PISTA DI CONTROLLO Allegato al D.D.G. n. 135 del 25/03/2019 - Regione Siciliana
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Allegato al D.D.G. n. 135 del 25/03/2019
FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
PISTA DI CONTROLLO
MISURA 4.64 - Attività di cooperazione - FLAG
Pag. 1 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
Altri soggetti interni
Attività Struttura di Gestione Autorità di Audit Autorità di Certificazione all'Amministrazione titolare Organismi intermedi Altri soggetti Attività di controllo
di intervento
Attività complessa Documento ufficiale
Legenda simboli Operazione Documento articolato
Ministero Autorità di
Avvio delle attività per l'elaborazione dei Programmi gestione
Operativi in relazione agli orientamenti strategici, al
Quadro Strategico Comune e all'Accordo di Partenariato
Regione Siciliana -
Ass.Reg.le
Rilevazione ed analisi delle esigenze del territorio di dell'Agricoltura,dello Partenariato, ai sensi
dell'art. 5 del Reg. (UE)
riferimento Sviluppo Rurale e della
n.1303/13
Pesca Mediterranea -
Dip.della Pesca
Mediterranea
RegioRegione Siciliana -
Ass.Reg.le
dell'Agricoltura,dello Partenariato, ai sensi
Elaborazione ed invio delle proposte per l'elaborazione Sviluppo Rurale e della dell'art. 5 del Reg. (UE)
Pesca Mediterranea - n.1303/13
del Programma Operativo Dip.della Pesca
Mediterranea
Ministero autorità di
Recepimento delle istanze ed elaborazione della bozza gestione
del Programma Operativo
Valutatore
Valutazione ex ante Indipendente
Rispondenza agli orientamenti strategici della
Commissione Europea, al QSC all'Accordo di
Recepimento delle osservazioni della valutazione e Ministero autorità di
gestione Partenariato e alla normativa comunitaria
stesura definitiva del Programma Operativo
relativa alla Programmazione 2014 - 2020
(AT1)
Commissione Europea
Approvazione del Programma Operativo
continua
Pagina 2 di 25DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
Altri soggetti interni
Attività Struttura di Gestione Autorità di Audit Autorità di Certificazione all'Amministrazione titolare Organismi intermedi Altri soggetti Attività di controllo
di intervento
continua
Presa d'atto dell'approvazione comunitaria da parte delle Ministero autorità di Regione Siciliana -
Regioni e Province Autonome gestione Ass.Reg.le
dell'Agricoltura,dello Sviluppo
Rurale e della Pesca
Mediterranea - Dip.della
Pesca Mediterranea
Rispondenza alla normativa comunitaria relativa
Nomina delle Autorità alla Programmazione 2014 - 2020 e ai principi
generali dei sistemi di gestione e controllo (AT2)
Insediamento delle Autorità e predisposizione degli
Ministero Autorità di Rispondenza alla normativa comunitaria relativa
strumenti per lo svolgimento delle attività (in particolare Autorità di Audit Autorità di Certificazione
gestione alla Programmazione 2014 - 2020 e ai principi
manuali operativi contenenti le procedure d'esecuzione
generali dei sistemi di gestione e controllo (AT2)
delle rispettive attività) Regione Siciliana -
Ass.Reg.le
dell'Agricoltura,dello
Sviluppo Rurale e della
Pesca Mediterranea -
Dip.della Pesca
Mediterranea
Sigla dell'Accordo Multiregionale e delle relative
convenzioni con gli OO.II.
Referente Autorità di Referente Autorità di
Certificazione Regione Regione Siciliana -
Gestione Dipartimento Autorità di Audit
Organizzazione interna del personale impiegato negli regionale della Pesca Agea Siciliana Organismo Ass.Reg.le
dell'Agricoltura,dello
uffici delle Autorità e degli OO.II. Mediterranea Intermedio
Sviluppo Rurale e della
Pesca Mediterranea -
Dip.della Pesca
Mediterranea
Sulla base dei documenti predisposti da tutte le Autorità
e dagli OO.II., definizione del Documento di descrizione Ministero Autorità di
del Sistema di Gestione e Controllo e conseguente Gestione
trasmissione all'Autorità di Audit
Valutazione di conformità del Sistema di Gestione e Verifica del Sistema di Gestione e Controllo ai
Autorità di Audit
Controllo e rilascio del relativo parere fini delle valutazioni di conformità (AdA1)
Acquisizione del parere e trasmissione del Documento di
descrizione del Sistema di Gestione e Controllo e del Ministero Autorità di
Gestione
relativo parere di conformità alla Comunità Europea
Ricezione dei documenti e analisi del loro contenuto Commissione Europea
Pagina 3 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SEZIONE ANAGRAFICA
Pag. 4 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SCHEDA ANAGRAFICA PISTA DI CONTROLLO
PROGRAMMA FEAMP 2014/2020
TIPOLOGIA OPERAZIONE Operazioni a Regia
PRIORITA' DI RIFERIMENTO IV
AUTORITA' DI GESTIONE Mipaaft - DG Pesca marittima e acquacoltura
AUTORITA' DI CERTIFICAZIONE AGEA
AUTORITA' DI AUDIT AGEA
RESPONSABILE DI MISURA Dott. Dario Cartabellotta
