorizzazione più figure professionali. Turn over dei
destinatari con 14 nello svolgimento del procedimento 4,08 Basso Mobilità
fochino dipendenti. Specifica formazione
effetto economico autorizzativo.
anticorruzione per i dipendenti.
diretto e
immediato per il
destinatario
AREA D
provvedimenti
ampliativi della
Concessione Inosservanza di regole procedurali a
sfera giuridica dei Utilizzare procedure di evidenza
demaniale marittima, garanzia della trasparenza e imparzialità
destinatari con 15 4,985 Basso pubblica per la selezione del Tributi e Patrimonio
per strutture di facile nell'individuazione del concessionario, al
effetto economico concessionario
rimozione fine di favorire soggetti particolari
diretto e
immediato per il
destinatario
a) Utilizzo di supporti operativi e
a) Mancata individuazione delle situazioni procedure informatiche per la
di elusione o evasione per favorire rilevazione posizioni da verificare, ai
particolari contribuenti fini dell'emissione degli
Accertamenti e avvisi/riconoscimento rimborsi/sgravi
Area E - gestione
1 verifiche dei tributi b) Omissione di adempimenti necessari 5,625 Basso Tributi e Patrimonio
delle entrate b) Introduzione di controlli incrociati
locali all'accertamento
c) Utilizzo di sistemi informatici per il
c) Mancata iscrizione a ruolo degli avvisi controllo incrociato tra atti notificati
regolarmente notificati e non pagati divenuti definitivi, con flusso dei
versamenti
a) Prevedere l'utilizzo della procedura
ad evidenza pubblica. In caso di
Area E - gestione Concessione stabile a) Parzialità. Determinare regole e criteri
2 5,54 Basso istanza di parte, pubblicare avviso Tributi e Patrimonio
delle entrate di suolo pubblico al fine di agevolare un soggetto particolare
per manifestazione di interesse, con
criteri oggettivi
Area E - gestione 3 Accertamenti con a) Negligenza od omissione nella verifica 5,66 Basso a) Contraddittorio con contribuenti e Tributi e Patrimonio
11MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
dei presupposti e requisiti integrativi della
standardizzazione fasi processo
fattispecie per favorire determinati soggetti
Rispetto regole procedurali a
garanzia della trasparenza ed
b) Discrezionalità della valutazione
integrità. Tracciabilità tramite sistemi
adesione dei tributi informatici
delle entrate
locali Predisposizione atti adeguatamente
motivati con evidenziazione degli
c) Motivazione generica dell'atto in ordine elementi e dei criteri adottati anche
alla sussistenza dei presupposti sulla base delle risultanze dei verbali
redatti in sede di contraddittorio tra le
parti
Riscossione canoni
Area E - Gestione Controllo incrociato sulle varie fasi
4 locazione edilizia Inosservanza di regole procedurali 4,125 Basso Politiche Sociali
delle entrate procedurali
economica popolare
Coinvolgimento giornaliero del
personale tecnico e degli appaltatori
Mancato controllo rispetto alle prescrizioni
delle aree verdi interessate alla
della concessione
concessione per la verifica circa il
rispetto delle prescrizioni della stessa
Mancata quantificazione e contestazione Monitoraggio continuo, con l'utilizzo
dell'imposto dei tributi minori di strumenti informatici
Condizionare il provvedimento
Riscossione dei
Mancato controllo rispetto al pagamento all'attestazione del versamento.
tributi minori
dei tributi minori Coinvolgere la Polizia Municipale
connessi alle
competente per le verifiche
Area E - Gestione autorizzazioni /
5 4,33 Basso Costante contatto con il Servizio Verde pubblico
delle entrate concessioni brevi.
Mancata verifica pagamenti canoni Finanziario con un incrocio dei dati
Riscossioni canoni
concessioni stabili e conseguente fra versamento delle somme,
delle concessioni
riscossione eventuali variazioni di accertamento
stabili
ed emissione delle fatture
Analisi su più fronti sia da un punto di
vista tecnico che giuridico-contabile
della fattibilità di una richiesta in tal
Accoglimento senza controlli delle
senso, anche sulla base della
richieste proroghe o dilazioni
situazione economica contingente e
dell'esito di simili condizioni concesse
in passato
Area G - Gestione 1 Concessione del Scelta di una procedura di affidamento 5,54 Basso Utilizzo - anche se non è obbligatorio Verde pubblico
del patrimonio suolo pubblico che implichi una ridotta partecipazione dei - della procedura aperta per ampliare
presso i parchi e le soggetti interessati la possibilità di partecipazione;
aree verdi per Fissazione di requisiti speciali per favorire Attenta valutazione dei requisiti
12MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
speciali in relazione a fattispecie
particolari operatori economici analoghe ed ai dettami della
giurisprudenza e dell'a.n.a.c.
