LA VALUTAZIONE DEI PRODOTTI E TECNOLOGIE SOGGETTI AD AUTORIZZAZIONE DUAL USE E RESTRIZIONI PER EMBARGHI - 21 febbraio 2017 Assolombarda ...
←
→
Trascrizione del contenuto della pagina
Se il tuo browser non visualizza correttamente la pagina, ti preghiamo di leggere il contenuto della pagina quaggiù
LA VALUTAZIONE DEI PRODOTTI E TECNOLOGIE
SOGGETTI AD AUTORIZZAZIONE DUAL USE
E RESTRIZIONI PER EMBARGHI
21 febbraio 2017
Assolombarda – Confindustria Milano, Monza e Brianza
Zeno Poggi
info@zenopoggi.com – 045 9298085
VALUTAZIONE E GESTIONE DEL
RISCHIO IN AZIENDA
22/02/2017 All rights reserved. 2
• Strategici (militari o a • Distributori/brokers
duplice uso) (riesportatori)
• Chimici • Soggetti sanzionati
• Conflict minerals
• Utilizzo finale
Chi
Qual è il vostro vende/compra
prodotto? il vostro
prodotto?
Da dove
proviene il
Come è fatto il
prodotto/dove
prodotto?
viene
esportato?
• Controllo della
tecnologia • Paesi sottoposti a
• Componenti di misure restrittive
origine statunitense
22/02/2017 All rights reserved. 3
SVOLGIMENTO DI
SPECIFICI CONTROLLI
PIANIFICAZIONE
VERIFICA DELLA GESTIONE DELLA
NORMATIVA IN DELL’OPERAZIONE MOVIMENTAZIONE
VIGORE COMMERCIALE DELLA MERCE
ANALISI DEL RISCHIO
22/02/2017 All rights reserved. 4
22/02/2017 All rights reserved. 5
All rights reserved. 22/02/2017 All rights reserved. 6
LA RESPONSABILITÀ DELLE IMPRESE L’impresa detiene precise responsabilità in merito al controllo: dei prodotti venduti, esportati e riesportati. dei Paesi di destinazione finale dei prodotti. delle controparti e dei destinatari coinvolti. 22/02/2017 All rights reserved. 7
GARANTIRE LA SICUREZZA NEGLI SCAMBI
COMMERCIALI
La sicurezza passa attraverso
una corretta gestione dell’esportazione
in ogni sua fase ed in particolar modo nella sua fase preliminare.
Attività di verifica organizzata
internamente all’azienda
22/02/2017 All rights reserved. 8
OBIETTIVI
ARCHIVIAZIONE
DATI:
CONFORMITÁ ALLA POLICY organizzazione INDIVIDUAZIONE
AZIENDALE: verifica archivio interno RESPONSABILITÁ:
dell’esistenza di procedure aziendale Coinvolgimento di tutti gli
già in atto all’interno del uffici per gli aspetti di
gruppo aziendale competenza
GESTIONE DOCUMENTALE: ORGANIZZAZIONE SUPPLY
predisposizione di tutta la CHAIN: coinvolgimento dei
documentazione relativa fornitori per la verifica dei
all’operazione commerciale prodotti
22/02/2017 All rights reserved. 9
VERIFICA PRODOTTI I prodotti oggetto della fornitura devono essere attentamente analizzati alla luce delle normative nazionali ed internazionali ad essi applicabili, per poter individuare potenziali criticità nell’esecuzione e nella conclusione del contratto. La verifica include: Verifica documentazione acquisti; Classificazione doganale; Attribuzione di origine preferenziale e non preferenziale; Verifica tecnica: normativa dual use, normativa U.S.A., Iran, Federazione Russa ecc. La verifica degli aspetti di cui sopra dovrà essere effettuata per tutti i prodotti oggetto di vendita ed esportazione. 22/02/2017 All rights reserved. 10
FASI DI VERIFICA
VERIFICHE PREVENTIVE ALLA VERIFICA DELLA NECESSITÁ DI
CONCLUSIONE DEL CONTRATTO CONSEGNA MERCE
CONCLUSIONE DEL CONTRATTO LICENZE DI ESPORTAZIONE
HO BISOGNO DI QUALI DOCUMENTI DOVRANNO
QUAL È LA DESTINAZIONE QUALI SONO LE CLAUSOLE CHE
UN’AUTORIZZAZIONE ACCOMPAGNARE LA MERCE
FINALE DELLA MERCE? POSSONO TUTELARMI?