ORGANISMO INTERMEDIO (SE PRESENTE) Ass.Reg.le dell'Agricoltura, dello Sviluppo Rurale e della Pesca Mediterranea - DG Dip.Reg.le della Pesca Mediterranea
BENEFICIARI FLAG
ORGANIZZAZIONE
Organo Politico:
Giunta Regionale
Assessorato Regionale
dell'Agricoltura, dello
Sviluppo Rurale e della
Pesca Mediterranea
Assessorato Regionale
Dipartimento Regionale dell'Economia Presidenza
della Pesca
Mediterranea
(RAdG)
Dirigente Generale
Servizio 1 Responsabile Ufficio Speciale Area
Ragioneria Centrale referente Autorità di
Programmazione Agricoltura-
Responsabile dei Certificazione
pagamenti (RAdC)
Servizi Responsabili della
Gestione delle misure
Corte dei conti
U.O.B. Controlli
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SEZIONE ISTRUTTORIA
Pag. 6 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SELEZIONE, APPROVAZIONE E CONFORMITÀ DELLE OPERAZIONI
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento articolato
Legenda simboli Operazione Operazione Procedura Informatica
complessa
Attività Beneficiari Responsabile Incaricato Struttura di Gestione Altri soggetti Attività di controllo
A t ità di
Autorità di
Definizione dei "Criteri di selezione delle operazioni" gestione
Verifica e approvazione della versione definitiva del
Comitato di Sorveglianza Verifica di conformità dei criteri di selezione delle
documento
operazioni (CDS1)
"Criteri di selezione delle operazioni"
Responsabile Servizio I°
programmazione o Dirigente Decreto di nomina
del Servizio Responsabile dirigenziale
Nomina del Responsabile Incaricato della Gestione della Misura
Responsabile Servizio I programmazione
Redazione del Bando di Attuazione/Avviso Pubblico e/o Dirigente del Servizio Responsabile
della Gestione della Misura e/o Dirigente
Responsabile della Misura
Referente Autorità di Gestione O.I.
Dipartimento della Pesca
Mediterranea (verifica e adozione)
Verifica della conformità del Bando/Avviso pubblico alla
Inoltro dello schema di Bando/Avviso Pubblico per
normativa vigente e alle Disposizioni Procedurali ed
verifica ed Adozione
Attuative di Misura (AT3)
Autorità di gestione (invio
Bando)
Emanazione e pubblicazione Avviso Pubblico/Bando Referente Autorità di Gestione O.I.
di attuazione in coerenza con la normativa di Dipartimento Pesca Mediterranea
riferimento
Verifica della possibilità di presentazione della domanda
Presentazione delle domande richiedenti: Domanda di di sostegno (RI1) e della domanda di presentazione
FLAG sostegno/finanziamento della strategia di sviluppo locale.
Ricezione delle domande, acquisizione informatica Ufficio protocollo e Responsabile del
procedimento (RdP) indicato nel Bando/Avviso
del numero di protocollo e della data di ricezione di Trasmissione delle istanze alla Commisione
pubblico - Dirigente del Servizio Responsabile
tutte le domande presentate - assegnazione codice della gestione della Misura di valutazione/selezione nominata con DDG
del progetto.
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SELEZIONE, APPROVAZIONE E CONFORMITÀ DELLE OPERAZIONI
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento articolato
Legenda simboli Operazione Operazione Procedura Informatica
complessa
Attività Beneficiari Responsabile Incaricato Struttura di Gestione Altri soggetti Attività di controllo
Ricevibilità delle domande (redazione del verbale da
la Commissione di
parte della commissione riguardo la ricevibilità delle
valutazione/selezione valuta la
stesse) ricevibilità delle istanze
Esito
Comunicazione a mezzo pec di negativo Comunicazione esito selezione
avvio del procedimento di al RdP indicato nel Bando/Avviso
esclusione ad ogni soggetto escluso pubblico o direttamente al soggetto
richiedente
Eventuale richiesta di Riesame della richiesta del
Comunicazione al soeggetto richiedente dell'esito riesame della soggetto richiedente da
dell'esame di ricevibilità ed eventuale richiesta di domanda irricevibile parte della Commissione di
riesame al Comitato di valutazione/selezione
valutazione
Comunicazione esito a mezzo
pec al soggetto richiedente Comunicazione esito
del riesame a mezzo al
RdP o direttamente al
soggetto richiedente
Inserimento atto nella procedura informatica di Verifica della ricevibilità della domanda di sostegno o
monitoraggio delle domande di sotegno/finaziamento Check-list di controllo di ricevibilità Check-list di controllo di ricevibilità finanziamento (RI2)
Pag 8 di pag 5FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SELEZIONE, APPROVAZIONE E CONFORMITÀ DELLE OPERAZIONI
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento articolato
Legenda simboli Operazione Operazione Procedura Informatica
complessa
Attività Beneficiari Responsabile Incaricato Struttura di Gestione Altri soggetti Attività di controllo
Richiesta di integrazione
per irregolarità sanabile.
