REGISTRO RISCHI PROCESSI SETTORIALI DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE - ALLEGATO B.11
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ALLEGATO B.11
REGISTRO RISCHI
PROCESSI SETTORIALI
DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO
E DELL'AMBIENTED0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000336 - SERVIZIO TUTELA E RISANAMENTO ACQUA, ARIA E AGENTI FISICI
Area / Sottoarea di rischio: Pianificazione e programmazione / Governo del territorio
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1713 Piano Aria Integrato Regionale (PAIR 2017- 1. Avvio e gestione della fase Pressioni e interferenze 1. Ampia trasparenza assicurata nella
2020) istruttoria per la predisposizione del esterne per favorire interessi fase istruttoria, con consultazione e
(Direttiva UE 2008/50/CE e D.Lgs. 155/2010) Piano particolari possibilità di presentazione di
osservazioni sul documento preliminare
da parte di soggetti pubblici e privati
2. Adozione della proposta di Piano
da parte della Giunta regionale
3. Esame del Piano da parte della
Commissione assembleare
competente. Approvazione
dell'Assemblea legislativa
4. Pubblicazione del Piano
5. Fase di gestione/esecuzione del
PianoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000336 - SERVIZIO TUTELA E RISANAMENTO ACQUA, ARIA E AGENTI FISICI
Area / Sottoarea di rischio: Programmazione, gestione e controllo dei Fondi strutturali e dei Fondi nazionali per le politiche di coesione /
Procedure di erogazione
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1714 Contributi relativi al progetto PREPAIR (Po 1. Gestione del progetto europeo
Regions engaged to policy of air) ai partners di come ente capo-fila
progetto- (Direttiva UE 2008/50/CE e
2. Assegnazione dei finanziamenti ai
Regolamento UE n. 1293/2013)
partners
3. Ricevimento delle domande di Errori materiali nelle 1. Procedura predefinita, codificata e
pagamento e verifiche della verifiche contabili tracciabile
rendicontazione
2. Monitoraggio tecnico di struttura della
Commissione europea
3. Verifiche da parte dell'Autorità di Audit
4. Atto di liquidazione, con richiesta
di emissione del mandato di
pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000336 - SERVIZIO TUTELA E RISANAMENTO ACQUA, ARIA E AGENTI FISICI
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi vincolati
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1707 Finanziamento ad ARPA Lombardia per la 1. Sottoscrizione di una convenzione,
gestione software "IN.EM.AR." con piani operativi, tra i due enti.
Assunzione dell'impegno di spesa.
2. Ricevimento della rendicontazione
e della richiesta di pagamento
3. Verifiche sulle attività svolte, Irregolare o mancata 1. Pluralità di funzionari e enti coinvolti
affidate ad ARPA Emilia-Romagna verifica dell'attività svolta, nelle verifiche (Regione e ARPAE)
con conseguente mancata
riduzione dei compensi
pattuiti
4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni / Controllo su atti
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3692 Controllo autocertificazioni nell'ambito della 1. Acquisizione delle
gestione di contributi e finanziamenti autocertificazioni
2. Verifiche Irregolarità nello 1. Procedura e criteri di verifica
svolgimento delle verifiche predeterminati
3. Conclusioni delle verifiche,
provvedimenti conseguenti
3695 Controllo autocertificazioni nell'ambito del 1. Acquisizione delle
procedimento di iscrizione nell'elenco impianti autocertificazioni
di selezione automatica, riciclaggio e da verificare
compostaggio che usufruiscono del pagamento 2. Verifiche Irregolarità nello 1. Procedura e criteri di verifica
del tributo speciale in misura ridotta (art. 3, svolgimento delle verifiche predeterminati
comma 40 della L. 549/1995 - L.R. 31/1996)
3. Conclusioni delle verifiche e
provvedimenti conseguentiD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni / Ispezioni
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3698 Ispezioni nell'ambito della gestione di contributi 1. Avvio della procedura
e finanziamenti
2. Ispezione in loco Abusi per favorire interessi 1. Acquisizione di una dichiarazione di
particolari assenza di conflitti di interessi da parte di
ogni funzionario che partecipa all'ispezione
2. Procedura di accertamento standardizzata
e tracciabile, con verbalizzazione delle
operazioni
3. Conclusione e adozione dei
provvedimenti conseguentiD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Incarichi e nomine / Collaborazioni con persone giuridiche pubbliche e private o associazioni di fatto
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3703 Collaborazioni istituzionali per la realizzazione 1. Avvio della procedura, istruttoria e Assenza dei presupposti di 1. Pubblicazione della delibera di
di finalità di comune interesse (art. 15 L. n. predisposizione della proposta di legge approvazione della convenzione
241/1990 e D.Lgs. n. 117/2017-Codice del convenzione alla Giunta regionale
Terzo settore) 2. Approvazione della convenzione
con delibera di Giunta regionale.
Sottoscrizione della convenzione.
3. Gestione dei rapporti e Mancata rilevazione di 1. Pluralità di soggetti che effettuano le
coordinamento delle attività tecnico- irregolarità o mancata verifiche (funzionari istruttori e dirigente
amministrative, con eventuali effettuazione del controllo, responsabile)
rimborsi spese pur attestatoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Pianificazione e programmazione / Gestione dei rifiuti
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3712 Piano Regionale dei Rifiuti 2016-2020(D.Lgs. 1. Avvio del processo e gestione Pressioni e interferenze 1. Ampia trasparenza assicurata in tutto l'iter
152/2006) istruttoria (supporto tecnico-giuridico agli esterne per favorire interessi istruttorio, con consultazione e possibilità di
organi politici per la predisposizione dei particolari presentazione di osservazioni sul documento
contenuti del Piano e consultazione degli preliminare da parte di soggetti pubblici e privati
stakeholders). Predisposizione del Piano
e della proposta di delibera di
approvazione della Giunta regionale
2. Adozione della delibera di Giunta
regionale di approvazione del Piano
3. Deposito del Piano per le osservazioni
dei soggetti interessati. Istruttoria
tecnico-giuridica delle osservazioni al
Piano
4. Adozione del Piano da parte della
Assemblea legislativa
5. Gestione della fase di attuazione
3715 Piano delle bonifiche (art. 199 del D.Lgs. 152 del 1. Avvio del processo e gestione Pressioni e interferenze 1. Ampia trasparenza assicurata in
2006) istruttoria (supporto tecnico-giuridico esterne per favorire interessi tutto l'iter istruttorio, con consultazione e
agli organi politici per la particolari possibilità di presentazione di osservazioni sul
predisposizione dei contenuti del documento preliminare da parte di soggetti
Piano e consultazione degli pubblici e privati
stakeholders). Predisposizione del
Piano e della proposta di delibera di
approvazione della Giunta regionale
2. Adozione della delibera di Giunta
regionale di approvazione del Piano
3. Deposito del Piano per le
osservazioni dei soggetti interessati.