ALL’ESPORTAZIONE? DURANTE L’ESPORTAZIONE?
QUALI DOCUMENTI
COME POSSO PREPARARE AL
POSSO ESPORTARE LA MIA INTEGRATIVI POSSO CHIEDERE
MEGLIO I DOCUMENTI
MERCE IN QUEL PAESE? AL CLIENTE?
NECESSARI?
ALL’UTILIZZATORE FINALE?
QUAL È L’ AUTORITÁ
COMPETENTE?
CHI È IL DESTINATARIO DELLA
MERCE? COME GESTIRE COME POTREI GESTIRE
CORRETTAMENTE LA UN’EVENTUALE BLOCCO DELLA
TRANSAZIONE FINANZIARIA? MERCE IN DOGANA?
CHI È L’UTILIZZATORE FINALE?
22/02/2017 All rights reserved. 11IMPATTO GLOBALE
TUTELA DELLA SICUREZZA
TUTELA DEI DIRITTI UMANI
INTERNAZIONALE
RISPETTO DELLA
EMBARGHI E RESTRIZIONI
NORMATIVA NAZIONALE
INTERNAZIONALI
E DEGLI ACCORDI
ED EUROPEI
INTERNAZIONALI
22/02/2017 All rights reserved. 12IMPRESE E SANZIONI Le sanzioni economiche sono uno strumento di pressione politica innegabilmente efficace. Di conseguenza, saranno un’eventualità sempre più ricorrente negli affari e nel commercio internazionale. Le imprese italiane ed europee devono prepararsi a convivere con sistemi sanzionatori più complessi e articolati. Conoscere le sanzioni, gestire i meccanismi giuridici della “compliance”, analizzare, prevenire e gestire il rischio paese: sono queste le nuove frontiere della competitività nei mercati difficili, soprattutto se gli USA e l’Unione Europea si troveranno a divergere sulle principali questioni strategiche globali e della sicurezza internazionale. 22/02/2017 All rights reserved. 13
IMPRESE E SANZIONI Tra i 28 Stati membri dell’Unione Europea vi è difficoltà a gestire le cosiddette smart sanctions, le sanzioni mirate, poiché contengono, talvolta, elementi collaterali che colpiscono gli interessi economici di alcuni Stati piuttosto che di altri. Questa tipologia di sanzioni colpisce i centri di potere cercando di evitare ripercussioni su chi non è coinvolto, tenendo conto degli interessi commerciali dei Paesi (e delle imprese) interessati. Di estrema importanza è l’impegno condiviso e costante da parte di Stati, istituti finanziari e imprese private. Maggiore il numero di coloro che si impegnano ad applicare e far rispettare le sanzioni, maggiore sarà la loro efficacia, e minore sarà la loro permanenza. 22/02/2017 All rights reserved. 14
PRODOTTI SOTTOPOSTI A RESTRIZIONE 22/02/2017 All rights reserved. 15
IL MATERIALE D’ARMAMENTO
RIFERIMENTI NORMATIVI
• Legge 9 luglio 1990, n. 185 - “Nuove norme sul controllo
dell'esportazione, importazione e transito dei materiali di
armamento”
• Decreto Ministeriale 2 novembre 2016 “Approvazione del nuovo
elenco dei materiali d’armamento da comprendere nelle categorie
previste dall’articolo 2, comma 2, della legge 9 luglio 1990, n. 185,
in attuazione della direttiva 2016/970/UE”
• Principali riferimenti europei:
– Regolamento (UE) N. 258/2012 del Parlamento Europeo e del Consiglio
– ELENCO COMUNE DELLE ATTREZZATURE MILITARI DELL'UNIONE EUROPEA
adottato dal Consiglio il 14 marzo 2016 (attrezzature contemplate dalla
posizione comune 2008/944/PESC del Consiglio che definisce norme
comuni per il controllo delle esportazioni di tecnologia e attrezzature
militari) (che aggiorna e sostituisce l'elenco comune delle attrezzature
militari dell'Unione europea adottato dal Consiglio il 9 febbraio 2015 ) (PESC)
(2016/C 122/01)
22/02/2017 All rights reserved. 16IL MATERIALE D’ARMAMENTO
AUTORITÀ DI RIFERIMENTO
«prodotti che, per requisiti e caratteristiche tecnico-costruttive, risultino
predisposti per un prevalente uso militare o di corpi armati o di polizia. La
destinazione d’uso del materiale deve essere accompagnata dalla contestuale
valutazione dei requisiti e caratteristiche tecniche costruttive o di progettazione»
AUTORITÀ DI RIFERIMENTO:
• PREFETTURA competente territorialmente per delega del MINISTERO
DELL’INTERNO.
