I Fondi strutturali e i fondi a finalità strutturali europei in Basilicata

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I Fondi strutturali e i fondi a finalità strutturali europei in Basilicata
I Fondi strutturali e i fondi a finalità strutturali
                             europei in Basilicata
La Regione Basilicata ha attivi sul proprio territorio 3 Programmi di
investimento delle risorse comunitarie per un ammontare totale di
1.954.000.000 euro così ripartiti:

                                               752 Meuro

                                               322 Meuro

                                               880 Meuro
I Fondi strutturali e i fondi a finalità strutturali europei in Basilicata
COSA e' il P.O.R./P.O.
( Programma Operativo Regionale)
     •A quali finalità e obiettivi risponde ?

•Cosa finanzia e quali progetti possono essere
                  presentati?
I Fondi strutturali e i fondi a finalità strutturali europei in Basilicata
COME funziona il P.O.?
       Quale e' la GOVERNANCE?

•Quali sono le modalità di attuazione?
    •CHI può presentare progetti?
  •Chi/ quali organismi realizzano e
  gestiscono le operazioni del PO?
COSA CONTIENE il P.O.

Insieme di Operazioni ( progetti) finanziabili

 e ( perche') coerenti alle finalità di cui ai
 Trattati UE sottoscritti dagli Stati Membri ,
    al QSN (quadro strategico nazionale)
ai Regolamenti comunitari (self executive)
Gli elementi normativi di riferimento
        •

        Trattati Ue ( Lisbona - TFUE - Riforma del Trattato di Lisbona)
        Bilancio pluriennale UE
UE
        • Regolamenti Ue - self executive - generale, FESR, FEASR,
          FSE , reg. Attuativo( 1828/2006)
 IT          QSC e Position paper CE per l’Italia

            • % di COM -partecipazione finanziaria( ue- stato- regione)
fondi
Strutturate in ASSI/
obiettivi specifici/operativi/linee di
   intervento/operazioni (progetti)
Tipologia delle operazioni
                    dati al 30/04/2012
Chi puo' candidarsi:

1. chi è il beneficiario?
       2. Ente pubblico
              3. Impresa
Ammissione a
AdG   PARERI
               finanziamento
Gli Assi prioritari                - dati al 30.04.2012

               ASSE                  DOTAZ.       IGV      SPESA        SPESA          TASSO DI
                                     FINANZ.               RENDIC.    CERTICATA       ATTUAZIONE
I - Accessibilità                    115,7 M€   88,3 M€    47,8 M€     47,5 M€           41,32 %
II - Società della Conoscenza        87,8 M€    61,0 M€    39,1 M€     38,6 M€           44,57 %
III - Competitività Produttiva       79,3 M€    81,1 M€    44,3 M€     43,0 M€           55,87 %
IV - Valorizzazione Beni Culturali   81,8 M€    76,1 M€    42,6 M€     38,1 M€           52,15 %
V - Sistemi Urbani                   74,3 M€       -          -           -                 -
VI - Inclusione Sociale              97,7 M€    61,1 M€    14,2 M€     13,9 M€           14,57 %
VII - Energia e Sviluppo             185,5 M€   76,1 M€    55,4 M€     55,4 M€           26,86 %
Sostenibilità
VIII - Governance e Assist.Tecn.      30 M€     19,3 M€    13,8 M€     13,7 M€           42,12 %

             TOTALE GENERALE         752,1M€    463,2 M€   257,4 M€    250,4 M€          34,22 %
Il PO FESR Basilicata 2007/2013

Il PO FESR Basilicata 2007-2013 è il Programma Operativo della Regione
Basilicata per l investimento delle risorse provenienti dal Fondo Europeo per
lo Sviluppo Regionale (FESR) nell ambito della politica di coesione europea.
Il Programma coinvolge 5 dipartimenti regionali ed è suddiviso in 8 assi
prioritari, 20 obiettivi specifici, 44 obiettivi operativi e 91 linee di intervento.
Prima dell avvio della spesa del POR
• È necessario che la Commissione UE approvi il SISTEMA di
  GESTIONE e CONTROLLO

• Secondo i principi della comunicazione e trasparenza ai
  beneficiari e ai cittadini dell UE e della lotta alle frodi
  comunitarie
Le spese dei fondi UE / ammissibilita delle spese

• DPR 196/2008: Reg di esecuzione del Reg 1083/2006
  recante disposizioni generali sul FESR, FSE, Fondo di
  Coesione