Istruttoria tecnico-giuridica delle
osservazioni al Piano
4. Adozione del Piano da parte della
Assemblea legislativa
5. Gestione della fase di attuazione Assenza di un adeguato 1. Iscrizione nell'Anagrafe dei siti contaminati
monitoraggioD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3689 Finanziamenti a favore di Comuni attuatori di 1. Ricevimento del progetto di
interventi di bonifica e ripristino ambientale bonifica o messa in sicurezza
2. Istruttoria
3. Atto di accoglimento della
richiesta di finanziamento o di
diniego
4. Ricevimento della domanda di
pagamento e della rendicontazione
5. Verifiche sulla regolare Utilizzo di autocertificazioni 1. Procedura di controlli a campione delle
esecuzione degli interventi irregolari autocertificazioni
6. Atto di liquidazione, previa
eventuale rideterminazione del
finanziamento, e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento. In alternativa, revoca
del finanziamento
3678 Contributi a soggetti pubblici e privati in 1. Approvazione programmazione
attuazione del Piano di Azione Ambientale delle risorse e linee guida gestionali
(artt. 99, 99-bis e 100 LR 3/1999)
2. Bandi (per soggetti privati);
individuazione dei soggetti pubblici
destinatari
3. Ricevimento delle domande e Abusi per favorire soggetti 1. Predeterminazione dei criteri e procedura
istruttoria (laddove il contributo non particolari standardizzata, tracciabile e informatizzata
spetti per riconoscimento diretto)
2. Controlli a campione delle
autocertificazioni da parte di funzionari
diversi da quelli che hanno effettuato
l'istruttoria
Utilizzo di autocertificazioni 1. Controlli a campione sulle
irregolari autocertificazioni
4. Atto di concessione dei contributi5. Ricevimento della rendicontazione Irregolare verifica sulla
e richiesta di pagamento (per stadi completezza e correttezza
intermedi e a saldo) (salvo che della documentazione
l'assegnazione non avvenga istruttoria
automaticamente, nei casi previsti)
6. Atti di liquidazione (per stadi
intermedi e saldo)
3681 Finanziamenti a soggetti pubblici in attuazione 1. Avvio della procedura e gestione
di accordi con il Ministero dell'Ambiente - della fase istruttoria per la
Fondi statali definizione dell'accordo di
programma-quadro con il Ministero
2. Sottoscrizione dell'Accordo di
programma-quadro
3. Assegnazione delle risorse agli
enti beneficiari e approvazione delle
linee guida per la realizzazione degli
interventi
4. Ricevimento della rendicontazione Irregolarità nello 1. Procedura standardizzata, informatizzata
(se previsto) e verifica della regolare svolgimento delle verifiche e tracciabile
esecuzione degli interventi
2. Monitoraggio del Ministero
3. Presenza dei Comitati di sorveglianza,
come istituiti nell'Accordo
5. Atto di liquidazione delle risorse
6. Attività di rendicontazione al
Ministero e riscossione completa
delle risorseD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3687 Iscrizione nell'elenco degli impianti di 1. Ricevimento delle domande
selezione automatica, riciclaggio e
compostaggio che usufruiscono del
2. Istruttoria (controllo della Irregolare verifica sulla 1. Predeterminazione dei criteri e procedura
pagamento del tributo speciale in misura
documentazione) completezza e correttezza standardizzata, con modulistica a disposizione
ridotta (art. 3, comma 40 della L. 549/1995 -
della documentazione dell'utenza
L.R. 31/1996)
istruttoria 2. Controlli a campione sulle autocertificazioni
in accordo con i Carabinieri forestali
3. Adozione dell'atto di
accoglimento, conseguente iscrizione
nell'Elenco. In alternativa, adozione
dell'atto di diniegoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000337 - SERVIZIO GIURIDICO DELL'AMBIENTE, RIFIUTI, BONIFICA SITI CONTAMINATI E SERVIZI PUBBLICI AMBIENTALI
Area / Sottoarea di rischio: Rapporti con i soggetti del sistema regionale allargato / Finanziamenti
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
3708 Finanziamenti, per spese di funzionamento, 1. Definizione dei programma di
all'Agenzia Regionale per la Prevenzione e attività
l'Ambiente - ARPAE (LR 44/1995; LR 13/2015)
2. Proposta di deliberazione per il
trasferimento delle risorse
3. Ricevimento della rendicontazione Carenza di controlli 1. Controlli anche da parte del Revisore dei
a consuntivo e verifiche conti di ARPAE e del Collegio dei revisori
della RegioneD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000338 - SERVIZIO VALUTAZIONE IMPATTO E PROMOZIONE SOSTENIBILITA' AMBIENTALE
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1920 Procedure di Valutazione di Impatto Ambientale 1. Ricezione della domanda
(VIA)- D.Lgs. 152/2006-L.R. 4/2018 presentata su istanza di parte
2. Istruttoria: Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata, con
a) verifica della completezza della particolari tempistiche ben definite
documentazione ed eventuale
2. Procedura trasparente e tracciabile
richiesta di integrazioni documentali
b) convocazione e partecipazione a
conferenze di servizi 3. Pluralità di soggetti istituzionali
coinvolti attraverso Conferenze di servizi
(verbalizzazione di tutte le sedute)
3. Redazione della proposta di
delibera di Giunta regionale
Pubblicazioni
1927 Parere al Ministero in sede di procedura di VAS 1. Ricevimento della richiesta di
(Valutazione Ambientale Strategica) Ministeriale parere dal Ministero
2. Istruttoria (con consultazione dei Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata,
soggetti competenti in materia particolari informatizzata e tracciabile
ambientale)
2. Pluralità di soggetti istituzionali
coinvolti
3. Formulazione del parere al
Ministero
1918 Parere al Ministero in sede di procedura di VIA 1. Ricevimento di richiesta di parere
(Valutazione impatto ambientale) Ministeriale dal Ministero, dopo che questi ha
(D.Lgs. 152/2006) verificato l'interesse concorrente
regionale
2. Istruttoria (con consultazione dei Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata e
soggetti istituzionali competenti in particolari tracciabile
materia ambientale)
2. Pluralità di soggetti istituzionali
coinvolti
3. Formulazione di parere al
Ministero1925 Procedure di VAS (Valutazione Ambientale 1. Ricevimento del piano o
