CONTRATTUALE DI RENDIMENTO MINIMO - INSTALLAZIONE DI IMPIANTI E DEI SETTORI AFFINI
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FONDO PENSIONE COMETA
F ONDO P ENSIONE N AZIONALE C OMPLEMENTARE PER I
LAVORATORI DELL ’ INDUSTRIA METALMECCANICA DELLA
INSTALLAZIONE DI IMPIANTI E DEI SETTORI AFFINI
SOLLECITAZIONE PUBBLICA DI OFFERTA PER
LA GESTIONE FINANZIARIA CON GARANZIA
CONTRATTUALE DI RENDIMENTO MINIMO
1. Premessa: il Consiglio di Amministrazione del fondo pensione denominato “Fondo nazionale
pensione complementare per i lavoratori dell'industria metalmeccanica, della installazione di
impianti e dei settori affini”, in forma abbreviata “COMETA” (di seguito il “Fondo”), iscritto con
il numero 61 all’Albo dei Fondi Pensione COVIP, nel corso della riunione del 30 ottobre 2019,
nel rispetto delle indicazioni statutarie e delle deliberazioni preliminari assunte ai sensi dell’art.
3 della Deliberazione COVIP del 9 dicembre 1999 (Istruzioni per il processo di selezione dei
gestori delle risorse dei fondi pensione), ha deliberato di procedere alla selezione dei soggetti a
cui affidare ai sensi dell’art. 6 del decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252 e successive
modificazioni e integrazioni (di seguito il “Decreto”) la gestione del comparto garantito
denominato “Sicurezza” (di seguito il “Comparto Sicurezza”), nel quale confluiranno il
comparto garantito denominato “Sicurezza 2015” (di seguito il “Comparto Sicurezza 2015”) e i
futuri versamenti. Il Fondo aderisce alla iniziativa Principles for Responsible Investment (PRI),
promossa e sostenuta dalle Nazioni Unite.
2. Caratteristiche comparto Sicurezza: il Comparto Sicurezza, destinatario del trattamento di
fine rapporto (TFR) conferito secondo modalità tacite e quindi dovrà presentare le
caratteristiche individuate dal Decreto e dalla Deliberazione COVIP 28 giugno 2006 (Direttive
Generali alle forme pensionistiche complementari, ai sensi dell’articolo 23, comma 3, del
decreto legislativo 5 dicembre 2005, n. 252), ossia:
- dovrà contemplare un effettivo impegno ad assicurare almeno il risultato della restituzione
integrale del capitale affidato in gestione, al netto di qualsiasi onere, entro un lasso di tempo
predeterminato e/o al realizzarsi di determinati eventi;
- dovrà, comunque, presentare una politica di investimento idonea a realizzare con elevata
probabilità rendimenti che siano pari o superiori a quelli del TFR in un orizzonte temporale
pluriennale.
3. Patrimonio in gestione: al 30 giugno 2019 gli attivi in gestione del Comparto Sicurezza
ammontano a circa 1.363 milioni di euro, quelli del Comparto Sicurezza 2015 ammontano a
circa 121 milioni di euro. Alla stessa data nel Comparto Sicurezza erano iscritti 46.240 aderenti,
1mentre nel Comparto Sicurezza 2015 risultavano iscritti 11.646 aderenti. Nel 2018, il saldo
della gestione previdenziale (i.e. il flusso contributivo annuo, al netto delle erogazioni), è stato
pari a circa 6 milioni di euro per il Comparto Sicurezza, e di circa 23 milioni di euro per il
Comparto Sicurezza 2015. Le principali caratteristiche del Comparto Sicurezza e del Comparto
Sicurezza 2015 e dei relativi aderenti sono illustrate nella Nota Informativa e nel Bilancio di
detti comparti (disponibili sul sito web del Fondo: www.cometafondo.it).
Ai partecipanti al processo di selezione (i “Candidati”) verrà inviato il dettaglio della
composizione degli aderenti al Comparto Sicurezza ed al Comparto Sicurezza 2015 per fasce di
età.
