Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2020-2022

Pagina creata da Viola Zanetti
 
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ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
                 Palazzo di Giustizia
                Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
                     21100 V A R E S E

     Piano Triennale per la Prevenzione della
    Corruzione e della Trasparenza 2020-2022

PARTE SPECIALE:
MAPPATURA, ANALISI E VALUTAZIONE DEL RISCHIO
DEI PROCESSI
ALLEGATI

.
ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
                                   Palazzo di Giustizia
                                 Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
                                        21100 V A R E S E
PARTE SPECIALE:
MAPPATURA, ANALISI E VALUTAZIONE DEL RISCHIO DEI PROCESSI
Le attuali risorse (umane, finanziarie e strumentali) dell'Ordine degli Avvocati di Varese consentono di
concentrarsi principalmente, se non in via esclusiva, sulle attività che attengono il quotidiano
svolgimento dell'attività dell'Ente.
Valgono le osservazioni già svolte nella parte delle considerazioni generali della Relazione pubblicata
dal RPCT nel termine previsto.
Stante la difficile applicazione della normativa nel suo complesso in considerazione della natura "non
economica" dell'Ente, il RPCT, in un’ottica di integrazione, di continuo miglioramento e di incremento
dell’efficacia complessiva dell’impianto a livello sistematico in costante aderenza ed adeguamento alla
normativa, in ottemperanza a quanto previsto dalle novelle normtive di cui si è dato conto nella parte
generale nonchè al fine di recepire le indicazioni del Consiglio Nazionale Forense, intende migliorare la
mappatura dei processi coniugandola con l’individuazione delle misure di prevenzioni sempre più
aderenti alla particolare natura dell’Ente.
Le misure che seguono, ricalcano, pertanto, in parte quelle già delineate nel Piano 2019 – 2021 e
precedenti.
Per il futuro ed anche alla luce delle rinnovate previsioni del PNA 2019, il RPCT, nell'ambito delle
risorse (umane, finanziarie e strumentali dell'Ordine) e compatibilmente con le ridotte dimensione
dell'Ente, cercherà di coordinare e applicare al meglio la normativa.
ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
                                                                                                                                                              Palazzo di Giustizia
                                                                                                                                                             Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
                                                                                                                                                                     21100 V A R E S E
                      ANALISI PROCESSI                                                                               IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO
                                                                                                                                     Possibili
 Process     Sub-             Descrizione
                                                          Destinatari Reato ipotizzabile o                                      comportamenti che                   Misure preventive in atto                                Misura                     Responsabili                              Indicatori
 o             Processo           attività                            malfunzionamento                                        integrano la fattispecie
 sensibile     sensibile          sensibile
                                                                                                                                     di reato
                                                                                                                                                                                                                                                     Consiglio         Rotazione periodica (semestrale e annuale) dei responsabili
                                                                                                                                                                                                           Rotazione dei responsabili
                                                                                                                                                                                                                                                                       (SI/NO)

                                                                                                                                                                                                           Verifica del rispetto dei tempi           Consiglio
                                                                                                                                                                                                                                                                       % di quesiti di priorità 1 per i quali sono stati rispettati i
                                                                                                                                                                                                           procedimentali dei quesiti a priorità 1
                                                                                                                                                                                                                                                                       tempi
                                                                                                                                                                                                           (più elevata)
                                                                           Corruzione per l'esercizio della funzione (art.
                                                                           318 c.p.);Corruzione per un atto contrario ai     Mancato rilascio di parere o
                                                                                                                                                                                                                                                     Consiglio
                                                                           doveri d'ufficio (art. 319 c.p);                  rilascio di un parere non                                                     Verifica del rispetto dei tempi                             % di quesiti di priorità 2 per i quali sono stati rispettati i
                                                                           Corruzione di persona incaricata di un            conforme alla legge o           Istruttoria che coinvolge più soggetti (del   procedimentali dei quesiti a priorità 2                     tempi
                                                        Soggetti iscritti
                            Rilascio di pareri ed                          pubblico servizio (art. 320 c.p.);                eccedente le proprie            Consiglio e del personale) sistema di
                                                        all’albo o esterni                                                                                   controllo su due livelli
                            indicazioni ai fini della                      Istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.);      competenze per favorire il
             Pareri sulla                               che rientrano
  Attività                  corretta                                       Concussione (art. 317 c.p.);                      conseguimento di una                                                          Pubblicazione dei pareri resi laddove di Consiglio
             normativa                                  nel campo di
consultiv                   interpretazione della                          Indebita induzione a dare o promettere            situazionedivantaggio o di                                                    interesse generale in apposite aree del                     Pareri pubblicati/ quesiti ricevuti
                                                        applicazione
                            normativa (legge n.                                                                              svantaggio                                                                    sito web
a                                                       della normativa utilità (art. 319-quater c.p.);
                            247/2012), sempre che       legge n.           Abuso d'ufficio (art. 323 c.p.);
                            non si tratti di parere     247/2012           Rifiuto di atti d'ufficio. Omissione (art. 328                                                                                                                                              Data entro cui attivare le procedure di ricezione automatica
                            che per la loro valenza                        c.p.).                                                                                                                                                                                      dei quesiti e realizzare la banca
                            siano di competenza                                                                                                                                                                                                                        dati
                                                                                                                                                                                                           Reingegnerizzazione dei processi di       Consiglio
                            del CNF
                                                                                                                                                                                                           gestione dei quesiti