Strategica) programma
2. Istruttoria (con consultazione dei Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata e
soggetti istituzionali competenti in particolari tracciabile
materia ambientale)
2. Pluralità di soggetti istituzionali
coinvolti
3. Ampia trasparenza con
pubblicazione dei documenti e
dello stato del procedimento sul
sito istituzionale regionale
3. Redazione della valutazione con
osservazioni
1893 Verifica di assoggettabilità a VIA (Valutazione 1. Ricevimento della richiesta con la
di impatto ambientale) (artt. 10-11 L.R. n. documentazione prescritta
4/2018)
2. Istruttoria (verifica della Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata,
completezza documentazione; particolari informatizzata e tracciabile
eventuali richieste di integrazioni;
2. Pluralità di soggetti istituzionali
conferenza di servizi)
coinvolti
3. Ampia trasparenza con
pubblicazione dei documenti e
dello stato del procedimento sul
sito istituzionale regionale
3. Adozione del provvedimento di
assoggettamento a VIA (o di non
assoggettamento)
1922 Verifica di assoggettabilità alla VAS 1. Ricevimento del piano
(Valutazione Ambientale Strategica) Regionale dall'amministrazione procedente
2. Istruttoria (con consultazione dei Abusi per favorire interessi 1. Procedura standardizzata e tracciabile
soggetti istituzionali competenti in particolari
materia ambientale)
2. Pluralità di soggetti istituzionali
coinvolti
3. Ampia trasparenza con pubblicazione
dei documenti e dello stato del
procedimento sul sito istituzionale
regionale
3. Adozione del provvedimento di
assoggettamento a VAS (o di non
assoggettamento)D0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio / Gestione del patrimonio costituito da beni mobili
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1982 Distribuzione a enti pubblici di piantine forestali 1. Approvazione dei criteri e della
prodotte nelle strutture vivaistiche gestite dalla procedura (delibera di Giunta
Regione (l.r.17/93 - l.r. 30/1981) regionale)
2. Ricevimento di richiesta annuale
da parte degli enti pubblici interessati
3. Istruttoria tecnica a seguito delle Errori materiali in fase 1. Pluralità di funzionari coinvolti, anche
richieste istruttoria per le verifiche di regolarità (funzionario
istruttore, titolare di Posizione
Organizzativa e dirigente)
4. Atto di concessione sulla base
delle disponibilità esistentiD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Incarichi e nomine / Collaborazioni con persone giuridiche pubbliche e private o associazioni di fatto
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1994 Collaborazione con i Carabinieri per la tutela 1. Avvio e istruttoria per la proposta
forestale, ambientale e agroalimentare di delibera di approvazione dello
CUTFAA (già Corpo Forestale dello Stato) - schema di convenzione tra la
(Legge n.36/2004, Accordo-quadro CFS Regione e il Ministero delle Politiche
Regioni, L.R. 30/1981) Agricole, Alimentari e Forestali e dei
successivi rinnovi. Adozione della
delibera di Giunta di approvazione
2. Stipulazione della Convenzione (e
di eventuali rinnovi)
3. Approvazione, con atto del
Direttore generale, dei programmi
operativi annuali, previo accordo tra
le parti, con quantificazione e
contestuale assunzione dell'impegno
di spesa degli oneri posti a carico
della Regione
4. Ricevimento di una relazione di Irregolare verifica sulla 1. Procedura standardizzata e tracciabile
attuazione del programma annuale e completezza e correttezza
verifica della documentazione
istruttoria
5. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento degli oneri finanziari a
carico della RegioneD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Pianificazione e programmazione / Governo del territorio
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1981 Valutazione d'Incidenza di Piani, Progetti ed 1. Ricevimento dell'istanza con la
Interventi di rilevanza interregionale, regionale documentazione prescritta
e interprovinciale, nell'ambito dei Siti della Rete
2. Istruttoria (valutazione; verifica Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei parametri di
Natura 2000 (art.6 d.p.r. 357/97; l.r. n.
interferenze del progetto o particolari valutazione e procedura predefinita e
7/2004)
dell'intervento con gli habitat e le tracciabile
specie presenti sul sito; eventuali 2. Verifiche ministeriali
richieste di pareri)
3. Adozione del provvedimento di
approvazione oppure di diniego. In
alternativa, se l'approvazione spetta
ad altri Enti, espressione di un parereD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Programmazione, gestione e controllo dei Fondi strutturali e dei Fondi nazionali per le politiche di coesione /
Procedure di erogazione
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1992 Finanziamenti per l'attuazione della Misura 08 1. Bando, in attuazione del
(Operazione 8.3.01 "Prevenzione delle foreste Programma di Sviluppo Rurale della
danneggiate da incendi, calamita' naturali ed Unione Europea
eventi catastrofici", operazione 8.5.01 2. Ricevimento delle domande
"Investimenti diretti ad accrescere la resilienza
ed il pregio ambientale degli ecosistemi
forestali", Operazione 8.4.01 - Sostegno al 3. Istruttoria (istituzione di un nucleo Abusi per favorire soggetti 1. Pluralità di funzionari coinvolti
ripristino delle foreste danneggiate da incendi di valutazione; procedura di particolari nell'istruttoria (nucleo di valutazione)
calamità naturali ed eventi catastrofici) del PSR valutazione delle domande;
2. Predeterminazione dei criteri e procedura
2014/2020. predisposizione della graduatoria)
predefinita, e completamente tracciabile
3. Distinzione tra i funzionari del settore che
istruisce le domande e quelli del settore delle
verifiche e contabilità. Controlli successivi di
AGREA
4. Atto dirigenziale di approvazione Utilizzo in modo distorto 1. Controlli successivi anche dell'Organismo
della graduatoria e concessione dei del contributo pagatore (AGREA)
contributi, con assunzione
2. Procedura di verifica standardizzata e
dell'impegno di spesa
tracciabile
5. Ricevimento delle domande di
pagamento con documentazione di
