Politiche sociali e welfare state: i concetti fondamentali - LEZIONE 2 M. Ferrera, L'analisi delle politiche sociali e del welfare state
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Politiche sociali e welfare state: i
concetti fondamentali
LEZIONE 2
M. Ferrera, L’analisi delle politiche sociali e del welfare stateLe politiche sociali
Politiche (pubbliche):
corsi di azione volti a risolvere problemi di rilevanza
collettiva
Sociali:
problemi e obiettivi di natura “sociale”, vale a dire che
hanno a che fare con il benessere (welfare) dei
cittadini
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 2I problemi/obiettivi di politica sociale
riguardano:
Le condizioni di vita degli individui, le risorse e le opportunità a
loro disposizione nelle varie fasi della loro esistenza (o “ciclo di
vita)
norme, standard e regole in merito alla distribuzione di alcune
risorse e opportunità considerate particolarmente rilevanti per le
condizioni di vita e dunque meritevoli di essere in qualche modo
“garantite” dall’autorità dello Stato
cittadinanza sociale [Marshall 1950]:
• diritti civili
• diritti politici
• diritti sociali (in forma di diritti-spettanze)
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 3 le politiche sociali sono corsi di azione volti anche a organizzare
concretamente la produzione e distribuzione di queste risorse e
opportunità
Attraverso specifici apparati di erogazione
Si pensi ad esempio alla sanità
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 4“bisogno” e “rischio” Il concetto di “bisogno” connota una carenza, la mancanza di qualcosa di importante e al tempo stesso un oggetto, un bene mancante oppure necessario per sopperire o rimediare alla mancanza. La nozione di “rischio” connota invece l’esposizione a determinate eventualità che possono accadere (ad esempio la malattia) e che, quando colpiscono, producono effetti negativi e generano dunque dei bisogni. Bisogni e rischi costituiscono delle “sfide” per le condizioni di vita degli individui. Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 5
Il diamante del welfare Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 6
10,0
15,0
20,0
25,0
30,0
35,0
0,0
5,0
EU25
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09
EU15
Sweden
France
Denmark
La spesa sociale in % sul Pil (2005)
Germany
Belgium
Austria
Nethrlands
Finland
UK
Italy
Grcece
Slovenia
Portugal
Luxmbourg
Poland
Hungary
CzechRupblic
Spain
Malta
Slovakia
Fonte: Eurostat
Cyprus = 2002
Ireland
Cyprus
Lithuania
Latvia
Estonia
7La spesa sociale per funzioni
Spesa per funzioni - Ue25 (2005)
3,3
malattia/sanità
27,2
Invalidità
Famiglia
44,2 Disoccupazione
Vecchiaia e superstiti
7,6
Abitazione ed esclusione
sociale
7,7
5,9
Fonte: Eurostat
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 8Il welfare state: definizioni e concetti chiave “l'essenza del welfare state risiede nella protezione da parte dello stato di standard minimi di reddito, alimentazione, salute e sicurezza fisica, istruzione e abitazione, garantiti ad ogni cittadino come diritto politico” Wilensky, 1975 Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 9
“un welfare state è uno stato in cui i trasferimenti monetari alle
famiglie e/o l'assistenza e l'istruzione di individui diversi dai
dipendenti pubblici costituiscono la voce di spesa e l'attività
predominante nella routine quotidiana dello stato e dei suoi
dipendenti”
Therborn, 1984
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 10Il welfare state è: un insieme di interventi pubblici connessi al processo di modernizzazione, i quali forniscono protezione sotto forma di assistenza, assicurazione e sicurezza sociale, introducendo tra l’altro specifici diritti sociali nel caso di eventi prestabiliti, nonché specifici doveri di contribuzione finanziaria Ferrera (1993) Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 11
Assistenza, assicurazione e sicurezza
Assistenza Assicurazione Sicurezza
Copertura Universale Occupazionale Universale
Condizioni di Stato di bisogno Storia contributiva Cittadinanza/
accesso residenza
Prestazioni Ad hoc Contributive/ Omogenee/
retributive Flat-rate
Finanziamento Fiscale Contributivo Fiscale
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 12
sociale
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09
La “vecchia” assistenza
Assistenza e assicurazione
sociali”
Le nuove “assicurazioni
13Assicurazione sociale (I)
La natura obbligatoria dell’assicurazione sociale
produce:
Redistribuzione orizzontale, dai non-danneggiati ai
danneggiati
Redistribuzione verticale, dai redditi più alti a quelli
più bassi.