• MINISTERO DELLA DIFESA – Segretariato Generale e Direzione Nazionale degli
Armamenti – Servizio Registro Nazionale delle Imprese e Consorzi di Imprese.
• MINISTERO DELLA DIFESA – Stato Maggiore della Difesa - II Reparto
Informazioni e Sicurezza.
• MINISTERO DEGLI AFFARI ESTERI – Unità per le autorizzazioni di materiali
d'armamento (U.A.M.A) – Divisione esportazioni.
22/02/2017 All rights reserved. 17IL MATERIALE D’ARMAMENTO
PROCEDIMENTO AUTORIZZATIVO
RICHIESTA RILASCIO LICENZA EX ART. 28 TULPS
per autorizzazione produzione materiale d’armamento
Iscrizione al REGISTRO NAZIONALE DELLE IMPRESE OPERANTI NEL
SETTORE DEGLI ARMAMENTI presso il Ministero della Difesa
COMUNICAZIONE INIZIO TRATTATIVE CONTRATTUALI
per transazioni commerciali verso Paesi non NATO – non UE
presso Ufficio UAMA – Ministero Affari Esteri / Stato Maggiore - Ministero
della Difesa
ISTANZA DI AUTORIZZAZIONE ALL’ESPORTAZIONE
per transazioni commerciali verso tutte le destinazioni
presso Ufficio UAMA – Ministero Affari Esteri
22/02/2017 All rights reserved. 18IL MATERIALE D’ARMAMENTO
L’ELENCO
I materiali di armamento specificati nell’articolo 2, comma 2, della legge n. 185 del 1990 sono di
seguito riportati con l’indicazione a margine delle Categorie in cui sono ricompresi:
a) Armi nucleari, biologiche, chimiche ed elettriche Categorie 7 e 21
b) Armi da fuoco automatiche e relativo munizionamento Categorie 1, 3, 16 e 21
c) Armi e armamenti di medio e grosso calibro e relativo munizionamento Categorie 2, 3, 16 e 21
d) Bombe, torpedini, mine, razzi, missili e siluri Categorie 4, 16 e 21
e) Carri e veicoli appositamente costruiti per uso militare Categorie 6, 16 e 21
f) Navi e relativi equipaggiamenti appositamente costruiti per uso militare Categorie 9 e 21
g) Aeromobili ed elicotteri e relativi equipaggiamenti appositamente costruiti per uso militare Categorie 10, 16 e 21
h) Polveri, esplosivi, propellenti Categorie 8 e 21
i) Sistemi o apparati elettronici, elettroottici e fotografici appositamente costruiti per uso militare Categorie 5, 11, 15, 18 e 21
j) Materiali speciali blindati appositamente costruiti per uso militare Categorie 13 e 21
k) Materiali specifici per l’addestramento militare Categorie 14 e 21
l) Macchine, apparecchiature e attrezzature costruite per la fabbricazione, il collaudo e il controllo
delle armi e delle munizioni Categorie 18, 21, 22
m) Equipaggiamenti speciali appositamente costruiti per uso militare Categorie 12, 13, 16, 17, 18,
19, 20 e 21
22/02/2017 All rights reserved. 19IL MATERIALE D’ARMAMENTO
CATEGORIA 18
Apparecchiature di «produzione» e relativi componenti, come segue:
a. Apparecchiature di produzione appositamente progettate o modificate
per la produzione di prodotti di cui al presente elenco, e loro
componenti appositamente progettati;
b. Impianti appositamente progettati per prove ambientali e loro
apparecchiature appositamente progettate, per la certificazione, la
qualificazione o il collaudo di prodotti di cui al presente elenco.