rendicontazione di realizzazione degli
interventi
6. Verifica della documentazione di
rendicontazione
7. Atto di liquidazione e trasmissione
ad AGREA per i pagamentiD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1987 Finanziamenti in attuazione del "Programma 1. Approvazione dei criteri per la
investimenti a favore delle Aree Protette" (L.R. gestione degli investimenti
6/2005)
2. Concessione del finanziamento e
contestuale impegno di spesa per
acconto, con atto dirigenziale
3. Ricevimento del progetto
esecutivo e successiva concessione e
impegno di spesa per il saldo con
atto dirigenziale
4. Ricevimento dei documenti di Irregolare verifica sulla 1. Procedura di verifica predefinita,
rendicontazione, per stati di completezza e correttezza standardizzata e tracciabile
avanzamento e saldo e verifiche di della documentazione
2. Pluralità di funzionari coinvolti
regolarità istruttoria
nell'istruttoria (funzionari istruttori, titolare
di Posizione Organizzativa, dirigente)
5. Atto dirigenziale di liquidazione,
per stato di avanzamento e a saldo
1988 Contributi per le Aree rientranti nella rete 1. Avvio della procedura con
mondiale delle Riserve del Programma “Uomo richiesta agli enti di gestione (Parchi
e Biosfera” – Man and the Biosphere e Biodiversità) di presentare
Programme (MAB), promosso dall'UNESCO proposte di intervento
2. Ricevimento delle proposte e dei
progetti da parte degli Enti di
gestione
3. Istruttoria tecnico-amministrativa Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei criteri e procedura
particolari predefinita e tracciabile
4. Atto di concessione dei contributi Utilizzo in modo distorto del 1. Verifiche puntuali e tracciabili della
e assunzione dell'impegno di spesa contributo documentazione di rendicontazione
5. Ricevimento della domanda di
pagamento e della documentazione
di rendicontazione
6. Verifica della documentazione di
rendicontazione7. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento
2011 Finanziamento dei Programmi triennali delle 1. Adozione della delibera di
Unioni dei comuni montani tramite Fondo descrizione della procedura e
regionale per la montagna (L.R. n.2/2004) definizione dei criteri
2. Ricevimento delle domande da
parte degli enti interessati, con
allegata la documentazione richiesta
3. Istruttoria Irregolare verifica sulla 1. Predeterminazione dei criteri in legge e
completezza e correttezza in atti generali, procedura predefinita,
della documentazione standardizzata e tracciabile
istruttoria
4. Atti di concessione e di
assunzione di impegno
5. Ricevimento della Irregolare verifica sulla 1. Procedura di verifica predefinita,
documentazione di rendicontazione completezza e correttezza standardizzata e tracciabile
e espletamento delle verifiche della documentazione
2. Pluralità di funzionari coinvolti
istruttoria
nell'istruttoria (funzionari istruttori, titolare
di Posizione Organizzativa, dirigente)
6. Atti di liquidazione e ordinativi di
pagamento
1989 Contributi ai Comuni per l'iniziativa "Un albero 1. Avvio della procedura con
ogni neonato" (Legge 113/1992- Legge comunicazione annuale ai Comuni
10/2013)
2. Ricevimento delle richieste dei
Comuni, con la prescritta
documentazione
3. Istruttoria delle richieste,
predisposizione dell'elenco dei
Comuni ammessi al contributo con
individuazione della somma da
erogare a ciascuno
4. Adozione dell'atto di concessione
dei contributi, con assunzione
dell'impegno di spesa
5. Verifiche sulla attuazione Irregolare verifica della 1. Procedura predeterminata,
dell'adempimento da parte dei documentazione standardizzata e tracciabile, con modulistica
Comuni predefinita e criteri di erogazione di
carattere oggettivo6. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento
1983 Finanziamenti per le spese di funzionamento 1. Avvio della procedura dopo lo
degli Enti di gestione per i parchi e la stanziamento di bilancio e istruttoria
biodiversità - l.r. 24/2011 (contributo tecnico-amministrativa, con delibera
Macroaree) - l.r. 13/2013 (Parco interregionale di Giunta regionale che assegna i
Sasso Simone Simoncello) finanziamenti
2. Concessione delle risorse
finanziarie con
atto dirigenziale
3. Ricevimento della richiesta di Utilizzo improprio dei 1. Verifiche analitiche del bilancio
pagamento e della rendicontazione. finanziamenti preventivo e consuntivo dell'ente
Verifiche conseguenti (per fasi destinatario dei finanziamenti
intermedie e a saldo)
4. Atto di liquidazione, previa
eventuale rideterminazione delle
somme, e successiva richiesta di
emissione del mandato di
pagamento (per fasi intermedie e a
saldo)
1995 Contributi agli enti gestori (Unioni di Comuni; 1. Ricevimento delle schede
Parchi nazionali; Enti di gestione parchi) del programmatiche con i progetti
Patrimonio indisponibile forestale regionale, proposti dagli enti
per interventi di manutenzione e salvaguardia 2. Istruttoria (analisi dei fabbisogni
dagli incendi boschivi di tale patrimonio per predisporre il Programma
triennale di gestione degli interventi)
3. Adozione del Programma
Regionale Triennale, con
approvazione dei criteri
4. Atto dirigenziale di concessione
dei contributi, con assunzione
dell'impegno di spesa
5. Ricevimento della domanda di Irregolare verifica sulla 1. Predeterminazione dei criteri, procedura
pagamento con rendicontazione. completezza e correttezza predefinita, con apposita modulistica, e
Verifica della documentazione della documentazione tracciabile
(per fasi intermedie e saldo) istruttoria
6. Adozione dell'atto di liquidazione
e richiesta di emissione del mandato
di pagamento (per fasi intermedie e
saldo)D0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi vincolati
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
2007 Contributi alle Unioni di Comuni per la 1. Avvio della procedura con richiesta
elaborazione dei Piani di assestamento di proposte alle Unioni di Comuni
forestale o piani economici (art.10 L.R.
2. Ricevimento delle proposte
30/1981)
3. Istruttoria e predisposizione del
programma annuale per la revisione
dei piani economici (piani di
assestamento forestale).
4. Adozione dell'atto di concessione
dei contributi e assunzione
dell'impegno di spesa.