4. Delibere preliminari: per effetto delle deliberazioni preliminari di cui al precedente paragrafo
1, il Consiglio di Amministrazione del Fondo si riserva a suo insindacabile giudizio durante il
processo di selezione descritto dal presente bando, di individuare il numero dei gestori (che
potrà variare da 1 a 4) a quali affidare la gestione del Comparto Sicurezza mediante la stipula di
una convenzione di gestione (di seguito la “Convenzione”), conforme alle disposizioni di cui
all’art. 8, comma 9 del Decreto ed alla Deliberazione COVIP 28 giugno 2006 relative alle linee di
investimento garantite destinatarie del conferimento tacito del TFR, nonché di fissare le
relative percentuali di ripartizione delle risorse. Possono concorrere alla selezione i soggetti già
assegnatari di un altro incarico di gestione in Cometa. La durata iniziale della Convenzione sarà
pari indicativamente a 10 (dieci) anni; nella Convenzione saranno regolamentati, tra l’altro, il
diritto di recesso in corso di rapporto e la possibilità di proroga dello stesso. A tal fine il Fondo
ricerca i soggetti in possesso dei requisiti illustrati nel presente bando e previsti dalla
normativa tempo per tempo vigente, fermo l’impegno dei medesimi a conformarsi alle novità
normative che si rendessero applicabili al fondo e/o al rapporto. Le Convenzioni che regolano i
rapporti tra il Fondo ed i gestori saranno conformi alle indicazioni della normativa speciale di
ogni ordine e grado, e alle istruzioni o indicazioni di vigilanza della COVIP e/o di ogni altra
autorità all’uopo competente e conterranno, in particolare, l’indicazione degli obiettivi di
gestione e adeguati criteri di valutazione dei risultati.
5. Caratteristiche garanzie richieste: i Candidati dovranno presentare un’offerta riferita ad una
gestione con garanzia di restituzione del capitale e che sia idonea a realizzare con elevata
probabilità rendimenti che siano pari o superiori a quelli del TFR in un orizzonte temporale
pluriennale, avente i seguenti requisiti minimi:
a. alla scadenza della Convenzione: il riconoscimento della garanzia di restituzione di un
importo almeno pari alla somma dei valori e delle disponibilità conferiti in gestione, relativi
a tutte le posizioni individuali in essere nel Comparto Sicurezza, al netto di eventuali
anticipazioni e riscatti parziali e al netto delle commissioni di gestione e di garanzia;
b. al verificarsi degli eventi di seguito specificati: il riconoscimento della garanzia di
restituzione di un importo almeno pari alla somma dei valori e delle disponibilità conferiti in
gestione, relativi a tutte le posizioni individuali in essere nel Comparto Sicurezza, al netto di
eventuali anticipazioni e riscatti parziali e al netto delle commissioni di gestione e di
garanzia, qualora si realizzi in capo all’iscritto, uno dei seguenti eventi:
- esercizio del diritto alla prestazione pensionistica (art. 11, comma 2 del Decreto );
- riscatto per decesso (art. 14, comma 3 del Decreto);
- riscatto per invalidità permanente (art. 14, comma 2, lettera c) del Decreto );
- riscatto per inoccupazione (art. 14, comma 2, lettera c) del d Decreto).
2Saranno prese in considerazione anche offerte che prevedano ulteriori eventi coperti e valori
maggiori di rendimento minimo garantito per quanto previsto a scadenza e per gli eventi.
6. Parametro di riferimento: fermi gli obiettivi fissati dalla normativa vigente per i comparti
garantiti dei fondi pensione destinati ad accogliere il conferimento tacito del TFR, si richiede ai
Candidati di elaborare un’offerta adeguata al loro raggiungimento sulla durata della
Convenzione, indicando un benchmark o un livello target di volatilità massima annua ad essi
coerenti. In sede di stipula della Convenzione verranno inoltre definiti i parametri di rischio
coerenti rispetto al parametro indicato.
7. Requisiti di partecipazione: possono presentare le offerte i soggetti di cui all’art. 6, comma 1
del Decreto che alla data di pubblicazione del presente bando siano in possesso dei requisiti
previsti dal Decreto per i gestori e che, inoltre:
- Mancata appartenenza a gruppi dei quali fanno parte le attuali società aggiudicatarie dei
servizi di banca depositaria del Fondo (BNP Paribas Securities Services) e di gestione
amministrativa e contabile del Fondo (Previnet);
- Sede statutaria in uno degli Stati Membri dell’Unione Europea, che abbiano ottenuto il mutuo
riconoscimento, con esclusione dei centri off‐shore;
- Attività gestite per conto terzi, valutate a livello di gruppo, non inferiori a 5 miliardi di euro;
- per i soli gruppi assicurativi: indice di solvibilità (calcolato secondo Solvency) non inferiore al
130%.