Comunicazione esito
Commissione
attività istruttoria della
di
domanda di sostegno al
valutazione/s
RdP indicato nel Verifica dell'ammissibilità a finanziamento (RI3)
elezione:
Bando/Avviso pubblico o
attività
direttamente al soggetto
Ammissibilità - Istruttoria della domanda di sostegno: Esclusione della Istruttoria
richiedente
verifica delle condizioni o requisiti di ammissibilità, domanda per sulla
irregolarità non domanda di
rispondenza dell’operazione agli obiettivi e alle finalità
sanabili
della misura, completezza e conformità della
documentazione, ammissibilità dei costi. Evidenziare
le difformità riscontrate richiedendo altresì chiarimenti
e/o integrazione documentale ove vi sia la possibilità
di sanare tali irregolarità. Nel caso di irregolarità non Acquisizione
sanabili, la domanda verrà esclusa. delle Rivalutazione delle istanze
osservazioni e/o a seguito delle
integrazioni e osservazioni e/o
trasmissione alla integrazioni
Commissione di
Ricezione Esito valutazione Ammissione/Attribuzione
Fase di Istruttoria: ammissione domanda di al RdP - Servizio del punteggio alla
responsabile della gestione domanda di
sostegno/finanziamento
della Misura sostegno/finanziamento
Provvedimento dirigenziale di
approvazione graduatoria
provvisoria e pubblicazione
sul sito del Dipartimento
Proposta di graduatoria Pesca della stessa e degli
Approvazione ammissibilità delle domande di provvisoria da parte del RdP - elenchi non ricevibili/non
finanziamento (che assolve anche all'obbligo di Servizio responsabile della ammissibili
comunicazione ai beneficiari) gestione della Misura
Ricezione richiesta di riesame. Riesame della richiesta di non
Eventuale richiesta di
Valutazione da parte del RdP ammissibilità/attribuzione
riesame della domanda
se rigettarla ovvero inoltrarla al punteggio del soggetto
non ammissibile/del
Commissione per eventuale richiedente da parte della
punteggio attribuito
valutazione Commissione di valutazione
Eventuale richiesta di riesame avverso alla
graduatoria provvisoria (riguardo la non
ammissibilità/valutazione del punteggio)
Eventuale comunicazione Comunicazione esito del riesame
esito del riesame al al RdP - Servizio responsabile
soggetto richiedente della gestione della Misura
Pag 9 di pag 5FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SELEZIONE, APPROVAZIONE E CONFORMITÀ DELLE OPERAZIONI
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento articolato
Legenda simboli Operazione Operazione Procedura Informatica
complessa
Attività Beneficiari Responsabile Incaricato Struttura di Gestione Altri soggetti Attività di controllo
Proposta di graduatoria Provvedimento
definitiva da parte del RdP Dirigenziale di
- Servizio responsabile approvazione graduatoria
della gestione della Misura definitiva
Pubblicazione ammissibilità graduatoria definitiva
(che assolve anche all'obbligo di comunicazione ai
beneficiari)
Pubblicazione sul sito del
Dipartimento Pesca della
graduatoria definitiva ed
elenchi delle domande non
ricevibili/non ammissibili
Inserimento atto nella procedura informatica di Graduatoria
monitoraggio
Sottoscrizione atto di Ricezione atto di
adesione da parte del adesione sottoscritto
Redazione dell'atto di adesione richiedente/beneficiario al RdM
Pag 10 di pag 5FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SELEZIONE, APPROVAZIONE E CONFORMITÀ DELLE OPERAZIONI
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento articolato
Legenda simboli Operazione Operazione Procedura Informatica
complessa
Attività Beneficiari Responsabile Incaricato Struttura di Gestione Altri soggetti Attività di controllo
Predisposizione atti di Provvedimento Dirigenziale di
Readazione dell'Atto di concessione concessione a cura del approvazione Referente AdG -
(redazione ed approvazione del decreto di Dipartimento Della Pesca Corte dei Conti Verifica da parte della Corte dei conti , visto di legittimità
Responsabile di misura (RdM)
finanziamento) Mediterranea
Ricezione atti di
Invio dell'atto di concessione per Notifica delll'atto di concessione registrati al
sottoscrizione/modifica e pubblicazione sulla GUURS concessione CdC e conseguente
comunicazione
Inserimento atto nella procedura informatica di Atto di concessione
monitoraggio
Inserimento delle operazioni a sistema SIPA RdM
Pag 11 di pag 5FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SEZIONE CIRCUITO FINANZIARIO
Pag. 12 di 25CERTIFICAZIONE SPESA E CIRCUITO FINANZIARIO
Altri soggetti
Attività Struttura di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Organismi intermedi dell'Amministrazione titolare Soggetti istituzionali Attività di controllo
del Programma
Approvazione della forma di intervento - Commissione
versamento prefinanziamento 2% della Europea
quota comunitaria nel 2016
Emissione decreto di cofinanziamento
IGRUE
del prefinanziamento del 2% (quota
nazionale)
Ricezione prefinanziamento
IGRUE
comunitario, comunicazione di
avvenuto pagamento del
prefinanziamento
Ricezione della comunicazione di
Autorità di Verifica della correttezza dell'importo ricevuto e