5. Ricevimento della rendicontazione Irregolare utilizzo dei 1. Predeterminazione dei criteri; procedura,
di realizzazione dell'intervento. contributi anche di verifica, predefinita e tracciabile
Verifiche sulla documentazione
6. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000340 - SERVIZIO AREE PROTETTE, FORESTE E SVILUPPO DELLA MONTAGNA
Area / Sottoarea di rischio: Rapporti con i soggetti del sistema regionale allargato / Finanziamenti
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1985 Finanziamenti ad ARPAE per le funzioni di 1. Avvio della procedura dopo lo
vigilanza ecologica tramite Guardie Ecologiche stanziamento di bilancio e istruttoria
Volontarie (GEV) tecnico-amministrativa (acquisizione
di delibera del direttore generale
ARPAE)
2. Assegnazione e concessione
annuale delle risorse finanziarie con
delibera di Giunta regionale
3. Ricevimento della rendicontazione Utilizzo improprio dei 1. Pluralità di enti, strutture e funzionari
e verifica della documentazione finanziamenti che effettuano monitoraggio e verifiche di
attuazione dell'attività di vigilanza tramite
GEV (strutture di ARPAE e struttura
regionale)
4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento
1984 Finanziamenti all'IBACN (Istituto regionale per i 1. Avvio della procedura dopo lo
Beni Artistici, Culturali e Naturali) per interventi stanziamento di bilancio e istruttoria
di conservazione e di salvaguardia degli Alberi tecnico-amministrativa (acquisizione
Monumentali (L.R. 2/1977) di delibera dell'Istituto).
2. Assegnazione e concessione
annuale delle risorse finanziarie con
delibera di Giunta regionale
3. Ricevimento della rendicontazione Utilizzo improprio dei 1. Verifica puntuale e tracciabile dei
e istruttoria con verifica di finanziamenti documenti di rendicontazione
ammissione delle fatture
4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000341 - SERVIZIO DIFESA DEL SUOLO, DELLA COSTA E BONIFICA
Area / Sottoarea di rischio: Contratti Pubblici / Affidamento di lavori e opere pubbliche - Progettazione
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1709 Approvazione di progetti di opere pubbliche di 1. Ricevimento del progetto dal
bonifica affidati ai Consorzi di bonifica (LR Consorzio di Bonifica, completo dei
42/1984-LR 22/2000) e conseguenti procedure necessari pareri
di pagamento 2. Istruttoria (verifica della Irregolare verifica della 1. Procedura standardizzata e tracciabile
completezza documentale) documentazione tramite banca dati informatica
3. Approvazione del progetto
(determina dirigenziale)
1712 Approvazione di progetti di opere pubbliche di 1. Ricevimento di progetti redatti dai
difesa del suolo e della costa (LR 22/2000 - LR soggetti attuatori, completi dei
13/2015- accordi di programma fra Regione e necessari pareri
Ministero dell'Ambiente)(prevalentemente in 2. Istruttoria (verifica Irregolare verifica della 1. Procedura standardizzata e tracciabile
avvalimento da parte del Presidente della documentazione, prenotazione di documentazione tramite banca dati informatica
Regione, quale Commissario di Governo o impegno di spesa per interventi
straordinario) 2. Rafforzata trasparenza (inserimento
finanziati con risorse regionali)
informazioni in banche dati consultabili, in
alcune sezioni, anche dai cittadini)D0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000341 - SERVIZIO DIFESA DEL SUOLO, DELLA COSTA E BONIFICA
Area / Sottoarea di rischio: Pianificazione e programmazione / Governo del territorio
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1739 Parere sui "Piani infraregionali delle attività 1. Ricevimento del piano provinciale
estrattive" (art. 6 LR. 17/1991 e LR 24/2017)
2. Istruttoria (formulazione della Abusi per favorire interessi 1. Procedura codificata, standardizzata e
proposta di riserve regionali allo particolari tracciabile
stesso con deliberazione di Giunta
2. Pluralità di funzionari e strutture coinvolti
regionale; valutazione tecnica delle
controdeduzioni delle province alle
riserve regionali; proposta di intesa e
approvazione del piano)
3. Espressione del parere
1741 Parere sui Piani di bacino 1. Ricevimento delle proposte di
piano dalle Autorità di distretto
2. Istruttoria tecnica Abusi per favorire interessi 1. Pluralità di funzionari esperti coinvolti nella
(pubblicizzazione, raccolta di particolari valutazione del Piano, appartenenti a enti
osservazioni e loro valutazione a cura diversi (Conferenza di pianificazione)
della Conferenza di pianificazione; 2. Ampia trasparenza (consultazione pubblica
predisposizione di proposta di per la raccolta di osservazioni)
delibera di Giunta regionale di
formulazione del parere di 3. Procedura codificata, standardizzata e
competenza) tracciabile
3. Adozione della delibera di Giunta
di espressione del parereD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000341 - SERVIZIO DIFESA DEL SUOLO, DELLA COSTA E BONIFICA
Area / Sottoarea di rischio: Programmazione, gestione e controllo dei Fondi strutturali e dei Fondi nazionali per le politiche di coesione /
Procedure di erogazione
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1743 Gestione di progetti avviati a seguito di 1. Presentazione di progetti in
partecipazione a Bandi della Unione Europea qualità di leader/partner ai bandi
nelle materie di Difesa del suolo, costa e
2. Sottoscrizione di contratto con la
bonifica
UE, dopo che il progetto presentato
è stato approvato
3. Deliberazione di Giunta regionale
di presa d'atto del progetto
4. Realizzazione del progetto
(attraverso le procedure di
affidamento lavori, servizi e
forniture, incarichi professionali e
affidamento lavori pubblici)
5. Rendicontazione delle spese Irregolare verifica della 1. Procedura di rendicontazione codificata e
sostenute alla UE (sottoposizione documentazione tracciabile
alle verifiche del controllore di primo
2. Controlli di altri soggetti (Autorità di Audit;
livello)
società di certificazione)D0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000341 - SERVIZIO DIFESA DEL SUOLO, DELLA COSTA E BONIFICA
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1735 Finanziamenti a enti pubblici per interventi in 1. Ricevimento delle proposte di