Nota tecnica
Ai fini della presente Categoria il termine «produzione» comprende
progetto, valutazione, lavorazione, controllo e collaudo.
(segue)
22/02/2017 All rights reserved. 20IL MATERIALE D’ARMAMENTO
CATEGORIA 18
Nota
Il punto 18.a e il punto 18.b comprendono le seguenti apparecchiature:
a. Nitratori di tipo continuo;
b. Apparati o apparecchiature di collaudo che utilizzano la forza centrifuga, aventi almeno una
delle caratteristiche seguenti:
1. Azionati da uno o più motori di potenza nominale totale superiore a 298 kW (400 hp);
2. In grado di sopportare un carico utile uguale o superiore a 113 kg; o
3. In grado di esercitare un’accelerazione centrifuga uguale o superiore a 8g su un carico uguale o superiore a 91
kg
c. Presse per disidratazione;
d. Estrusori a vite appositamente progettati o modificati per l’estrusione di esplosivi militari;
e. Macchine per il taglio a misura di propellenti estrusi;
f. Barilatrici di diametro uguale o superiore a 1,85 m e aventi una capacità di prodotto superiore a
227 kg;
g. Miscelatori ad azione continua per propellenti solidi;
h. Mole idrauliche per frantumare o macinare gli ingredienti degli esplosivi militari;
i. Apparecchiature per ottenere sia la sfericità che l’uniformità delle dimensioni delle particelle
della polvere metallica di cui al punto 8.c.8;
j. Convertitori di corrente di convezione per la conversione delle sostanze di cui al punto 8.c.3.
22/02/2017 All rights reserved. 21I PRODOTTI A DUPLICE USO I prodotti a duplice uso identificano specifiche tipologie di prodotti/tecnologie che, pur essendo principalmente utilizzati per attività in ambito civile, contengono potenziali requisiti tecnici per il loro utilizzo in tutto o in parte in progetti o programmi collegati allo sviluppo, alla produzione, al funzionamento, alla manutenzione di armi chimiche, batteriologiche o nucleari o in altri simili congegni esplosivi oppure allo sviluppo, alla produzione, alla manutenzione di missili che possono essere utilizzati come vettori di tali armi. Normativa di riferimento: REGOLAMENTO (CE) N. 428/2009 del Consiglio del 5 maggio 2009; REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2016/1969 della Commissione del 12 settembre 2016. 22/02/2017 All rights reserved. 22
I PRODOTTI A DUPLICE USO
NORMATIVA DI RIFERIMENTO
I prodotti a duplice uso risultano quindi identificati dall’ALLEGATO I del
REGOLAMENTO (CE) n. 428/2009 (aggiornato con il REG. UE 2016/1969).
Tale elenco si basa sui seguenti regimi multilaterali di non proliferazione:
Wassenaar Arrangement: accordo per il controllo dei trasferimenti
internazionali di materiale d’armamento e a duplice uso;
Missile Technology Control Regime: accordo per il controllo dei
trasferimenti internazionali di vettori in grado di trasportare armi di
distruzione di massa;
Nuclear Suppliers Group: accordo per il controllo dei trasferimenti
internazionali di materiali utilizzabili nella proliferazione nucleare;
Gruppo Australia: accordo per il controllo del trasferimento
internazionale di materiali utilizzabili nella fabbricazione di armi chimiche
e batteriologiche;
Convenzione sulle armi chimiche.