avvenuto pagamento del Gestione della relativa contabilizzazione (ADG1)
prefinanziamento
Ordine e comunicazione di
assegnazione delle risorse relative al Autorità di Gestione
prefinanziamento del 2% ai singoli
organismi intermedi
Ricezione della comunicazione di
Referente
assegnazione del contributo finanziario Autorità O.I
Dip.Pesca
Mediterranea
Verifiche amministrativo-contabili e in
loco e conseguente autorizzazione al Autorità di Gestione Ufficio Referente
Regionale dell'AdG
pagamento al beneficiario
Validazione nel sistema delle spese;
Elaborazione della dichiarazione di
spesa ripartita per ciascuna delle Verifica della completezza e della correttezza
Referente regionale
operazioni gestite; Trasmissione delle dell'AdG delle spese dichiarate (OI1)
dichiarazioni di spesa al referente
regionale dell'Autorità di Certificazione
Analisi della dichiarazione di spesa e di
eventuali criticità nell'avanzamento
della spesa; Validazione nel sistema Referente regionale Verifica della completezza e della correttezza
dell'AdC
delle spese oggetto di certificazione e delle dchiarazioni di spesa (OI2)
elaborazione della certificazione di
spesa e domanda di pagamento
Pagina 13 di 25CERTIFICAZIONE SPESA E CIRCUITO FINANZIARIO
Altri soggetti
Attività Struttura di Gestione Autorità di Certificazione Autorità di Audit Organismi intermedi dell'Amministrazione titolare Soggetti istituzionali Attività di controllo
del Programma
Ricezione e analisi delle certificazioni di
Autorità di Verifica della completezza e della correttezza
spesa e domande di pagamento
Certificazione delle certificazioni di spesa regionali (AdC1)
regionali
Elaborazione della dichiarazione di
spesa ripartita per ciascuna delle Autorità di Gestione
Verifica della completezza e della correttezza
operazioni gestite; Trasmissione delle
delle dichiarazioni di spesa (ADG2)
dichiarazioni di spesa al responsabile
dell'Autorità di Certificazione
Analisi della dichiarazione di spesa e di
eventuali criticità nell'avanzamento
della spesa; Validazione nel sistema Autorità di
Certificazione
Verifica della completezza e della correttezza
delle spese oggetto di certificazione ed
delle dichiarazioni di spesa (AdC2)
elaborazione della certificazione di
spesa e domanda di pagamento
centrale
Pagina 14 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SEZIONE PAGAMENTI
Pag. 15 di 25LIQUIDAZIONE ANTICIPO
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Operazione Documento Documento
legenda simboli Operazione
articolato
Procedura Informatica
complessa
Responsabile dei
Attività Beneficiari Referente AdG Responsabile Incaricato Responsabile Revisore Referente AdC Specifica attività
Flussi finanziari
Richiesta anticipazione(tramite Richiesta di
anticipo
presentazione della polizza fidejussoria)
Attribuzione identificativo di protocollo Protocollazione
Comunicazione
esito negativo
Vautazione della
Valutazione richiesta anticipazione, richiesta e
completezza documentale (polizza compilazione - Proposta di Verifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Anticipazione (RI5)
fidejussoria ecc. Invio integrazioni check list - controllo archiviazione
amministrativo
Proposta di
Esisto archiviazione
Esito istruttoria
Proposta di
liquidazione
Esisto
Controllo documentazione
redazione check list
Assegnazione preatica al revisore Verifica documentazione per la concessione dell'Anticipo (RR1)
Archiviazione
Ufficializzazione degli esiti dell'istruttoria Decreto di liquidazione anticipo e
mandato di pagamento
Comunicazione
archiviazione
Comunicazione degli esiti dell'istruttoria Comunicazione
concessione
Regioneria Centrale
Assessorato
Il RFF esegue il controllo contabile e Regionale
Verifica contabile (RFF1)
amministrativo dell'Agricoltura, dello
Sviluppo Rurale e della
Pesca Mediterranea
Soggetto beneficiario
Erogazione
FLAG Erogazione
Inserimento atto nella procedura Mandato di pagamento
informatica di monitoraggio
IGRUE
Pag. 16 di 25SAL e Saldo Finale
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento
Legenda simboli Operazione Operazione articolato Procedura Informatica
complessa
Responsabile dei
Attività Beneficiari Referente AdG Responsabile Incaricato Responsabile del Controllo Rsponsabile Revisore Referente AdC Specifica attività
Flussi finanziari
Richiesta di
SAL/SALDO
Presentazione istanza di SAL/Saldo finale-
Assegnazione all'Unità monitoraggio
protocollazione e controlli fondi comunitari per la
RdM
verifica amministrativa e la verifica in
loco "Controllo di 1° livello" ed
eventuale richiesta di documenti
La Comunicazione al Beneficiario dovrà contenere:
Conferimento incarico per il - oggetto del controllo;
Comunicazione controllo controllo di 1° livello nel
di primo livello - sede, data e orario del controllo;
Pianificazione controllo in loco rispetto della separazione
delle funzioni - soggetto/i incaricato/i del controllo;
- soggetti che devono essere presenti in fase di controllo (es:
rappresentante legale/titolare, tecnico progettista, delegati).