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 14Assicurazione sociale (II)
La natura obbligatoria dell’assicurazione sociale
permette:
Costo unitario per assicurato inferiore
Possibilità di definire “contributi” anziché “premi”
Possibilità di garantire condizioni speciali a
categorie svantaggiate di assicurati
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 15 “Lo sviluppo del welfare state […] ha implicato una trasformazione
fondamentale dello Stato stesso, della sua struttura, delle sue funzioni
e della sua legittimità. In una tradizione weberiana, la crescita del
welfare state può essere intesa come graduale apparizione di un
nuovo sistema di potere composto di “élites distributrici”, “burocrazie
di servizio” e “clientele sociali”. Con la trasformazione dello Stato
cambiano anche le basi della sua legittimità e le sue funzioni. Gli
obiettivi della solidità e sicurezza verso l’esterno, libertà economica
all’interno e uguaglianza rispetto alla legge sono progressivamente
sostituiti da una nuova ragion d’essere: l’erogazione garantita di
servizi sociali e trasferimenti in denaro secondo criteri standardizzati
e procedure routinizzate, non limitate all’assistenza di emergenza”.
Cfr. Flora e Heidenheimer [1983, pp. 34-35].
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 16Il welfare state in prospettiva storica
(I°parte)
LEZIONE 3
Lettura di riferimento:
M. Ferrera, L’analisi delle politiche sociali e del welfare stateFasi dello sviluppo storico dello stato sociale
in Europa:
1) Origine o decollo istituzionale (1880-1920)
Introduzione dei primi schemi di assicurazione
obbligatoria per i lavoratori
2) Consolidamento (1920-1945)
3) Espansione (1945-1975)
Universalità della copertura
Miglioramento delle prestazioni
Creazione dei secondi pilastri (es. pensioni)
4) Crisi (1975-1990)
5) Riforma (1990-…)
Ricalibratura
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 18Origine e consolidamento
L’introduzione delle assicurazioni obbligatorie: i paesi pionieri Germania (1883, malattia; 1884, infortuni sul lavoro; 1989, vecchiaia) Austria (1887, infortuni sul lavoro; 1888, malattia) Danimarca (1891, pensioni) Norvegia (1894, infortuni sul lavoro) Finlandia (infortuni sul lavoro, 1895) Italia (infortuni sul lavoro, 1898) Francia (infortuni sul lavoro, 1898) Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 20
Le origini del welfare state: approcci teorici
Marxista Pluralista
Funzionalista Funzionalista
Funzionalista
marxista pluralista
Conflittualista Conflittualista
Conflittualista
marxista pluralista
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 21L’origine dei sistemi di protezione sociale:
1880-1915
L’ Introduzione degli schemi obbligatori di assicurazione sociale nella
maggior parte dei paesi europei è derivata da:
Fattori cornice
necessità di garantire e pilotare la riproduzione e l’integrazione sociale
delle masse lavoratrici
rapido decollo industriale -> quantità crescente di risorse economiche
razionalizzazione degli apparati statali (soprattutto in campo fiscale) ->
risorse amministrative
Fattori specifici, di natura politico-istituzionale
mobilitazione dei lavoratori in relazione al contesto politico-istituzionale
circostante
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 22Due percorsi distinti
Regimi monarchico-autoritari
assicurazione obbligatoria concessa dall’alto ai fini di controllo sociale e
di auto-legittimazione
schemi introdotti in epoca relativamente precoce ed a livelli di
modernizzazione piuttosto arretrati (generalmente prima della
democratizzazione del suffragio
Germania di Bismarck
Regimi parlamentari
L'assicurazione obbligatoria dovette aspettare che il partito operaio la
includesse nel proprio programma politico e raggiungesse una
consistenza parlamentare sufficiente ad imporne l'introduzione (segue la
democratizzazione del suffragio)
Le élites disponevano di altri canali di legittimazione
Francia, Inghilterra, Belgio e Olanda: paesi “ritardatari”, nonostante il
maggior livello di sviluppo socio-economico
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 23La genealogia
del welfare state
se c . X V II - se c . X IX
A s s is t e n z a L e ggi su i p o v e ri
c a r it a t iv o - c o r p o r a t iv a
1 8 8 0 -1 9 2 0
A s s ic u r a z i o n i s o c i a l i A s s ic u r a z i o n i s o c i a l i
“ o c c u p a z io n a l i” “ n a z i o n a l i”
1 9 4 5 -1 9 8 0
S is t e m i S is t e m i S is t e m i S is t e m i
o c c u p a z io n a l i o c c u p a z io n a l i u n iv e r s a li u n iv e r s a li
p u ri m is t i m is t i p u ri
G e r m a n ia I t a lia G r a n B r e ta g n a S v e z ia
A u s t r ia I r la n d a C anad a D a n im a r c a
F r a n c ia O la n d a N u o v a Z e la n d a N o r v e g ia