• Spese effettivamente sostenute dai beneficiari
• Nel caso di aiuti di Stato (art. 87 del Trattato CE) sono
  quelle riconosciute dalla Commissione UE nella Decisione di
  autorizzazione dell Aiuto o quelli previsti dai Regolamenti di
  esenzione (in casi di aiuto esenti dall obbligo di notifica)

Regola del rimborso comunitario
AIUTI ad hoc notificati e aiuti in de minimis
Aiuti in de minimis
Gli aiuti inferiori a 200.000 euro sono dispensati dall obbligo di
   notifica preventiva alla Commissione Europea
Regolamento 1998/2006 del 15 dicembre 2006 relativo
   all applicazione degli art.87/88 del Trattato agli aiuti di
   importanza minore (de minimis)
in un periodo di tre esercizi finanziari

Fino al 31 dic 2010 (Dec. 28 maggio 2009) C(2009)4277, l importo degli aiuti
   concedibili era stato esteso al limite max di 500.000 per il periodo 1° genn.
   2008-31 dic 2010
Sistema di Gestione e Controllo (1)

• Cosa è: illustra i sistemi di gestione e controllo istituiti dalla regione
  Basilicata in conformità all art. 71 Reg. CE n.1083/2006
• Cosa contiene: le informazioni previste dall art. 21, par. 1, del Reg. CE n.
  1828/2006 e dall Allegato XII – Descrizione dei Sistemi di Gestione e
  Controllo
• A chi serve: è di supporto per tutte le autorità, organismi e soggetti
  coinvolti nell attuazione del PO FESR Basilicata 2007/2013
• Approvazione: Deliberazione di Giunta Regionale n. 932 del 08.06.2010 -
  Presa d atto della Valutazione di conformità e accettazione della CE del
  29.04.2010
Sistema di Gestione e Controllo (2)
Di cosa si compone:
      Descrizione del Sistema di Gestione e Controllo                          Allegato XII Reg. CE 1828/2006
                ex articolo 71 del Reg. CE 1083/2006

                                                                    Manuale dei controlli di primo livello

                                                                    Manuale di gestione delle irregolarità

                                                         Manuale sulle procedure di rendicontazione della spesa,
                                                                        monitoraggio e reporting

  Allegati                                                             Descrizione e Manuale Utente
                                                              del sistema informativo di monitoraggio (SIMIP)

                                                       Manuale illustrativo sulla interoperabilità tra il SIC, il Sistema
                                                       di monitoraggio e l applicativo Provvedimenti Autorizzativi

                                                          Manuale delle procedure dell Autorità di Certificazione

                                                                              Manuale di Audit
Sistema di Gestione e Controllo                                          (3)

     Autorità partecipanti al sistema di gestione e di controllo - Rapporti organizzativi -

Organismo      DIREZIONE GENERALE                  !
                                             DIREZIONE GENERALE
                                                                              PRESIDENTE
              Dipartimento Presidenza       Dipartimento Presidenza
                     della Giunta                                            Giunta Regionale
                                                   della Giunta

                 Autorità di Gestione       Autorità di Certificazione
 Autorità     Dirigente Ufficio Autorità                                      Autorità di Audit
                                                     Dirigente
                di Gestione del POR                                               Dirigente
                                           Ufficio Risorse Finanziarie,
              Basilicata 2000/2006 e del                                  Ufficio Controllo Fondi
                                               Bilancio e Fiscalità
                 PO FESR 2007/2013                                                 Europei
                                                    Regionale
Sistema di Gestione e Controllo (4)
Modello organizzativo del PO FESR Basilicata 2007-2013
Sistema di Gestione e Controllo (5)
Rapporti intercorrenti tra le Autorità ed Organismi del Programma con i Soggetti esterni
all Amministrazione regionale coinvolti nel processo di attuazione del Programma Operativo
(Commissione Europea e Autorità Nazionali con compiti di coord. e gestione dei Fondi
Strutturali)
Sistema di Gestione e Controllo (6)
 Autorità di Gestione del POR Basilicata 2000/2006 e del PO FESR 2007/2013: Organigramma

                              Dipartimento Presidenza della Giunta

                    Ufficio Autorità di Gestione del POR Basilicata 2000/2006 e
                                        del PO FESR 2006/2013

                                                              Segreteria Tecnica
 Unità di
                                                                  Comitato                     Gruppi di Lavoro
segreteria
                                                                Sorveglianza