22/02/2017 All rights reserved. 23I PRODOTTI A DUPLICE USO
LE CATEGORIE DI CONTROLLO
L’elenco dei prodotti di cui all’ALLEGATO I è contenuta nel REGOLAMENTO DELEGATO (UE) N. 2016/1969 sopra
richiamato che prevede le seguenti categorie di riferimento:
Categoria 0 Materiali nucleari, impianti ed apparecchiature
Categoria 1 Materiali speciali e relative apparecchiature
Categoria 2 Trattamento e lavorazione dei materiali
Categoria 3 Materiali elettronici
Categoria 4 Calcolatori
Categoria 5 Telecomunicazioni e “sicurezza dell’informazione”
Categoria 6 Sensori e laser
Categoria 7 Materiale avionico e di navigazione
Categoria 8 Materiale navale
Categoria 9 Materiale aerospaziale e propulsione
Ogni categoria prevede le seguenti classificazioni:
A: SISTEMI, APPARECCHIATURE E COMPONENTI
B: APPARECCHIATURE DI COLLAUDO, DI ISPEZIONE E DI PRODUZIONE
C: MATERIALI
D: SOFTWARE
E: TECNOLOGIA
22/02/2017 All rights reserved. 24I PRODOTTI A DUPLICE USO
LE CATEGORIE DI CONTROLLO
0B001d6
Impianti per la separazione di isotopi di “uranio naturale”, di “uranio impoverito” e di “materie fissili
speciali” e loro apparecchiature e componenti appositamente progettati o preparati, come segue:
d. apparecchiature e componenti, appositamente progettati o preparati per il processo di
separazione aerodinamica, come segue:
6. valvole con tenuta a soffietto, manuali o automatiche, costruite o protette con “materiali
resistenti alla corrosione dell’UF6”, con un diametro uguale o inferiore a 40 mm;
La categoria sopra riportata a titolo di esempio descrive il prodotto a duplice uso (valvole),
individuando:
la possibile destinazione d’uso del prodotto: “ Impianti per la separazione di isotopi di
“uranio naturale” – rif. Categoria 0 Materiali nucleari, impianti ed apparecchiature;
nello specifico, la funzione che lo stesso potrebbe svolgere: “apparecchiature e componenti,
appositamente progettati o preparati per il processo di separazione aerodinamica” – rif.
classificazioni B: APPARECCHIATURE DI COLLAUDO, DI ISPEZIONE E DI PRODUZIONE;
i dettagli tecnici del prodotto soggetto a restrizione: “valvole con tenuta a soffietto, manuali
o automatiche, costruite o protette con “materiali resistenti alla corrosione dell’UF6”, con un
diametro uguale o inferiore a 40 mm″.
22/02/2017 All rights reserved. 25I PRODOTTI A DUPLICE USO
NOTE GENERALI
«[…] sono sottoposti ad autorizzazione per l’esportazione tutti i beni
(compresi gli impianti) non specificati nell’elenco dei prodotti a duplice uso
qualora in tali beni siano contenuti componenti – specificati nell’elenco- che
ne costituiscano l’elemento principale e da questi possano essere
facilmente rimossi per altre utilizzazioni.
NB: Per giudicare se i componenti specificati nel presente elenco devono
essere considerati l’elemento principale occorre tener conto della loro
quantità, valore e contenuto tecnologico nonché di altre circostanze
particolari che potrebbero far individuare tali componenti come l’elemento
principale dei beni in esportazione.[…]»
Fonte: Note Generali dell’Allegato I - Regolamento Delegato (UE) 2016/1969
22/02/2017 All rights reserved. 26I PRODOTTI A DUPLICE USO
TECNOLOGIA
È assoggettata a restrizione anche la tecnologia connessa a prodotti a duplice uso.