Valutazione degli esiti del
controllo e compilazione delle Valutazione degli esiti del controllo (amministrativo e/o in loco) per la
Valutazione degli esiti del controllo e check list amministrativa e concessione di SAL / Saldo
compilazione check list e verbale
Esisto Esisto (RC3)
negativo positivo
Acquisizione da parte del Redazione Verbale di
Esito risultanze rigetto positività e check list
Responsabile incaricato
e trasmissione al RdM Se dalla verifica del controllo scaturisce un esito negativo il verbale e la
delle risultanze del
controllo check list passano al Responsabile del controllo che valida il verbale e lo
Esito invia per la redazione della Determina di rigetto.
Se dalla verifica del RdC scaturisce un esito positivo il verbale e la check
Richiesta di documentazione
list passano al Revisore.
integrativa
Documentazione
integrativa
Integrazioni
Assegnazione della
pratica con esito positivo Assegnazione
Assegnazione pratica al revisore al revisore
Controllo documenti e
Revisione dell'operato del responsabile del redazione check list Verifica documentazione per la concessione di SAL / Saldo (RR2)
controllo
Determinazione di rigetto ed eventuale
avvio del procedimento di revoca del
contributo e recupero somme erogate
(provvedimento da inviare alla Corte dei
Dopo le risultanze con esito positivo da parte del Responsabile Revisore, i
Conti per la chiusura amministrativa)
verbali compilati dal Responsabile Incaricato vengono validati dal
Responsabile incaricato; tale validazione è attestata dalla Determinazione di
Ufficializzazione degli esiti dell'istruttoria
liquidazione (alla quale il verbale è allegato - facoltativo).
Ricezione esito positivo e La validazione della check list avviene mediante apposizione del timbro e
disposizione del relativo della firma del Responsabile Incaricato.
pagamento (provvediemnto
di liquidazione)
Pag. 17 di 25SAL e Saldo Finale
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Documento
Legenda simboli Operazione Operazione articolato Procedura Informatica
complessa
Responsabile dei
Attività Beneficiari Referente AdG Responsabile Incaricato Responsabile del Controllo Rsponsabile Revisore Referente AdC Specifica attività
Flussi finanziari
Ragioneria Centrale
Assessorato Regionale
dell'Agricoltura,dello Sviluppo
Rurale e della Pesca
Mediterranea
Verifica contabile (RFF1)
Controllo contabile e amministrativo-
emissione mandato di pagamento e Ricezione esito
notifica al beneficiario controllo
Ragioneria ed
emissione mandato
di pagamento del
SAL
Ricezione esito
controllo Cdc del Corte dei Conti per il
decreto ed controllo di legittimità del
emissione mandato decreto di chiusura e
di pagamento del rendicontazione finale del
SALDO saldo
Comunicazione
Comunicazione ed erogazione al
beneficiario
Inserimento atto nella procedura Caricamento dati sul SIPA
informatica di monitoraggio
Pag. 18 di 25Variante
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Legenda simboli Operazione Operazione Document Procedura Informatica
complessa o
Organismo Responsabile dei
Attività Beneficiari Referente AdG Responsabile Incaricato Altri Soggetti Responsabile del Controllo Revisore Referente AdC Specifica attività
Pagatore Flussi finanziari
Istanza
Presentazione istanza di Variante
Valutazione da
parte del RdM della
richiesta di variante
e compilazione
check list e verbale
Valutazione della richiesta di variante
Esisto
positivo
Esisto Ragioneria Centrale Assessorato
negativo Regionale dell'Agricoltura,dello
Sviluppo Rurale e della Pesca Istruttoria Tecnico-Amministrativa per la
Decreto di
Mediterranea concessione di Variante
Proposta di approvazione
rigetto variante (RI6)
Richiesta integrazioni
documentali Invio del decreto
di approvazione
Esito Istruttoria variante alla CdC
per visto di
legittimità
Invio documentazione
integrativa
Richiesta integrazioni
Acquisizione richiesta
Nota rigetto
variante
Il Responsabile incaricato redige la
determinazione di approvazione della
Ricezione esito variante, alla quale il verbale è allegato. La
Ufficializzazione degli esiti dell'istruttoria controllo CdC del validazione della check list avviene mediante
decreto di
apposizione del timbro e della firma del
approvazione variante
Responsabile incaricato.
Comunicazione al beneficiario
Comunicazione
Inserimento atto nella procedura Determ. concessione variante
informatica di monitoraggio
Pag. 19 di 25Proroga
Erogazione del sostegno a singoli beneficiari
Misure previste dal Programma Operativo che danno luogo a Bando di attuazione/Avviso Pubblico
Document Procedura Informatica
Legenda simboli Operazione Operazione Documento o
complessa
Organismo Responsabile dei
Attività Beneficiari Referente AdG Responsabile Incaricato Responsabile del Controllo Revisore Referente AdC Specifica attività
Pagatore Flussi finanziari
Presentazione istanza di Proroga Istanza
Valutazione della
Verifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Proroga
Valutazione della richiesta di proroga richiesta di proroga
(RI7)
Esisto Esisto
negativo positiv
o
Esito Istruttoria Proposta di
Proposta di rigetto concessione proroga
Nota rigetto proroga
Determinazione
Ufficializzazione degli esiti dell'istruttoria concessione proroga con
Decreto
Comunicazione al beneficiario Comunicazione al
beneficiario
Inserimento atto nella procedura Determ. concessione prorga
informatica di monitoraggio
Pag. 20 di 25FONDO EUROPEO PER GLI AFFARI MARITTIMI E LA PESCA (FEAMP 2014-2020)
SEZIONE DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLODETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Programmazione
Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti
Rispondenza agli orientamenti strategici della Commissione Europea, al QSC, all'Accordo di Partenariato e alla normativa - Reg.(UE) n.1303/2013
- Reg.(UE) n.1380/2013 - Programma Operativo FEAMP
comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020
AT1 Amministrazione Titolare - Reg.(UE) n.508/2014
Verifica che l'intero processo di Programmazione e il Programma Operativo FEAMP siano coerenti con quanto prestabilito dalla
normativa comunitaria e in particolare dalla Parte II titolo III del Reg.n.1303/2013.