8. Deleghe di gestione: sono ammesse deleghe di gestione, che possono essere rilasciate dai
gestori solo a società facenti parte del relativo gruppo di appartenenza. I soggetti ai quali i
Candidati intendano affidare deleghe di gestione devono essere in possesso dei requisiti
previsti dalla normativa vigente.
A tal fine, i Candidati presenteranno un’unica offerta indicando, tra l’altro, il contenuto delle
deleghe con particolare riferimento alla suddivisione della gestione per mercati e/o strumenti
finanziari. Le Convenzioni saranno comunque stipulate con il Candidato delegante che si
assumerà l’impegno relativo alle garanzie descritte nel presente bando.
9. Modalità di partecipazione: le candidature al processo di selezione dovranno essere corredate
dal questionario di cui all’art. 6 della Deliberazione COVIP del 9 dicembre 1999 (di seguito il
“Questionario”) compilato in ogni sua parte. Il testo del Questionario deve essere richiesto via
posta elettronica tramite l’indirizzo email: ufficiofinanza@pec.cometafondo.it. In caso di
deleghe il Questionario dovrà essere compilato completamente anche per i quesiti riferiti ai
soggetti delegati.
Il Questionario, compilato integralmente, dovrà essere accompagnato da:
- una dichiarazione attestante la veridicità e l’esaustività dei dati esposti e una
autocertificazione attestante il possesso di tutti i requisiti di legge, entrambe sottoscritte dal
legale rappresentante del Candidato; tali documenti sono richiesti anche in relazione ai
soggetti delegati;
- una dichiarazione di disponibilità ad integrare i propri sistemi operativi in base alle procedure e
agli applicativi in uso presso la banca depositaria e il service amministrativo;
3- l’offerta economica onnicomprensiva formulata utilizzando il form predisposto dal Fondo, con
indicazione separata della commissione per la gestione finanziaria e della commissione per la
garanzia contrattuale (di seguito l’ “Offerta Economica”), contenuta in busta chiusa separata e
recante la dicitura “COMPARTO SICUREZZA OFFERTA ECONOMICA”.
Il Questionario dovrà essere compilato in lingua italiana seguendo le istruzioni ad esso allegate.
Eventuali informazioni o chiarimenti sulla compilazione del Questionario dovranno essere
chiesti unicamente via e‐mail all’indirizzo: ufficiofinanza@pec.cometafondo.it.
Il Fondo si riserva di richiedere ai Candidati, a proprio insindacabile giudizio, eventuali
integrazioni della documentazione trasmessa.
10. Trasmissione del Questionario: i Candidati, una volta ultimata la compilazione del
Questionario, dovranno:
- predisporre copia del file contenente il Questionario compilato senza alcuna protezione, in
modo tale da consentire l’utilizzo diretto dei dati ai fini delle elaborazioni. Salvare il file in
apposito supporto hardware (Cd o chiavetta USB);
- stampare e sottoscrivere i singoli fogli di cui si compone il Questionario, con sigla su ogni foglio
e firma in calce al documento da parte del legale rappresentante del Candidato;
- stampare e sottoscrivere i singoli fogli di cui si compongono le dichiarazioni di veridicità dei
dati e la dichiarazione di disponibilità ad integrare i propri sistemi, con sigla su ogni foglio e
firma in calce al documento da parte del legale rappresentante del Candidato;
- predisporre apposita busta chiusa contenente l’Offerta Economica, recante la dicitura
“COMPARTO SICUREZZA OFFERTA ECONOMICA”, separatamente.
Nel caso in cui i Candidati intendano affidare deleghe di gestione, la documentazione richiesta
dovrà essere prodotta anche con riferimento ai soggetti delegati.
La mancanza di parte della documentazione richiesta potrà comportare, a insindacabile
giudizio del Fondo, l’esclusione dal processo di selezione.