materia di attività estrattiva e di difesa del attività da parte delle pubbliche
suolo e della costa in connessione con le amministrazioni interessate
attività estrattive (art. 12 c. 3 LR n. 17/1991) 2. Istruttoria tecnica e Carenza nella 1. Revisione della normativa che disciplina la
predisposizione dello schema di regolamentazione dei criteri e procedura
convenzione della procedura operativa di (da adottare entro il 30.06.2021)
attribuzione dei contributi
3. Approvazione dello schema di
convenzione con delibera di Giunta
regionale. Sottoscrizione delle
convenzioni
4. Monitoraggio sulla esecuzione Irregolarità nello svolgimento 1. Predeterminazione dei criteri di
delle attività. Ricevimento della delle verifiche monitoraggio
richiesta di pagamento e verifica dei
2. Pluralità di funzionari e settori (tecnici e
risultati concordati
amministrativi) che effettuano le verifiche
5. Adozione dell'atto di liquidazione
e richiesta di emissione del mandato
di pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000341 - SERVIZIO DIFESA DEL SUOLO, DELLA COSTA E BONIFICA
Area / Sottoarea di rischio: Rapporti con i soggetti del sistema regionale allargato / Finanziamenti
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1738 Finanziamenti ad ARPAE per le attività di cui 1. Ricevimento da ARPAE di proposta
all'art. 5 della L.R. n. 44/1995 tecnica con riepilogo dei costi e delle
previsioni di spesa. Istruttoria con
predisposizione della proposta di
delibera di Giunta regionale
2. Adozione della delibera di Giunta
regionale di assegnazione dei
finanziamenti
3. Gestione e verifiche nella fase di Irregolarità nello 1. Procedura di verifica standardizzata e
esecuzione svolgimento delle verifiche tracciabile
2. Pluralità di funzionari e settori (tecnico e
amministrativo) coinvolti
4. Adozione dell'atto di liquidazione e
richiesta di emissione dell'ordine di
pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000343 - SERVIZIO GEOLOGICO, SISMICO E DEI SUOLI
Area / Sottoarea di rischio: Affari legali e contenzioso / Contenzioso stragiudiziale
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1884 Ricorso al Presidente della Giunta regionale 1. Ricevimento del ricorso
avverso il provvedimento relativo alla
domanda di autorizzazione sismica rilasciato
2. Istruttoria (con audizione degli Abusi per favorire 1. Procedura standardizzata e tracciabile
dalle strutture tecniche competenti in materia
interessati e sottoposizione dei casi interessi particolari
sismica (comunali o regionali) (art. 94,
più complessi alla valutazione di un
comma 3 del DPR 380/2001; art.12.8 LR 2. Coinvolgimento di una pluralità di funzionari ed
Comitato tecnico-scientifico)
19/2008) esperti (soprattutto nei casi più complessi)
3. Decisione adottata con decreto
del Presidente della Giunta
regionaleD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000343 - SERVIZIO GEOLOGICO, SISMICO E DEI SUOLI
Area / Sottoarea di rischio: Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni / Ispezioni
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1877 Controlli in corso d'opera su edifici pubblici 1. Avvio dei controlli
danneggiati dagli eventi sismici del 2012,
inseriti nel "Piano delle Opere Pubbliche - Beni
2. Istruttoria con sopralluogo Abusi per favorire interessi 1. Acquisizione di una dichiarazione di
culturali - Edilizia scolastica - Università" (DPR
(verbalizzazione) particolari assenza di conflitti di interessi da parte di
380/2001; LR 19/2008; L. 241/1990; DL
ogni funzionario che effettua il sopralluogo
74/2012 conv. con L. 122/2012; LR 16/2012;
Ord.Commissario delegato n. 27/2013; DGR 2. Procedura standardizzata e tracciabile, con
n.801/2013) adeguata verbalizzazione
3. Comunicazione dell'esito
dell'accertamento
1880 Sopralluoghi per l'accertamento di violazioni 1. Avvio controlli
alle norme tecniche sismiche riguardanti
interventi per la ricostruzione post sisma 2012
2. Istruttoria con sopralluogo Abusi per favorire interessi 1. Acquisizione di una dichiarazione di
(DPR n.380/2001; LR n. 19/2008: DL 74/2012
(verbalizzazione) particolari assenza di conflitti di interessi da parte di
convertito con L. 122/2012; LR 16/2012;
ogni funzionario che effettua il sopralluogo
Decreto Commissario delegato pe la
ricostruzione 836/2015) 2. Procedura standardizzata e tracciabile, con
adeguata verbalizzazione
3. Comunicazione dell'esito
dell'accertamento
1879 Sopralluoghi di accertamento del livello di 1. Avvio dei controlli
danneggiamento post sisma 2012 di edifici
pubblici e privati e il numero delle unità
2. Istruttoria con sopralluogo Abusi per favorire interessi 1. Acquisizione di una dichiarazione di
strutturali (DL 74/2012 conv. con L. 122/2012;
(verbalizzazione) particolari assenza di conflitti di interessi da parte di
LR 16/2012; DGR 489/2014)
ogni funzionario che effettua il sopralluogo
2. Procedura standardizzata e tracciabile, con
adeguata verbalizzazione
3. Comunicazione dell'esito
dell'accertamento
1876 Controlli in corso d'opera sulle costruzioni ad 1. Avvio dei controlli
uso residenziale e ad uso produttivo,
danneggiati dagli eventi sismici del maggio
2. Istruttoria con sopralluogo Abusi per favorire interessi 1. Acquisizione di una dichiarazione di
2012, a cui sono attribuiti contributi pubblici
(verbalizzazione) particolari assenza di conflitti di interessi da parte di
per la ricostruzione (DPR 380/2001; LR
ogni funzionario che effettua il sopralluogo19/2008; L. 241/1990; DL 74/2012 conv. con 2. Procedura standardizzata e tracciabile, con
L. 122/2012; LR 16/2012; Ord. Commissario adeguata verbalizzazione
delegato n. 27/2013; Decreto commissariale
3. Comunicazione dell'esito
n.836/2015)
dell'accertamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000343 - SERVIZIO GEOLOGICO, SISMICO E DEI SUOLI
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1872 Contributi agli Enti Locali per la conservazione 1. Bando
e valorizzazione della geodiversita' dell'Emilia-
Romagna (L.R. n. 9 del 2006)
2. Ricevimento delle domande
3. Istruttoria tecnico-amministrativa Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione di criteri rigorosi