                                                                              Task Force
        PO -               PO - Pubblicità e         PO - Controlli di I                            Esperti A.T.
   Monitoraggio e          Comunicazione                 livello ed           Controlli di I
     Reporting                                         Irregolarità            livello           (Senior e Junior)
Sistema di Gestione e Controllo (7)
                        STRUMENTI DI GESTIONE E CONTROLLO

Sistema Informativo di                   Pista di                                              Verbale di
                                                                     Check list
 Monitoraggio (SIMIP)                   controllo                                              controllo
E il sistema informatico           Consente di               Costituisce lo strumento         Documenta le
regionale per la gestione, il      rappresentare             principale per la                verifiche
monitoraggio ed il reporting del   correttamente i           realizzazione dei controlli in   effettuate e gli
PO FESR 2007-2013, utilizzato      processi gestionali,      quanto permette di seguire       esiti finali del
sia dai beneficiari sia dal        individuare le attività   un percorso logico,              controllo in loco
personale regionale, per           in capo ai diversi        completo e comune a tutti i
registrare i dati                  soggetti, i punti di      controlli. Contiene una serie
sull implementazione dei           controllo al fine di      di domande di indirizzo, per
progetti (fasi di presentazione,   assicurare la corretta    ciascuna delle quali è
gestione, rendicontazione e        gestione delle            necessario indicare la
controllo degli interventi         operazioni                conformità o meno
finanziati)                                                  dell operazione oggetto del
                                                             controllo
Sistema di Gestione e Controllo (8)
ITER DI RENDICONTAZIONE E CERTIFICAZIONE DELLA SPESA
Sistema di Gestione e Controllo (9)
                                  CONTROLLI SUL PO FESR
Controlli e     Controlli sulle    Verifiche sulle   Verifiche di        Controlli di I    Controlli «a
pareri «a       dichiarazioni      informazioni      regolarità          livello ex art.   valle» sulla
monte» sugli    sostitutive        fornite ai        amministrativa      13 Reg. CE        stabilità delle
atti            presentate ai      beneficiari:      e contabile su      1828/2006:        operazioni:
programmatici   Dipartimenti       pubblicazione     atti dirigenziali   Amministrativ     verifica del
a cura          Regionali          degli atti sul    (determinazioni     i (sul 100%       rispetto della
dell AdG        (DGRR n.           BUR (Accordi      e disposizioni)     delle             disciplina sul
(DGR n.         613/2007 e n.      di Programma;                         operazioni)       divieto di
46/2009)        791/2011):         Avvisi/bandi                          ed in Loco        alienazione e
                verifica dei       ecc.);                                (su un            sul vincolo di
                requisiti          avvenuta                              campione di       destinazione
                dichiarati da      notifica dei                          operazioni)       d uso
                privati e          provvedimenti                                           disciplinato
                imprese            di ammissione                                           dall articolo 57
                                   a                                                       del Reg. (CE)
                                   finanziamento                                           1083/2006
                                   ai beneficiari
Sistema di Gestione e Controllo (10)
          LE PROCEDURE DI CONTROLLO PER LE OPERAZIONI
                A TITOLARITÀ ED A REGIA REGIONALE

Le operazioni attivabili nell ambito delle linee di intervento del PO possono
essere attuate direttamente dalla Regione Basilicata (URLI) che, in qualità di
beneficiario ne conserva la titolarità, oppure sono attuate tramite Soggetti
Attuatori (beneficiari), sotto la regia regionale.

       L organizzazione dei controlli diverge nelle tre situazioni seguenti:

      Operazioni a                 Operazioni a                Operazioni a
        REGIA                     TITOLARITA                  TITOLARITA
       regionale              regionale in cui l AdG     regionale in cui l AdG è
                                non è beneficiaria        beneficiaria (Asse VIII)
Sistema di Gestione e Controllo (11)
Verifica delle operazioni a REGIA regionale

           RLI e/o Personale URLI
                + Esperti AT
Sistema di Gestione e Controllo (12)
                    Verifica delle operazioni a TITOLARITA regionale

POC dell URLI / Direzione Generale
  o altro Ufficio Dip. + Esperti AT
Sistema di Gestione e Controllo (13)
Verifica delle operazioni a TITOLARITA regionale ove l Autorità di Gestione è beneficiaria: ASSE VIII

        Autorità di Gestione                                         Selezione e
                                                                   Gestione progetto