Il Questionario (in formato cartaceo e su supporto hardware), le dichiarazioni e l’Offerta
Economica, dovranno pervenire, in busta chiusa e sigillata con l’indicazione esterna “BANDO
GESTORE FINANZIARIO COMPARTO SICUREZZA”, al seguente indirizzo: Fondo Cometa – Via
Vittor Pisani, n. 26, 20124 Milano, in originale a mezzo posta o consegna a mano presso la sede
legale del Fondo entro e non oltre le ore 15:00 del 03/12/2019.
Le convocazioni per l’audizione saranno inviate a coloro che saranno inseriti nella short list di
cui al successivo paragrafo 12.
11. Valutazione delle offerte: il Fondo valuterà le offerte validamente pervenute in base ai
seguenti principali aspetti, risultanti dal Questionario:
- assetto societario e struttura del gruppo di appartenenza, e degli eventuali soggetti delegati;
- struttura organizzativa, mezzi di supporto e risorse umane dedicate;
- solidità patrimoniale e livello di rating;
- struttura di controllo dei rischi e di compliance, con riferimento alle caratteristiche del
Comparto Sicurezza;
- volumi di risparmio gestiti per tipologia di investimento e risultati di gestione ottenuti negli
ultimi anni, con riferimento alle caratteristiche del Comparto Sicurezza;
4- tipologia della clientela e dimensione dei portafogli;
- copertura dei mercati domestici e internazionali, con riferimento alle caratteristiche del
Comparto Sicurezza;
- performance, ovvero misura dei livelli di redditività e rischiosità in termini assoluti e relativi ad
un benchmark (obbligazioni, azioni etc.) con riferimento alle caratteristiche del Comparto
Sicurezza;
- livello e tipologia di garanzia di rendimento minimo;
- metodologia di reporting e trasparenza nella comunicazione e nella determinazione dei
risultati di gestione, secondo i criteri di presentazione indicati dalla Deliberazione COVIP del 9
dicembre 1999;
- modalità di gestione dei conflitti di interesse da parte del Candidato e del gruppo di
appartenenza;
- strategie e politiche di investimento.
12. Short List e assegnazione degli incarichi: tenendo conto di quanto previsto nell’ambito delle
deliberazioni preliminari del Consiglio di Amministrazione del Fondo adottate ai sensi dell’art.
3 della Deliberazione COVIP del 9 dicembre 1999, l’organo amministrativo procederà alla
valutazione dei Questionari, a seguito della quale saranno identificati i Candidati ritenuti
maggiormente qualificati; detti Candidati faranno parte di una short list ed agli stessi potrà
essere formulato un invito a partecipare all’audizione volta ad acquisire ulteriori elementi
conoscitivi, secondo criteri predeterminati dal Fondo. Il numero dei Candidati inclusi nella
short list sarà tale da consentire il raffronto tra una pluralità di soggetti.
Relativamente ai soli Candidati inseriti nella short list si procederà alla valutazione degli
standard e dei modelli SRI/ESG adottati nonché dell’adesione alla iniziativa Principles for
Responsible Investment (PRI). In sede di valutazione della short list, in caso di parità di
punteggio, verrà favorito il Candidato che avrà ottenuto una migliore valutazione sulle
tematiche SRI/ESG.
Nella valutazione si terrà conto anche di quanto previsto dall’art.7, comma 3 della
Deliberazione COVIP del 9 dicembre 1999. A insindacabile giudizio del Consiglio di
Amministrazione del Fondo saranno quindi individuati i Canditati aggiudicatari del processo di
selezione (di seguito i “Candidati Aggiudicatari”), previa specifica delibera, e il Fondo
procederà alla comunicazione a quest’ultimi del risultato del processo di selezione.
A ciascun Candidato Aggiudicatario sarà assegnata la gestione finanziaria di tutto o di parte del
Comparto Sicurezza, avuto riguardo al numero di gestori che il Consiglio di Amministrazione
del Fondo individuerà, tenuto anche conto di un’adeguata diversificazione tra gestori. All’avvio
della gestione potranno essere conferite attività in titoli o liquidità. Sarà cura del Candidato
Aggiudicatario riallineare le attività con riferimento agli obiettivi e le garanzie del mandato,
secondo i tempi e i termini che saranno concordati con il Consiglio di Amministrazione del
Fondo.