particolari (sistema che favorisce la rotazione dei
beneficiari) e oggettivi, procedura
standardizzata e tracciabile
2. Pluralità di funzionari coinvolti
4. Atto dirigenziale di assegnazione e
concessione dei contributi
5. Ricevimento della domanda di
pagamento e della documentazione
di rendicontazione
6. Verifiche sulla documentazione di Irregolarità nello 1. Pluralità di funzionari coinvolti
rendicontazione (emissione del svolgimento delle verifiche
verbale di congruità)
2. Procedura standardizzata e tracciabile
7. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamento
1866 Contributi agli Enti locali per interventi di 1. Invio di disposizioni agli enti locali
prevenzione del rischio sismico su edifici per la segnalazione degli edifici
pubblici strategici per le finalità di protezione
2. Ricevimento della documentazione
civile e su edifici rilevanti per le conseguenze di
da parte degli enti locali
un collasso (art.11 del DL 28/04/2009 n.39,
convertito con modificazioni dalla legge 24 3. Verifica della documentazione e Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei criteri e
giugno 2009 n.77. Ordinanze di protezione espressione del visto di congruità particolari procedura standardizzata, informatizzata
civile) tecnico-economica e completamente tracciabile
2. Pluralità di funzionari coinvolti4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamento
1875 Contributi per la prevenzione degli infortuni 1. Ricevimento delle domande con
nelle attività escursionistiche, alpinistiche e progetto
speleologiche e per la diffusione delle
2. Istruttoria tecnico-amministrativa Abusi per favorire soggetti 1. Predeterminazione dei criteri e
conoscenze sulla tutela naturalistica e sulla
particolari procedura standardizzata e tracciabile
prevenzione degli infortuni in montagna (Art. 2
e Art.3 lett. a) e d) L.R. 9.4.1985, n.12 e L.R. 2. Pluralità di funzionari coinvolti
15.4.1988, n.12) nell'istruttoria
3. Atto dirigenziale di assegnazione
contributi
4. Ricevimento della domanda di
pagamento con la documentazione di
rendicontazione
5. Verifica sulla rendicontazione Irregolarità nello 1. Procedura standardizzata,
(sottoscrizione del verbale di svolgimento delle verifiche informatizzata e tracciabile
congruità)
2. Pluralità di funzionari coinvolti nelle
verifiche
6. Adozione dell'atto di liquidazione e
richiesta di emissione del mandato di
pagamento
1867 Contributi ai privati per interventi di 1. Fase di consultazione con enti
prevenzione del rischio sismico su edifici privati locali e ANCI per la definizione dei
a destinazione residenziale e produttiva (art.11 criteri del bando
del DL 28/04/2009 n.39, convertito con 2. Ricevimento da parte dei Comuni
modificazioni dalla legge 24 giugno 2009 n.77 dell'esito della istruttoria, a seguito
e ordinanze del dipartimento di Protezione della pubblicazione del bando, del
civile) ricevimento delle domande e
dell'istruttoria da parte loro
3. Verifiche e attribuzione del visto di Abusi per favorire interessi 1. Pluralità di funzionari coinvolti
congruità tecnico- economica particolari
2. Predeterminazione dei criteri e
procedura standardizzata, informatizzata
e completamente tracciabile
4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamento
1873 Contributi agli Enti locali per la realizzazione di 1. Bando
studi di microzonazione sismica (art.11 del DL
28/04/2009 n.39, convertito con modificazioni
2. Ricevimento delle domande
dalla legge 24 giugno 2009 n.77 e art. 8 dellaL.R. 30 OTTOBRE 2008, N. 19 e Ordinanze del 3. Istruttoria tecnico-amministrativa Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei criteri e
Dipartimento della Protezione Civile) particolari procedura standardizzata e tracciabile
2. Pluralità di funzionari coinvolti
nell'istruttoria
4. Adozione dell'atto di assegnazione
e concessione dei contributi
5. Ricevimento dello studio, e sua
trasmissione alla Commissione
tecnica nazionale (a Roma)
6. Valutazione tecnica dello studio (a Irregolarità nello 1. Coinvolgimento di una pluralità di enti e
cura della Commissione tecnica svolgimento delle verifiche di funzionari
nazionale). Ricevimento del verbale
2. Predeterminazione dei criteri e
della Commissione
procedura standardizzata e tracciabile
7. Adozione dell'atto di liquidazione e
richiesta di emissione dell'atto di
pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000343 - SERVIZIO GEOLOGICO, SISMICO E DEI SUOLI
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1857 Autorizzazione sismica per l'inizio dei lavori di 1. Individuazione dell'edificio sulla
adeguamento di edifici scolastici (DPR base di graduatorie o segnalazioni di
380/2001; LR 19/2008; L. 241/1990; art. 32- un Comune
bis del D.L. n.269/2003) 2. Istruttoria con sopralluoghi Abusi per favorire interessi 1. Sopralluoghi compiuto in team
particolari
2. Dichiarazione di assenza di conflitti di
interessi rilasciata da ogni funzionario che
effettua sopralluoghi
3. Predeterminazione dei criteri e procedura
standardizzata e tracciabile
3. Provvedimento di autorizzazione
sismica per l'inizio dei lavori o
provvedimento di diniego
1864 Pareri sismici su progetti esecutivi relativi a 1. Ricevimento del progetto
edifici residenziali e produttivi danneggiati dal esecutivo e assegnazione al tecnico
sisma 2012 (DPR 380/2001; LR 19/2008; L. istruttore
241/1990; DL 74/2012 conv. con L. 122/2012; 2. Istruttoria (sopralluoghi; Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei criteri e procedura
LR 16/2012) valutazione di una commissione particolari standardizzata e tracciabile
tecnica interistituzionale)
2. Pluralità di funzionari, strutture e d enti
coinvolti nell'istruttoria
3. Sopralluoghi effettuati in team
4. Dichiarazione di assenza di conflitti di
interessi rilasciata da ogni funzionario che
effettua sopralluoghi
3. Espressione del parere sismico sul
progetto esecutivo
1861 Autorizzazione sismica per inizio lavori in edifici 1. Ricevimento del progetto e
pubblici, tutelati dai Beni Culturali, danneggiati assegnazione al tecnico istruttore
dal sisma 2012 (DPR 380/2001; LR 19/2008; L.