                                                               Verifiche amministrative sul
               Ufficio                                            100% delle operazioni
           Provveditorato e
             Patrimonio
        Dip. Presidenza della
                                                                  Verifiche in loco su un
                Giunta
                                                                  campione di operazioni
Sistema di Gestione e Controllo (14)
           CAMPIONAMENTO DELLA SPESA PER LE VERIFICHE IN LOCO
Fa riferimento a gruppi di operazioni rappresentativi dell intero universo di operazioni finanziate. Per
l individuazione degli strati dai quali estrarre casualmente le operazioni da sottoporre a verifica viene
applicata l Analisi dei Rischi
           L Analisi dei Rischi                   Il soggetto competente         L ampiezza       La quantità di
                                                                                del campione        controlli
Fattori:                                          Autorità di Gestione:         Superiore al 80 % minimo
 a) rischio intrinseco/gestionale                 a) redige il «Verbale di      1 0 % d e l l a entro l anno in
(inherent risk): cioè il rischio di               campionamento»                s p e s a c o r s o e ,
irregolarità associato alla complessità           b) approva la «Lista dei      rendicontata    comunque, prima
organizzativa o procedurale, la tipologia         progetti campionati» con                      dell ultima
di beneficiario, ecc.                             proprio atto                                  certificazione di
b) rischio di controllo interno (control          c) notifica la stessa ai                      spesa
risk): cioè il rischio che i controlli eseguiti   Dirigenti generali, ai RLI,
dallo stesso organismo responsabile               alla Task force controlli,
delle operazioni non siano efficaci               all AdC ed all AdA
Gestione delle irregolarità (2)
                                                                COMUNICAZIONE (b)
                       ! Provvede per la programmazione PO FESR 2007-2013 ed in
                        continuità con l attività di segnalazione ancora in corso
                        riguardante le programmazioni POR BASILICATA 2000-2006,
                        POP 1989/93 e 1994/-99 e LEADER II, alla comunicazione e
                        all aggiornamento dei casi d irregolarità, mediante la
                        compilazione e l invio delle c.d. schede OLAF
                       ! Si adopera per raccogliere le informazioni, relative ai casi di
                         irregolarità aperti, da tutti gli organismi dei Programmi Operativi
Autorità di Gestione   ! La c.d. trasmissione della     " le irregolarità riscontrate nel 1°
                        «Prima comunicazione» e           trimestre entro e non oltre il 31 maggio
                        della «Comunicazione del        " le irregolarità riscontrate nel 2°
                        seguito dato», al Nucleo          trimestre entro e non oltre il 31 agosto
                        della Guardia di Finanza per    " le irregolarità riscontrate nel 3°
                        le repressioni delle frodi        trimestre entro e non oltre il 30
                        contro l Unione europea,          novembre
                        avviene secondo il seguente     " le irregolarità riscontrate nel 4°
                        iter temporale:                   trimestre entro e non oltre il 28/29
                                                          febbraio
Gestione delle irregolarità (3)
                  «PRIMA COMUNICAZIONE»: FLUSSO INFORMATIVO

  Autorità di
    Audit

 Autorità di
Certificazione
                                  DIPARTIMENTO   COMMISSIONE
                  AUTORITA DI       POLITICHE      EUROPEA
                  GESTIONE
                                     EUROPEE        (OLAF)
Responsabile di
   Linea di
  Intervento

 Beneficiario
Gestione delle irregolarità (4)
             «COMUNICAZIONE SUL SEGUITO DATO»: FLUSSO INFORMATIVO
       Aggiornamenti dei procedimenti avviati (recupero importi, procedimenti giudiziari, ecc.)

                                               Autorità di Gestione

                                     PO Controlli di I livello ed irregolarità
                                                                                 Richiede gli aggiornamenti

 Responsabile                 Autorità                                    Autorità                     Ufficio Legale e del
                                                                                                           Contenzioso
Linea Intervento              di Audit                                di Certificazione

                                                                                          Raccoglie ed inserisce
                                                                                          aggiornamenti in IMS e
                                                                                                  SIMIP
                                               Autorità di Gestione

                                     PO Controlli di I livello ed irregolarità

                           Presidenza Consiglio Ministri - Dipartimento per le Politiche
                                Europee - Nucleo della Guardia di Finanza per le
                                 repressioni delle frodi contro l Unione europea

                                         COMMISSIONE EUROPEA (OLAF)
Grazie per l attenzione!

                  www.porbasilicata.it
adg.por@regione.basilicata.it - @BasilicataEU
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