La data di inizio della gestione delle risorse è fissata per il 1° maggio 2020.
Il Fondo stipulerà con i Candidati Aggiudicatari le Convenzioni, in conformità alle indicazioni
contenute nello schema‐tipo pubblicato da COVIP con Deliberazione del 7 gennaio 1998. Le
5Convenzioni, assoggettate alla legge italiana e redatte in lingua italiana, conterranno
l’indicazione degli obiettivi di gestione, dei criteri e delle metodologie di valutazione dei
risultati, del rischio assunto e delle clausole di risoluzione e recesso. Le Convenzioni
disciplineranno, altresì, eventuali limiti d’investimento, ulteriori rispetto a quelli di legge, e gli
obblighi di rendicontazione del soggetto incaricato in ordine alle scelte di gestione.
In caso di rinuncia all’incarico o di mancata definizione e sottoscrizione della Convenzione da
parte di uno o più dei Candidati Aggiudicatari, o di successiva revoca dell’incarico di gestione, il
Consiglio di Amministrazione del Fondo si riserva di riconsiderare le migliori candidature
precedentemente escluse.
Anche in caso di successivo recesso del Candidato Aggiudicatario o del Fondo nel corso della
durata prevista dalla Convenzione, nonché a seguito di variazioni significative dei patrimoni del
Comparto Sicurezza, il Consiglio di Amministrazione del Fondo si riserva di riconsiderare il
numero degli incarichi conferiti e le migliori candidature precedentemente escluse.
6Il presente annuncio costituisce invito ad offrire e non offerta al pubblico ex art. 1336 c.c.. Il
presente annuncio e la ricezione dell’eventuale offerta non comportano per il Fondo alcun
obbligo o impegno ad affidare il predetto incarico di gestione ai Candidati e, per loro, alcun
diritto a qualsiasi titolo.
Attraverso la presentazione della propria candidatura, i Candidati danno atto che, ai sensi
dell’art. 6, comma 1, lett. b) del Regolamento (UE) 2016/679 e dell’art. 24, comma 1, lett. b)
del d.lgs n. 196/2003 (Codice in materia di protezione dei dati personali), non è richiesto il
consenso al trattamento dei dati personali raccolti nell’ambito della processo di selezione in
quanto strettamente connessi alle attività precontrattuali finalizzate alla eventuale
conclusione della Convenzione.
Milano 30/10/2019 Il Presidente
Oreste Gallo
7I NFORMATIVA AI SENSI DELL ’ ART . 13 DEL R EGOLAMENTO EU
2016/679
Questa informativa viene fornita ai sensi dell’art. 13 del Regolamento EU 2016/679 (di seguito
il “Regolamento”); secondo la legge indicata, tale trattamento sarà improntato ai principi di
correttezza, liceità e trasparenza e di tutela della riservatezza e dei diritti.
Il Fondo Pensione COMETA, Fondo nazionale pensione complementare per i lavoratori
dell'industria metalmeccanica, della installazione di impianti e dei settori affini, (di seguito
anche il “Fondo”), avente sede legale in Via Vittor Pisani 26, 20124 Milano, Titolare del
trattamento, informa che il trattamento dei dati personali è effettuato con strumenti
prevalentemente automatizzati adottando misure di sicurezza tali da garantire la tutela e la
massima riservatezza dei dati trattati, per la qualificazione dei fornitori partecipanti al presente
bando. La base giuridica del trattamento è l’espletamento di obblighi precontrattuali.
I dati saranno conservati per il tempo previsto ad espletare le attività summenzionate; saranno
conservati solo i dati del fornitore risultato vincitore del presente bando. Il conferimento dei
dati finalizzato ai trattamenti descritti è necessario e un eventuale rifiuto può comportare
l’impossibilità di perseguire le summenzionate finalità.
I dati non saranno trasferiti fuori dall’Unione europea.
Si informa, infine, che potrà esercitare i diritti contemplati dal Regolamento, scrivendo a
privacy@cometafondo.it si potrà pertanto chiedere di avere conoscenza della logica e delle
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