Rispondenza alla normativa comunitaria relativa alla Programmazione 2014 - 2020 e ai principi generali dei sistemi di - Reg. (UE) n.1303/2013 -Documenti di nomina delle
- Reg. (UE) n. 508/2014 Autorità/Organismi del Sistema di
gestione e controllo
- Reg. (UE) n. 1011/2014 Gestione e Controllo
AT2 Amministrazione Titolare Verifica che il processo di designazione delle Autorità (AdG, AdC e AdA) e la definizione dell'organizzazione, delle procedure e degli
strumenti operativi relativi alla loro attività sia coerente con le prescrizioni della normativa comunitaria e i principi generali del
Sistema di Gestione e Controllo.
Pagina 22 di 25DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Selezione, approvazione e conformità delle operazioni
Codice controllo Soggetti coinvolti Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti
- Reg. (UE) n. 1303/2013, Art. 125, - Criteri di selezione delle operazioni
Verifica di conformità ed approvazione dei criteri di selezione delle operazioni
comma 3 lett. a; - Verbale della seduta del CdS da cui si evince
CDS1 Comitato di Sorveglianza Verifica che i criteri di selezione delle operazioni definiti dall'Autorità di Gestione siano coerenti con il Programma Operativo e, ove - Reg. (UE) n. 508/2014, Art. 113; l'approvazione dei criteri di selezione (ammissibilità
pertinente, con il Reg. (UE) n.1380/2013 in merito alla politica comune della pesca. - P.O. FEAMP 2014/2020 e priorità)
- Reg. (UE) 508/2014 - Provvedimento di approvazione (D.D.G.)
Verifica della conformità del Bando/Avviso pubblico alla normativa relativa alla Programmazione 2014 - 2020 - Manualistica redatta dall'AdG.
Amministrazione titolare
AT3 (Autorità di Gestione - Verifica che i contenuti del Bando o dell'Avviso pubblico siano coerenti con quanto prestabilito dalla normativa comunitaria e in
Organismo Intermedio) particolare con quanto previsto dai Manuali predisposti dall'Autorità di Gestione (Disposizioni Procedurali ed Attuative di Misura).
Verifica della possibilità di presentazione della domanda di sostegno - Manualistica redatta dall'AdG -Report/Relazione nel caso vengano apportate
soluzioni correttive a causa di malfunzionamenti o
anomalie.
RI1 Responsabile Incaricato Verifica che dal primo giorno utile per la presentazione delle domande di sostegno fino all’ultimo giorno di apertura del bando, venga
garantita la possibilità di adesione da parte del richiedente mediante l’accesso secondo le modalità predisposte nel bando stesso.
Verifica della ricevibilità della domanda di sostegno - Bando/Avviso Pubblico; -Check list di ricevibilità
- Manualistica redatta dall'AdG
Verifica che:
Responsabile Incaricato o
RI2 - i tempi di presentazione della domanda siano coerenti con quelli riportati nel Bando/Avviso Pubblico;
Commissione di valutazione
- il modulo di domanda sia completo di tutti i dati e sottoscritto.
Redige una check-list di ricevibilità al fine di evidenziare la completezza della documentazione presentata rispetto a quella richiesta
attraverso il Bando/Avviso pubblico.
Verifica dell'ammissibilità a finanziamento della domanda di sostegno - Bando/Avviso Pubblico; - Check list di ammissibilità;
- Manualistica redatta dall'AdG - Relazione Istruttoria.
- Verifica dei requisiti di ammissibilità e selezione così come previsti nella Manualistica redatta dall'Autorità di Gestione (Disposizioni
Responsabile Incaricato o Procedurali, Attuative di Misura, ecc.). Il Responsabile incaricato verifica la coerenza dei requisiti posseduti/dichiarati dal richiedente
RI3
Commissione di valutazione all'atto di presentazione della domanda, con quanto richiesto dal Bando/Avviso pubblico, al fine di redigere una graduatoria delle
istanze;
- Verifica della documentazione presentata in fase di integrazione.
Verifica della richiesta di riesame del Punteggio/Posizione o esito istruttorio nella graduatoria - Bando/Avviso Pubblico; - Check list di ammissibilità;
Responsabile Incaricato o - Manualistica redatta dall'AdG - Relazione Istruttoria della richiesta di riesame
- Verifica della richiesta di riesame presentata dal beneficiario a seguito di esito istruttorio negativo comunicato attraverso la
RI4 Commissione di valutazione
graduatroria; la richiesta di riesame può riguardare anche il punteggio/posizione che scaturisce a seguito della fase istruttoria.