Al riguardo la normativa precisa quanto segue con riferimento alla tecnologia:
[…]“Tecnologia” (NGT NTN Tutte). Informazioni specifiche necessarie allo
“sviluppo”, “produzione”, o “utilizzazione” di merci. L’informazione può rivestire la
forma sia di “dati tecnici” che di “assistenza tecnica”.
NB 1: L’“assistenza tecnica” può rivestire varie forme quali istruzione, trasferimento
di specializzazioni, addestramento, organizzazione del lavoro e servizi di consulenza
e può comportare il trasferimento di “dati tecnici”.
NB 2: I “dati tecnici” possono presentarsi sotto forma di copie cianografiche, piani,
diagrammi, modelli, formule, schemi e specifiche di ingegneria, manuali.[…]
Fonte: definizioni dei termini usati nell’Allegato I - Regolamento Delegato (UE) 2016/1969
22/02/2017 All rights reserved. 27I PRODOTTI A DUPLICE USO
CLAUSOLA CATCH-ALL
Articolo 4 Reg. (CE) N. 428/2009
«1. L’esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell’elenco di cui all’allegato I è subordinata ad
un’autorizzazione nel caso in cui […] le autorità dello Stato membro […] [ritengano] che detti prodotti sono o
possono essere destinati, in tutto o in parte, ad una utilizzazione collegata allo sviluppo, alla produzione, alla
movimentazione, al funzionamento, alla manutenzione, alla conservazione, all’individuazione, all’identificazione o
alla disseminazione di armi chimiche, biologiche o nucleari o di altri congegni esplosivi nucleari oppure allo
sviluppo, alla produzione, alla manutenzione o alla conservazione di missili che possano essere utilizzati come
vettori di tali armi.
2. […] nel caso in cui il paese acquirente o il paese di destinazione siano soggetti ad un embargo sugli armamenti
[…]
3. […] [nel caso in cui le autorità dello Stato membro ritengano che] detti prodotti sono o possono essere destinati,
in tutto o in parte, ad essere utilizzati come parti o componenti di prodotti militari figuranti nell’elenco dei
materiali di armamento nazionale […]»
Articolo 8 Reg. (CE) N. 428/2009
«1. Per motivi di sicurezza pubblica o di rispetto dei diritti dell’uomo, uno Stato membro può vietare
l’esportazione di prodotti a duplice uso non compresi nell’elenco di cui all’allegato I o imporre per gli stessi un
requisito di autorizzazione. […]»
22/02/2017 All rights reserved. 28I PRODOTTI A DUPLICE USO
AGGIORNAMENTI RECENTI
Aggiornamento lista di controllo UE dei prodotti a Duplice Uso
Il 15 novembre 2016 è stato pubblicato nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione Europea:
REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2016/1969 DELLA COMMISSIONE
del 12 settembre 2016 che modifica il Reg. (CE) n. 428/2009 del Consiglio che istituisce un regime
comunitario di controllo delle esportazioni, del trasferimento, dell’intermediazione e del transito di
prodotti a duplice uso
Tale regolamento è entrato in vigore il 16 novembre 2016
e modifica e sostituisce il Reg. UE 2015/2420 (allegato I del Reg. UE 428/2009) che riporta le
categorie che individuano i prodotti a duplice uso, recependo i cambiamenti delle liste di beni
controllati dai regimi internazionali MTCR, NGS, Australia Group e Wassenaar Arrangement.
22/02/2017 All rights reserved. 29I PRODOTTI A DUPLICE USO
FUTURI AGGIORNAMENTI
È prevista una prossima revisione del Regolamento (CE) 428/2009, in cui
pare verranno apportate sostanziali modifiche al testo, compresa una
sezione sui diritti umani.
La proposta sembrerebbe implementare, tra le altre cose, modifiche in
questi settori:
Ridefinizione del concetto di prodotti a duplice uso;
Creazione di una lista europea per l’esportazione di specifiche
tecnologie per la sorveglianza cibernetica;
Modifica dell’articolo 4, la cosiddetta “clausola Catch-All”;
Introduzione di nuove Autorizzazioni Generali dell’Unione Europea
(AGEU).