Ampia pubblicità della gara sia su
Inadeguata pubblicità della procedura di mezzi di informazione che mediante
gara l'inoltro del link relativo alla stessa
attività produttive
alle associazioni di categoria;
Immediato avvio del controllo dei
Superficialità nella verifica del possesso requisiti con il coinvolgimento di tutti i
dei requisiti soggetti al fine di un'attenta
valutazione degli esiti
a) Inosservanza di regole procedurali a
garanzia della trasparenza e imparzialità
a) Controllo incrociato sulle varie fasi
Assegnazioni nell'individuazione del destinatario
Area G - Gestione procedurali
2 immobili edilizia dell'autorizzazione al fine di favorire 4,08 Basso Politiche Sociali
del patrimonio
economica popolare soggetti particolari
b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controllo incrociato sulle varie fasi
e requisiti procedurali
a) Inosservanza di regole procedurali a
garanzia della trasparenza e imparzialità
a) Controllo incrociato sulle varie fasi
Regolarizzazione nell'individuazione del destinatario
Area G - Gestione procedurali
3 rapporto locativo dell'autorizzazione al fine di favorire 5,54 Basso Politiche Sociali
del patrimonio
immobile Erp soggetti particolari
b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controllo incrociato sulle varie fasi
e requisiti procedurali
a) Inosservanza di regole procedurali a
garanzia della trasparenza e imparzialità
a) Controllo incrociato sulle varie fasi
Subentro rapporto nell'individuazione del destinatario
Area G - Gestione procedurali
4 locativo immobile dell'autorizzazione al fine di favorire 5,25 Basso Politiche Sociali
del patrimonio
Erp soggetti particolari
b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controllo incrociato sulle varie fasi
e requisiti procedurali
a) Inosservanza di regole procedurali a
garanzia della trasparenza e imparzialità
Ampliamento di un a) Controllo incrociato sulle varie fasi
nell'individuazione del destinatario
Area G - Gestione nucleo familiare procedurali
5 dell'autorizzazione al fine di favorire 4,08 Basso Politiche Sociali
del patrimonio assegnatario di un
soggetti particolari
alloggio ERP
b) Omissione nella verifica dei presupposti b) Controllo incrociato sulle varie fasi
e requisiti procedurali
Area G - Gestione 6 Concessione/locazio a) Concessione o locazione immobile 6,33 Basso a) Concessione e locazione tramite Politiche Sociali
del patrimonio ne immobili o senza espletare alcuna procedura per procedura ad evidenza pubblica,
porzioni di immobili agevolare uno specifico soggetto dando adeguata pubblicità
13MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
b) Rotazione del personale
b) Assegnazione immobile a soggetti non
comunali responsabile dell'istruttoria del
idonei
procedimento
a) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
a) Disomogeneità nelle valutazioni e
Consiglio, corredata dai presupposti
disparità di trattamento a parità di
di fatto e dagli opportuni riferimenti
condizioni tra fattispecie analoghe
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
b) Prevedere un calendario di
b) Omissioni nella fase dei controlli controlli a campione per i controlli
sulla veridicità delle dichiarazioni Servizio
c) Indizione di tavoli tecnici di Pianificazione
Provvedimenti di
Area K - Governo confronto al fine di esaminare i strategica e altri
1 pianificazione c) Valutazioni del pubblico interesse non 9,58 Basso
del territorio diversi interessi in gioco e convergere Servizi, a seconda
urbanistica generale corrispondenti ad esigenze reali
ad una sintesi che risponda ad un della materia
reale bisogno della collettività trattata
d) Mancata osservanza dei termini d) Informatizzazione e re-
procedimentali ingegnerizzazione del procedimento
e) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
e) Inosservanza della normativa generale Consiglio, corredata dai presupposti
di settore di fatto e dagli opportuni riferimenti
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
Area K - Governo 2 Piano attuativo di 6,66 Basso a) Cura dell'aspetto motivazionale Servizio
del territorio iniziativa pubblica nella proposta di deliberazione di Pianificazione
a) Disomogeneità nelle valutazioni e
Consiglio, corredata dai presupposti strategica e altri
disparità di trattamento a parità di
di fatto e dagli opportuni riferimenti Servizi, a seconda
condizioni tra fattispecie analoghe
normativi al fine di limitare al minimo della materia
la discrezionalità delle scelte trattata
b) Prevedere un calendario di
b) Omissioni nella fase dei controlli controlli a campione per i controlli
sulla veridicità delle dichiarazioni
c) Indizione di tavoli tecnici di