Pagina 23 di 25DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Circuito finanziario
Codice controllo Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti Archiviazione documenti
- Reg. (UE) n.1303/2013
Verifica della correttezza dell'importo ricevuto e della relativa contabilizzazione - Reg. (UE) n.1380/2013
ADG1 Autorità di Gestione - PO e relativo piano finanziario
Verifica che la quota comunitaria e la quota nazionale siano conformi all'importo richiesto. Verifica della corretta contabilizzazione in
bilancio con distinzione tra quota nazionale e quota comunitaria.
- Reg. (UE) n.1303/2013 - check list e verbali controlli di I° livello
Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate - Reg. (UE) n.1380/2013 - contratto d'appalto
- Reg. (UE) n. 508/2014 - fatture o altro documento contabile avente forza
ADG2 Autorità di Gestione Verificare che le spese inserite nella Dichiarazione di spesa si riferiscano a operazioni le cui check list e i relativi verbali a seguito probatoria equivalente
dell'attività di controllo di I livello siano compilati in ogni loro parte e contengano informazioni coerenti tra di loro e con la - quietanza liberatoria
documentazione prodotta dal beneficiario.
- Reg. (UE) n.1303/2013 - check list e verbali controlli di I° livello
Verifica della completezza e della correttezza delle spese dichiarate - Reg. (UE) n.1380/2013 - contratto d'appalto
Referenti regionali - Reg. (UE) n. 508/2014 - fatture o altro documento contabile avente forza
OI1 Verificare che le spese inserite nella Dichiarazione di spesa si riferiscano a operazioni le cui check list e i relativi verbali a seguito probatoria equivalente
dell'AdG
dell'attività di controllo di I livello siano compilati in ogni loro parte e contengano informazioni coerenti tra di loro e con la - quietanza liberatoria
documentazione prodotta dal beneficiario.
- Reg. (UE) n.1303/2013 - dichiarazioni di spesa RAdG
Verifica della completezza e della correttezza delle "Dichiarazioni di spesa" - Reg. (UE) n.1380/2013 - dati risultanti dal sistema informatizzato
- Reg. (UE) n. 508/2014
Verifica che le dichiarazioni di spesa del Referente Regionale dell'AdG siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal
Referenti regionali sistema informatizzato. In particolare, verifica che gli importi di spesa a livello di ciascuna operazione indicati nelle dichiarazioni di
OI2 spesa siano coerenti con le seguenti informazioni registrate nel sistema informatizzato "Finanziamenti":
dell'AdC
-estremi dell'atto dell'RADG dell'approvazione della lista progetti contenente l'operazione in esame;
-l'importo ammesso a contributo;
-l'importo di spesa ammissibile risultante dal controllo di I livello;
-contributo erogato.
- Reg. (UE) n.1303/2013 - dichiarazioni di spesa OI
- Reg. (UE) n.1380/2013 - dati risultanti dal sistema informatizzato
Verifica della completezza e della correttezza delle certificazioni di spesa regionali - Reg. (UE) n. 508/2014
ADC1 Autorità di Certificazione
Verifica che le certificazioni di spesa degli OI siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato. In
particolare, verifica che la validazione dei dati di spesa e che gli importi di spesa a livello di ciascuna operazione siano coerenti il
totale dichiarato per priorità.
- Reg. (UE) n.1303/2013 - dichiarazioni di spesa ADG
- Reg. (UE) n.1380/2013 - dati risultanti dal sistema informatizzato
Verifica della completezza e della correttezza delle Dichiarazioni di spesa - Reg. (UE) n. 508/2014
Verifica che le dichiarazioni di spesa dell'ADG siano conformi e coerenti con le informazioni risultanti dal sistema informatizzato. In
particolare, verifica che gli importi di spesa a livello di ciascuna operazione indicati nelle dichiarazioni di spesa siano coerenti con le
ADC2 Autorità di Certificazione
seguenti informazioni registrate nel sistema informatizzato "Finanziamenti":
-estremi dell'atto dell'ADG dell'approvazione della lista progetti contenente l'operazione in esame;
-l'importo ammesso a contributo;
-l'importo di spesa ammissibile risultante dal controllo di I livello;
-contributo erogato.
Pagina 24 di 25DETTAGLIO ATTIVITA' DI CONTROLLO - Pagamenti (Liquidazione anticipo, SAL e saldo finale)
Codice controllo Soggetti coinvolti Descrizione controllo e documentazione di riferimento Riferimenti normativi Documenti/Output di controllo
Verifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Anticipazione - Bando/Avviso Pubblico; -Check list per la concessione dell'anticpo
- Manualistica redatta dall'AdG
- Verifica dei requisiti per la concessione dell'Anticipo (Disposizioni Procedurali e Attuative di Misura). Il Responsabile incaricato
RI5 Responsabile di Misura verifica la coerenza dei requisiti posseduti/dichiarati dal richiedente all'atto di presentazione della domanda di anticipo, la
sussistenza e correttezza della polizza fidejussoria rispetto a quanto stabilito dalla normativa di riferimento, con la check-list
prevista; la validazione della check list avviene mediante apposizione del timbro e della firma del Responsabile incaricato.