B e lg io S v iz z e r a F in la n d ia
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 24Due modelli originari
Modello universalistico:
Copertura onnicomprensiva (tutti i cittadini, pochi ampi
schemi assicurativi)
Modello occupazionale:
Copertura frammentata (categorie occupazionali, molti
schemi con normative differenziate)
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 25“Modello occupazionale” (o bismarckiano)
di welfare (Europa continentale)
Basato su una pluralità di schemi professionali
Con regole di accesso e formule di prestazione differenziate (legate ai
contributi versati e alla posizione occupazionale)
Prevalentemente finanziato tramite contributi sociali
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 26“Modello universalistico” (o beveridgeano)
di welfare (paesi scandinavi)
Imperniato su schemi onnicomprensivi (dal punto di vista della
copertura e quindi dell’accesso alle prestazioni)
Relativamente generosi e insieme imperniati su principi egualitari (dal
punto di vista delle formule di prestazione)
Principalmente finanziato tramite il gettito fiscale
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 27Universalismo e occupazionalismo:
la divaricazione originaria
La decisione in merito a CHI includere è stata:
storicamente preliminare e assai più controversa rispetto alla decisione in
merito a quanto e come proteggere
dal punto di vista socio-economico ha sollecitato i vari gruppi sociali a
definire i propri interessi ed ha preordinato la successiva direzione dei
flussi redistributivi:
schemi occupazionali hanno privilegiato le redistribuzioni orizzontali
infra-categoriali (giovani verso anziani, occupati verso disoccupati,
sani verso malati)
schemi universalistici hanno facilitato redistribuzioni verticali tra
fasce di reddito dell'intera popolazione
La scelta fra i due modelli ha inaugurato un percorso di sviluppo,
orientando l’evoluzione istituzionale successiva di ciascun welfare state
con conseguenze visibili ancora oggi.
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 28Cosa spiega la divaricazione di percorso osservata? Tre fattori principali: 1. la struttura occupazionale 2. le tradizioni istituzionali e culturali 3. le dinamiche della competizione politica Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 29
Espansione
Fasi dello sviluppo storico dello stato sociale
in Europa:
1) Origine o decollo istituzionale (1880-1920)
Introduzione dei primi schemi di assicurazione
obbligatoria per i lavoratori
2) Consolidamento (1920-1945)
3) Espansione (1945-1975)
Universalità della copertura
Miglioramento delle prestazioni
Creazione dei secondi pilastri (es. pensioni)
4) Crisi (1975-1990)
5) Riforma (1990-…)
Ricalibratura
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 311945-1975
gli anni dell’espansione del welfare nazionale
La copertura raggiunge I suoi limiti “naturali”
Gli schemi di protezione sociale su base localistica divengono sempre
più marginali, sia per quanto riguarda la loro portata finanziaria, sia il
loro scopo funzionale.
Vengono inventate tecniche sofisticate per razionalizzare la
corresponsione di tasse e contributi, per gestire i flussi redistributivi
dal centro alla periferia, per garantire prestazioni e servizi alle varie
clientele (adozione di formule di finanziamento per le pensioni a
ripartizione, “pay-as-you-go” system )
Non-nationals generalmente esclusi o sistematicamente discriminati
Nationals “chiusi” in schemi obbligatori
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 32Principali fattori di crescita della spesa sociale:
Ampliamento della copertura
Aumento dei beneficiari
Miglioramento delle prestazioni
Fenomeno dei prezzi relativi (“malattia di Baumol”)
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 33La spesa pensionistica in Italia, 1950-1975
Anno Spesa Popolazione >60 Assicurati (% Beneficiari (in
pensionistica (% (% tot. Pop.) forza lavoro) (1) migliaia) (2)
PIL)
1955 3,3 6,050 (12,6) 8,316 (41,3) 3.539
1965 7,2 7,487(14,6) 18,868 (91,5) 7.675
1975 10,1 9,370 (17,0) 18,710 (89,3) 13.101
(1) Settore privato
(2) Tutti gli schemi
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 34Il “trentennio glorioso”: approcci teorici
Marxista Pluralista
Modernization
“late” capitalist
Funzionalista (logic of
reproduction
industrialism)
Actor-centred
Conflittualista Power resources
institutionalism
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 35“Power resources” theory
Industrializzazione capitalista
Nuovi Mobilitazione della classe operaia
bisogni sociali (sindacati, partiti di sinistra)
Assicurazioni sociali
Demercificazione
Teoria e Politiche dello Stato Sociale - a.a. 2008-09 36Puoi anche leggere