                                                                                                                                                                                                                                                                       Data entro cui attivare
                                                                                                                                                                                                                                                                       l'automazione della fase istruttoria e di risposta

                                                                                                                                                                                                           Definizione di livelli di priorità        Consiglio
                                                                                                                                                                                                                                                                       Data entro la quale definire i livelli di priorità
                                                                                                                                                                                                           degli atti.
                                                                           Corruzione per l'esercizio della funzione (art.
                                                                           318 c.p.); Corruzione per un atto contrario ai
                                                        Soggetti iscritti  doveri d'ufficio (art. 319 c.p);
                                                        all’albo o esterni Corruzione di persona incaricata di un
                                                                                                                                                                                                           Verifica del rispetto dei tempi           Consiglio
                                                        che rientrano      pubblico servizio (art. 320 c.p.);                                                                                                                                                          % di segnalazioni di priorità 1 per i quali sono stati
                                                                                                                                                                                                           procedimentali
                                                        nel campo di       Istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.);                                                                                                                                                rispettati i tempi
                                                        applicazione       Concussione (art. 317 c.p.);
                                                        della normativa Indebita induzione a dare o promettere
                                                        legge n.           utilità (art. 319-quater c.p.);                   Mancata o carente verifica      Sistema di deliberazione collegiale previa                                                                Data entro cui attivare le procedure di ricezione automatica
                                                        247/2012           Abuso d'ufficio (art. 323 c.p.);                  dei presupposti di legge        istruttoria da parte della dirigenza
                            Verifica sulla                                                                                                                                                                                                                             delle segnalazioni e realizzare la banca dati
                                                                           Rifiuto di atti d'ufficio. Omissione (art. 328                                    amministrativa.
Attività                    corretta
                                                                           c.p.).
 delibera     Iscrizioni,   sussistenza dei                                                                                                                  Standardizzazione del processo                                                          Consiglio
                                                                                                                                                                                                           Digitalizzazione del processo di
 nte         cancellazioni, presupposti di                                                                                                                                                                 inoltro delle domande
             trasferimenti legge
                                                                                                                                                                                                                                                                       Data entro cui attivare
                                                                                                                                                                                                                                                                       l'automazione della fase istruttoria e di risposta

                                                                                                                             Mancato esercizio delle         Sistema di controllo su più livelli
                                                                         Corruzione per l'esercizio della funzione (art.                                                                                   Pubblicazione preventiva delleattività
                                                                                                                             funzioni di vigilanza o         (amministrativo e consiliare)
                                                                         318 c.p.);                                                                                                                        mdiverificaecontrollo
                                                        Soggetti esterni Corruzione per un atto contrario ai doveri           di controllo sulla
                                                        che rientrano    d'ufficio (art. 319 c.p);                            permanenza dei requisiti
                            Vigilanza diretta sul
             Vigilanza      corretto assolvimento       nel campo di     Corruzione di persona incaricata di un                                                                                                                                      Consiglio         Pubblicazione preventiva rispetto all'avvio dell'attività di
Attività                    degli obblighi degli        applicazione     pubblico servizio (art. 320 c.p.);
             e controllo                                                                                                                                                                                                                                               vigilanza (SI))
di                          iscritti (avvocati e        della            Istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.);
             d'ufficio                                                                                                       Individuazione di criteri
vigilanza                   praticanti), non di         normativa        Concussione (art. 317 c.p.);                                                                                                      Sistema di controllo
                                                        legge n.         Indebita induzione a dare o promettere              standardizzati per l’attività
e                           natura deontologica a                                                                                                                                                          plurisoggettivo con doppio
                                                        247/2012         utilità (art. 319-quater c.p.);                     di verifica dell’attività dei
controllo                   far data dal 1.1.2015                                                                                                                                                          visto
                                                                         Abuso d'ufficio (art. 323 c.p.);                    praticanti
                                                                         Rifiuto di atti d'ufficio. Omissione (art. 328
                                                                         c.p.).