22/02/2017 All rights reserved. 30PRODOTTI A DUPLICE USO:
IL REGIME AUTORIZZATIVO
22/02/2017 All rights reserved. 31AUTORIZZAZIONE SPECIFICA INDIVIDUALE L’autorizzazione specifica individuale è richiesta ai fini dell’esportazione di specifici prodotti verso un singolo cliente e utilizzatore finale alla luce di uno specifico ordine o contratto. Ogni singola istanza è inoltrata alla Divisione IV del Ministero dello Sviluppo Economico (Autorità competente per i prodotti a duplice uso) e valutata da un Comitato Consultivo interministeriale che si riunisce, in genere, con cadenza mensile. Qualora il Comitato emetta parere positivo, l’autorizzazione è rilasciata dal Ministero dello Sviluppo Economico specificando: il periodo di validità (in genere 24 mesi); eventuali azioni che si renderanno necessarie per la verifica della merce una volta esportata (es. richiesta di invio della dichiarazione di presa in carico della merce da parte dell’utilizzatore finale). 22/02/2017 All rights reserved. 32
AUTORIZZAZIONE GLOBALE INDIVIDUALE L’esportazione dei beni a duplice uso può aver luogo con autorizzazione globale individuale, rilasciata ad un singolo esportatore (solitamente un esportatore abituale verso le destinazioni designate), per tutti i tipi o categorie di beni a duplice uso e per uno o più paesi di destinazioni specifici, che abbiano aderito ai Regimi internazionali. Anche le autorizzazioni globali vengono rilasciate previo parere del Comitato Consultivo interministeriale, con validità non superiore a tre anni e con possibilità di proroga. I documenti di viaggio (fatture e documenti di trasporto) che accompagnano i beni a duplice uso esportati sulla base dell’autorizzazione globale devono riportare sulle la seguente stampigliatura: «Beni esportati con autorizzazione globale individuale (numero e data del provvedimento)» 22/02/2017 All rights reserved. 33
AUTORIZZAZIONE GENERALE NAZIONALE (AGN) L’esportazione dei beni a duplice uso può aver luogo con AGN limitatamente ai paesi di destinazione che sono attualmente identificati nel decreto del Ministero delle Attività Produttive del 04/08/2003: Antartide (Base Italiana), Argentina, Corea del Sud, Turchia. L’AGN è valida in tutti gli Stati Membri della Unione Europea e per tutti i prodotti a duplice uso specificati nelle categorie riportate nell’Allegato I del Reg. (CE) 428/2009, ad eccezione: di quanto previsto nell’ Allegato II octies, dei beni/paesi compresi nelle AGEU (vedi sezioni seguenti). L’istanza di ottenimento dell’AGN non è soggetta a valutazione del Comitato interministeriale ma è rilasciata direttamente dalla Divisione IV – Ministero dello Sviluppo Economico. 22/02/2017 All rights reserved. 34
AUTORIZZAZIONE GENERALE DELL’UNIONE (AGEU) Le AGEU sono valide in tutti gli Stati Membri dell’Unione Europea, verso determinati paesi di destinazione. Ne esistono 6 tipologie: AGEU 001 - riguarda tutti i prodotti a duplice uso di cui a una delle voci riportate nell'allegato I del Reg. CE 428/2009, a eccezione di quelli elencati nell'allegato II octies; AGEU 002 - Riguarda determinati prodotti a duplice uso; AGEU 003 - Esportazione dopo riparazione/sostituzione; AGEU 004 - Esportazione temporanea per mostre o fiere; AGEU 005 - Telecomunicazioni AGEU 006 - Sostanze chimiche 22/02/2017 All rights reserved. 35
22/02/2017 All rights reserved. 36
PRODOTTI SOGGETTI
A RESTRIZIONE VERSO L’IRAN
22/02/2017 All rights reserved. 37LA NORMATIVA DI RIFERIMENTO
Regolamento (UE) 267/2012 del 23 marzo 2012 concernente
misure restrittive nei confronti dell’Iran e che abroga il regolamento
(UE) n. 961/2010, e s.m.i.