Verifica documentazione per la concessione dell'Anticipo - Manualistica redatta dall'AdG -Check list validata dal revisore per la concessione
dell'anticpo
Tra i controlli effettuati dal revisore vi è la verifica della sussistenza e della correttezza della polizza fidejussoria rispetto a quanto
stabilito dalla normativa di riferimento.
RR1 Responsabile Revisore - Esito negativo del revisore: il revisore ha rilevato errori/anomalie nell'operato del Responsabile Incaricato; la check list viene
restituita al Responsabile Incaricato per una nuova valutazione.
- Esito positivo del revisore: il revisore conferma l'operato del Responsabile Incaricato; la check list viene validata e trasmessa al
Responsabile Incaricato.
Istruttoria Tecnico-Amministrativa per la concessione del SAL / Saldo - Reg. (UE) n. 1303/2013 Art. 125; -Relazione Istruttoria
- Manualistica redatta dall'AdG
Il Responsabile del controllo effettua le verifiche tecnico-amministrative, in particolare, verifica che la richiesta di SAL/Saldo finale
Responsabile controllo -
RC1 sia stata effettuata secondo quanto previsto nella normativa di riferimento, controlla tutti gli elaborati tecnico-progettuali presentati,
Responsabile di Misura
la documentazione probante le spese sostenute, la regolarità contributiva della ditta, il rispetto della normativa antimafia (se
prevista), la presenza delle autorizzazioni necessarie etc. come specificato nella check-list.
Controllo in loco per la concessione di SAL / Saldo - Reg. (UE) n. 1303/2013 Art. 125; -Check list e verbale
- Manualistica redatta dall'AdG
Il controllo in loco ha per oggetto: l'accertamento della effettiva esecuzione delle spese dichiarate dai beneficiari e della effettiva
Responsabile controllo - fornitura dei prodotti e i servizi cofinanziati, eccezion fatta per la fornitura di quei beni e servizi di cui non è oggettivamente
RC2
Responsabile di Misura possibile il riscontro.
Si provvederà eventualmente alla ricognizione della documentazione tecnica e amministrativa/fiscale integrativa presentata al
momento del controllo in loco.
Valutazione degli esiti del controllo (amministrativo e/o in loco) per la concessione di SAL / Saldo - Manualistica redatta dall'AdG -Check list e verbale
L’esito di un controllo può evidenziare tre tipologie di risultato: positivo, negativo e parzialmente positivo (che prevede la richiesta
Responsabile controllo - di integrazione documentale).
RC3
Responsabile di Misura Qualora si riscontrino irregolarità si rende necessario un approfondimento del controllo ed un’analisi delle cause: si deve verificare
se le irregolarità dipendano da errori involontari o se siano intervenuti comportamenti illeciti e, quindi, si possa configurare un
tentativo di frode.
Verifica documentazione per la concessione di SAL / Saldo - Manualistica redatta dall'AdG -Check list e verbale
Il controllo prevede la verifica della completezza della documentazione e della congruità della domanda di SAL / Saldo con
RR2 Responsabile Revisore
l'avanzamento fisico e con quanto previsto dalla normativa di riferimento. In particolare si procede alle verifiche a partire dagli step
di controllo precedenti. Se le verifiche hanno esito positivo vengono trasmesse al Responsabile Incaricato per la Determinazione di
liquidazione del SAL / Saldo.
Istruttoria Tecnico-Amministrativa per la concessione di Variante - Manualistica redatta dall'AdG -Relazione Istruttoria
Il Responsabile incaricato effettua le verifiche tecnico-amministrative, in particolare, verifica che la richiesta di Variante sia stata
Responsabile di Misura - effettuata secondo quanto previsto nella normativa di riferimento, controlla tutti gli elaborati tecnico-progettuali presentati, etc.
RI6
Comitato di selezione come specificato nella check-list. L’istruttoria per la concessione di varianti in corso d’opera tiene conto dei limiti e dei vincoli di
conformità della Variante stessa. Il Responsabile incaricato può avvalersi della collaborazione della Commissione di
valutazione/selezione.
Verifica dell'ammissibilità dell'Istanza di Proroga - Manualistica redatta dall'AdG -Relazione Istruttoria
RI7 Responsabile di Misura Accertamento e verifica delle condizioni dichiarate dal soggetto beneficiario al fine di concedere o meno la proroga per la
ultimazione dell’operazione. Il Responsabile Incaricato procede alla verifica del nuovo cronogramma degli interventi (ove previsto)
nonché della relazione tecnica sullo stato di realizzazione dell’iniziativa.
Verifica contabile
RFF1 Responsabile Revisore Il Responsabile dei flussi finanziari verifica la correttezza e la validità degli step di valutazione precedenti (verbali, check list etc) e - Manualistica redatta dall'AdG -Report di validazione del mandato di pagamento
verifica la disponibilità di risorse finanziarie per dar seguito al mandato di pagamento.
Verifica contabile
RFF2 Responsabile Revisore
- Il Responsabile dei flussi finanziari verifica la correttezza e la validità degli step di valutazione precedenti (verbali, check list etc) - Manualistica redatta dall'AdG -Report di validazione del mandato di pagamento
e verifica la disponibilità di risorse finanziarie per dar seguito al mandato di pagamento.
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