                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        3
ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
                                                                                                                                                   Palazzo di Giustizia
                                                                                                                                                 Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
                                                                                                                                                          21100 V A R E S E

                     ANALISI PROCESSI                                                                          IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO
                                                                                                                                    Possibili
                                                                                                                                comportamenti
         Processo sensibile            Sub-            Descrizione                               Reato ipotizzabile              che integrano                Misure
                                                                           Destinatari                                                                                                       Misura                    Responsabili                                    Indicatori
                                      Processo             attività                                      o                       la fattispecie            preventive in
                                      sensibile           sensibile                              malfunzionamento                      di                      atto
                                                                                                                                     reato

                                                                                            Corruzione per l'esercizio
                                                                                                                                                                                                                    Consiglio
                                                                                            della funzione (art. 318 c.p.);
                                                                                                                                                                                Eliminazione del controllo
                                                                                            Corruzione per un atto
                                                                                                                                                                                monocratico.
                                                                                            contrario ai doveri d'ufficio
                                                                                            (art. 319 c.p);                     Rilascio di un parere
                                                                                            Corruzione di persona              non conforme alla        Assegnazione della
                                                                                            incaricata di un pubblico          legge o eccedente le     pratica al
                                                                          Iscritti all’albo
                                                  Pareri                                    servizio (art. 320 c.p.);          competenze               Responsabile in base                                                          Data entro cui attivare le procedure di ricezione
                                                  Ai sensi dell’art. 13   anche su invito
                                                                                            Istigazione alla                   effettivamente           al valore;                                                                    automatica i n v i a d i g i t a l e d e l l a r i c h i e s t a
Attività consultiva qualificata                                           del cliente
                                  Liquidazione    comma 9 Legge n.                          corruzione (art. 322 c.p.);        spettanti                Sistema di controllo
                                  parcelle        247/2012                                  Concussione (art. 317 c.p.);                                su più livelli a
                                                                                                                                                                               Sistematica applicazione dell’art.
                                                                                            Indebita induzione a dare o                                 seconda del valore;
                                                                                                                                                                               7 della legge n. 241/1990
                                                                                            promettere utilità (art. 319-                               contrattiddittorio con                                    Consiglio
                                                                                            quater c.p.);                                               il privato laddove
                                                                                            Abuso d'ufficio (art. 323 c.p.);                            richiesto.
                                                                                            Rifiuto di atti d'ufficio.
                                                                                                                                                                                                                                      Data entro cui attivare l'automazione della
                                                                                            Omissione (art. 328 c.p.).
                                                                                                                                                                                                                                      fase istruttoria e di risposta