Abusi per favorire interessi 1. Predeterminazione dei criteri e procedura
241/1990; DL 74/2012 conv, L. 122/2012; LR
particolari standardizzata e tracciabile16/2012; DGR n.801/2013 e s.m. Ordinanze 2. Istruttoria (sopralluoghi; 2. Pluralità di funzionari ed enti coinvolti
Dip. Protezione civile) valutazione di una commissione nell'istruttoria
interistituzionale)
3. Sopralluoghi effettuati in team
4. Dichiarazione di assenza di conflitti di
interessi rilasciata da ogni funzionario che
effettua sopralluoghi
3. Provvedimento di autorizzazione
sismica per l'inizio lavori oppure
provvedimento di diniego
1859 Autorizzazione sismica per inizio lavori di 1. Ricevimento del progetto
riduzione del rischio sismico su edifici pubblici esecutivo e assegnazione a un
di interesse strategico per le finalità di tecnico istruttore
protezione civile e per le conseguenze di un 2. Istruttoria con sopralluoghi Abusi per favorire interessi 1. Sopralluoghi compiuti in team
eventuale collasso, che usufruiscono di particolari
contributi pubblici (DPR 380/2001; LR 19/2008;
L. 241/1990; art. 11 della L.77/2009) 2. Dichiarazione di assenza di conflitti di
interessi rilasciata da ogni funzionario che
effettua sopralluoghi
3. Predeterminazione dei criteri e procedura
standardizzata e tracciabile
3. Provvedimento di autorizzazione
sismica per l'inizio dei lavori o
provvedimento di diniego
4. comunicazione provvedimento
finaleD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000353 - SERVIZIO QUALITA' URBANA E POLITICHE ABITATIVE
Area / Sottoarea di rischio: Incarichi e nomine / Provvedimenti di nomina/designazione presso soggetti esterni al sistema regionale
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1850 Nomina del Presidente del Collegio dei revisori 1. Pubblicazione di un comunicato
dei conti delle Aziende Casa Emilia-Romagna- informativo sulla volontà di
ACER (L.R. 24/2001, art. 47, della L.R. 6/2004 procedere alla nomina (art. 45 L.R.
art. 45) n. 6/2004)
2. Istruttoria e predisposizione del Mancato possesso, da parte 1. Verifica puntuale delle autocertificazioni
provvedimento di nomina del nominato, dei requisiti rilasciate dal nominato sul possesso dei
prescritti dal legislatore requisiti richiesti
nazionale e regionale
3. Adozione e pubblicazione del
provvedimento di nominaD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000353 - SERVIZIO QUALITA' URBANA E POLITICHE ABITATIVE
Area / Sottoarea di rischio: Programmazione, gestione e controllo dei Fondi strutturali e dei Fondi nazionali per le politiche di coesione /
Procedure di erogazione
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1840 Fase di liquidazione di finanziamenti derivanti 1. Ricevimento delle domande di
da Intese ex obiettivo 10 del Documento Unico pagamento e della documentazione
di Programmazione 2007-2013 di rendicontazione
2. Verifica della rendicontazione Irregolarità nello 1. Pluralità di funzionari istruttori e figura del
svolgimento delle responsabile del procedimento distinta da quella del
verifiche dirigente che adotta gli atti
2. Procedura di verifica tramite applicativo
informatico, completamente tracciabile
3. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di pagamentoD0000034 - DIREZIONE GENERALE CURA DEL TERRITORIO E DELL'AMBIENTE
00000353 - SERVIZIO QUALITA' URBANA E POLITICHE ABITATIVE
Area / Sottoarea di rischio: Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il
destinatario / Provvedimenti amministrativi discrezionali
Codice Descrizione Fasi Tipo Rischio Descrizione misure
Processo Processo
1848 Contributi ai Comuni per la realizzazione di un 1. Programma di recupero degli
programma di recupero degli alloggi di edilizia alloggi di edilizia residenziale
residenziale pubblica (art. 4D.L. 47/2004 pubblica, approvato con delibera
convertito con modificazioni dalla L. n. dell'Assemblea legislativa
80/2014) 2. Approvazione del bando per la
selezione degli interventi da
ammettere a finanziamento con
definizione dei criteri
3. Ricevimento dell'esito delle
istruttorie svolte dagli enti locali e
delle graduatorie di area
4. Approvazione della graduatoria
unica regionale, con delibera di
Giunta regionale. Trasmissione al
Ministeri per acquisire le risorse
finanziarie
5. Atto di concessione e di Utilizzo improprio delle risorse 1. Monitoraggio trimestrale
assunzione dell' impegno di spesa, assegnate
dopo il ricevimento delle risorse
2. Verifiche puntuali prima della
finanziarie dal Ministero
liquidazione del contributo (vd. fase 7)
6. Ricevimento delle domande di
pagamento e della documentazione
di rendicontazione (per stati di
avanzamento e saldo)
7. Verifica della documentazione di
rendicontazione
8. Atto di liquidazione del contributo,
e richiesta di emissione del mandato
di pagamento (per stati di
avanzamento e saldo)1834 Contributi per l'eliminazione delle barriere 1. Acquisizione dei fabbisogni dei
architettoniche (fondo regionale L.R. 24/2001; Comuni, per via telematica
fondo statale L.n. 13/1989)
2. Istruttoria sulla base dei Irregolarità per favorire 1. Predeterminazione dei criteri e della
fabbisogni per il calcolo del interessi particolari procedura con atto generale
contributo erogabile, in base ai
2. Procedura gestita informaticamente,
criteri generali predefiniti,
che guida nel calcolo e nella gestione dei
trasmissione del fabbisogno al
contributi, completamente tracciabile
Ministero per acquisire i fondi statali.
Predisposizione della delibera di
Giunta regionale, ricevute anche le
risorse dal Ministero
3. Adozione della delibera di riparto,
assegnazione e concessione dei
contributi ai Comuni
4. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento
5276 Fase di liquidazione dei contributi per la 1. Ricevimento delle domande di
realizzazione di programmi di riqualificazione pagamento con documentazione di
urbana ricompresi in atti di programmazione rendicontazione
negoziata (art. 8, comma 1,l.r.19/1998) 2. Verifica della rendicontazione Irregolarità nello svolgimento 1. Pluralità di funzionari istruttori e figura
delle verifiche del responsabile del procedimento distinta
da quella del dirigente che adotta gli atti
2. Procedura di verifica tramite software
informatico e completamente tracciabile
3. Atto di liquidazione e richiesta di
emissione del mandato di
pagamento
1837 Contributi per la promozione della qualità 1. Programmazione con delibera di
architettonica e paesaggistica del territorio Assemblea legislativa
(L.R. 16/02)
2. Bando, approvato con delibera di
Giunta regionale
3. Istruttoria tecnico-amministrativa Abusi per favorire soggetti 1. Predeterminazione dei criteri e
particolari procedura codificata, gestita
informaticamente e completamente
tracciabile
4. Adozione della delibera di Giunta
regionale di assegnazione dei
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