confronto al fine di esaminare i
c) Valutazioni del pubblico interesse non
diversi interessi in gioco e convergere
corrispondenti ad esigenze reali
ad una sintesi che risponda ad un
reale bisogno della collettività
d) Mancata osservanza dei termini d) Informatizzazione e re-
procedimentali ingegnerizzazione del procedimento
e) Inosservanza della normativa generale e) Cura dell'aspetto motivazionale
14MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
nella proposta di deliberazione di
Consiglio, corredata dai presupposti
di settore di fatto e dagli opportuni riferimenti
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
a) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
a) Disomogeneità nelle valutazioni e
Consiglio, corredata dai presupposti
disparità di trattamento a parità di
di fatto e dagli opportuni riferimenti
condizioni tra fattispecie analoghe
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
b) Prevedere un calendario di
b) Omissioni nella fase dei controlli controlli a campione per i controlli
sulla veridicità delle dichiarazioni Servizio
c) Indizione di tavoli tecnici di Pianificazione
Area K - Governo Piano attuativo di confronto al fine di esaminare i strategica e altri
3 c) Valutazioni del pubblico interesse non 7,87 Basso
del territorio iniziativa privata diversi interessi in gioco e convergere Servizi, a seconda
corrispondenti ad esigenze reali
ad una sintesi che risponda ad un della materia
reale bisogno della collettività trattata
d) Mancata osservanza dei termini d) Informatizzazione e re-
procedimentali ingegnerizzazione del procedimento
e) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
e) Inosservanza della normativa generale Consiglio, corredata dai presupposti
di settore di fatto e dagli opportuni riferimenti
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
Area K - Governo 4 Rilascio 6,33 Basso a) Cura dell'aspetto motivazionale Servizio
del territorio autorizzazioni nella proposta di deliberazione di Pianificazione
a) Disomogeneità nelle valutazioni e
paesaggistiche Consiglio, corredata dai presupposti Territoriale; Edilizia
disparità di trattamento a parità di
di fatto e dagli opportuni riferimenti privata
condizioni tra fattispecie analoghe
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
b) Prevedere un calendario di
b) Omissioni nella fase dei controlli controlli a campione per i controlli
sulla veridicità delle dichiarazioni
c) Indizione di tavoli tecnici di
confronto al fine di esaminare i
c) Valutazioni del pubblico interesse non
diversi interessi in gioco e convergere
corrispondenti ad esigenze reali
ad una sintesi che risponda ad un
reale bisogno della collettività
d) Mancata osservanza dei termini d) Informatizzazione e re-
15MAPPATURA DEI PROCESSI A RISCHIO RISCHIO TRATTAMENTO DEL RISCHIO
RISCHIO POTENZIALE INDIVIDUATO (rischio STRUTTURA
n. TIPOLOGIA DI livello di Assegnazione
AREE DI RISCHIO inerente all'alterazione del corretto svolgimento MISURA DI PREVENZIONE COMPETENTE/
scheda PROCESSO rischio livello di rischio
dell'attività sensibile SERVIZIO
procedimentali ingegnerizzazione del procedimento
e) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
e) Inosservanza della normativa generale Consiglio, corredata dai presupposti
di settore di fatto e dagli opportuni riferimenti
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
a) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
a) Disomogeneità nelle valutazioni e
Consiglio, corredata dai presupposti
disparità di trattamento a parità di
di fatto e dagli opportuni riferimenti
condizioni tra fattispecie analoghe
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
b) Prevedere un calendario di
b) Omissioni nella fase dei controlli controlli a campione per i controlli
sulla veridicità delle dichiarazioni
c) Indizione di tavoli tecnici di Servizio
Accertamenti di
Area K - Governo 6,33 confronto al fine di esaminare i Pianificazione
5 compatibilità c) Valutazioni del pubblico interesse non Basso
del territorio diversi interessi in gioco e convergere Territoriale; Edilizia
paesaggistica corrispondenti ad esigenze reali
ad una sintesi che risponda ad un privata
reale bisogno della collettività
d) Mancata osservanza dei termini d) Informatizzazione e re-
procedimentali ingegnerizzazione del procedimento
e) Cura dell'aspetto motivazionale
nella proposta di deliberazione di
e) Inosservanza della normativa generale Consiglio, corredata dai presupposti
di settore di fatto e dagli opportuni riferimenti
normativi al fine di limitare al minimo
la discrezionalità delle scelte
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