                     ANALISI PROCESSI                                                                          IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO
                                                                                                                                    Possibili
                                                                                                                                comportamenti
         Processo sensibile            Sub-            Descrizione                               Reato ipotizzabile                                     Misure preventive
                                                                           Destinatari                                           che integrano                                               Misura                    Responsabili                                    Indicatori
                                      Processo             attività                                      o                                                   in atto
                                                                                                                                 la fattispecie
                                      sensibile           sensibile                              malfunzionamento
                                                                                                                                    di reato
                                                                                           Corruzione per l'esercizio
                                                                                           della funzione (art. 318 c.p.);                                                                                          Consiglio
                                                                                           Corruzione per un atto
                                                                                           contrario ai doveri d'ufficio                                 Assegnazione della
                                                                                           (art. 319 c.p); Corruzione di                                 pratica al             Verifiche a campione
                                                                                                                                                                                sull’effettiva durata dell’evento
                                                                                           persona incaricata di un                                      Responsabile,
                                                                          Organismi,       pubblico servizio (art. 320                                   previa istruttoria
                                                                                           c.p.); Istigazione alla                                       del personale
                                  Accreditamento Riconoscimento           associazioni,
                                                                                                                               Accreditamente in carenza dipendente;            .
Attività in materia di                                                    anche costituiti corruzione (art. 322 c.p.);
                                  corsi e convegni dei crediti                              Concussione (art. 317 c.p.);       dei presupposti
formazione                                        formativi               in forma di
                                                                          società           Indebita induzione a dare o        Accreditamenti ad         Sistema di controllo
                                                                                            promettere utilità (art. 319-      eventi non                consiliare..
                                                                                            quater c.p.); Abuso d'ufficio      meritevoli
                                                                                            (art. 323 c.p.); Rifiuto di atti
                                                                                            d'ufficio.
                                                                                            Omissione (art. 328 c.p.).

                                                                                                                                                                                                                                                                                                         4
ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
                                                                                                                                               Palazzo di Giustizia
                                                                                                                                             Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
                                                                                                                                                      21100 V A R E S E

  Attività in materia di        Conciliazione     Attività di          Iscritti e           idem                           Conciliazioni che        Assegnazione a             Eliminazione della
  conciliazione                 tra Colleghi e    contemperamento      soggetti                                             avvantaggiano           singolo consigliere    competenza gestionale di
                                soggetti terzi    di interessi         terzi                                                   l’iscritto                                      tipo monocratico e
                                                  contrapposti anche                                                                                (salvo casi di        affidamento della questione Consiglio
                                                  di natura                                                                                          particolare              ad una commissione
                                                  patrimoniale                                                                                       delicatezza)

                    ANALISI PROCESSI                                                                      IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO
                                                                                                                               Possibili
                                                                                                                           comportamenti
        Processo sensibile          Sub-             Descrizione                             Reato ipotizzabile                                     Misure preventive
                                                                        Destinatari                                         che integrano                                            Misura                    Responsabili   Indicatori
                                   Processo              attività                                    o                                                   in atto
                                                                                                                            la fattispecie
                                   sensibile            sensibile                            malfunzionamento
                                                                                                                               di reato
                                                                                      Corruzione per l'esercizio
                                                                                      della funzione (art. 318 c.p.);
                                                                                      Corruzione per un atto                                                                                               Consiglio
                                                                                      contrario ai doveri d'ufficio
                                                                                      (art. 319 c.p); Corruzione di                                                       Al momento non è prevista
                                                                                                                                                                          nessuna misura implementativa,
                                                                                      persona incaricata di un                                      Attestazione
                                                                                                                          Inosservanza delle regole                       .
                                                                       Candidati alla pubblico servizio (art. 320         di fonte primaria e
                                                                                                                                                    dell’attività a
                                                                       selezione      c.p.); Istigazione alla                                       commissione
                                                                                                                          regolamentare e
Attività in materia di                                                                corruzione (art. 322 c.p.);                                   esterna;
                               Selezione                                                                                  inosservanza
reclutamento del personale                                                             Concussione (art. 317 c.p.);
                                                                                                                          delll’autovincolo
                                                                                       Indebita induzione a dare o
                                                                                       promettere utilità (art. 319-
                                                                                       quater c.p.);Abuso d'ufficio
                                                                                       (art. 323 c.p.); Rifiuto di atti
                                                                                       d'ufficio. Omissione (art.
                                                                                       328 c.p.).

  Attività in materia di       Individuazione                          Soggetti             Idem                            Affidamento del         Assegnazione in           Eliminazione della
  conferimento incarichi (*)    dell’incaricato                        interessati al                                          servizio a           sede Consiliare o     competenza gestione di tipo Consiglio/
                                                                       conferimento                                                                 mediante               monocratico e affidamento Tesoriere
                                                                                                                            soggetto/i non
                                                                       dell’incarico                                                                individuazione di       della questione ad una
                                                                                                                               qualificati
                                                                                                                                                    RUP                          commissione

                                                                                                                                                                                                                                           5
ORDINE DEGLI AVVOCATI DI VARESE
        Palazzo di Giustizia
       Piazza Cacciatori delle Alpi, 4
            21100 V A R E S E
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