Allegato I: prodotti, compresi beni, tecnologie e software, riportati
nell'elenco del gruppo dei fornitori nucleari.
Allegato II: beni e tecnologie non elencati negli allegati I e III che potrebbero
contribuire ad attività connesse con il ritrattamento o l'arricchimento o
l'acqua pesante o ad altre attività non conformi al PACG.
Allegato III: prodotti, compresi beni e tecnologie, riportati nell'elenco del
regime di non proliferazione nel settore missilistico.
Allegato VII A: Software per la pianificazione delle risorse aziendali,
sviluppato specificamente per utilizzazioni nelle industrie nucleari e militari
Allegato VII B: Grafite e metalli grezzi lavorati e semilavorati
22/02/2017 All rights reserved. 38L’ACCORDO SUL PROGRAMMA NUCLEARE
LE TAPPE DEL PIANO D’AZIONE CONGIUNTO GLOBALE - PACG
Iran UE USA UN
Entrata dell’AIEA Risoluzione 2231 (2015) – Adottata dal
Finalisation Day
Consiglio di Sicurezza dell’ONU alla sua
(Luglio 2015) FIRMA ACCORDO
7488a riunione, il 20 luglio 2015.
(14/07/2015)
ENTRATA IN VIGORE del PACG - (90 giorni dopo la Resolution 2231 (2015))
Preparazione documenti per l’attuazione impegni previsti dal JCPoA
Decisione (PESC) 2015/1863
Adoption Day del Consiglio del 18/10/2015 Presidential
(18/10/2015) Memorandum –
Implementazione degli Regolamento (UE) Preparing for
2015/1861 del Consiglio del implementation of the
impegni assunti con la
18/10/2015 PACG of July 2015
sottoscrizione del PACG
in materia nucleare Regolamento di esecuzione Waiver Determinations
(UE) 2015/1862 del and Findings – Secretary
Consiglio del 18/10/2015 of State
Attuazione delle misure predisposte nella fase «Adoption Day» a seguito della presentazione, da parte del direttore generale
Implementation Day
dell’AIEA al Consiglio dei governatori dell’AIEA e al Consiglio di Sicurezza delle Nazioni Unite della relazione che conferma che l’Iran
(16/01/2016)
ha adottato le misure previste dal PACG.
L’AIEA determina che tutto il Rimozione dalle black list
Transition Day materiale nucleare in Iran Eliminazione definitiva USA dei soggetti elencati
(18 ottobre 2023) ha uso pacifico. delle sanzioni nell’Annesso 4 dell’Allegato
Uscita dell’AIEA dall’Iran. II del PACG
22/02/2017 Definitiva Conclusione del PACG 39
e
UNSCR Termination Day (2025) All rights reserved.
chiusura questione iraniana.LA RIMOZIONE DELLE SANZIONI
I CAMBIAMENTI NELL’UE
Divieti Autorizzazione preventiva
Vendita verso l’Iran Vendita verso l’Iran
- Attrezzature di repressione interna e di controllo - Beni, tecnologie e software riportati negli
delle telecomunicazioni elenchi del Gruppo dei Fornitori Nucleari
- Beni e le tecnologie che potrebbero contribuire
- Armamenti/attrezzature militari ad attività connesse con il ritrattamento o
l'arricchimento o l'acqua pesante
- Software per la pianificazione delle risorse
- Transazioni commerciali con soggetti ed entità
aziendali sviluppati specificatamente per
inclusi nelle liste di controllo
l’utilizzazione nelle industrie nucleari e militari
- Beni, software e tecnologie o altri prodotti che
- Grafite e alcuni metalli grezzi o semilavorati
possano contribuire allo sviluppo di sistemi di
quali, ad esempio, certi semilavorati dell’acciaio
lancio per armi nucleari
Acquisto dall’Iran - Prodotti a duplice uso
- Beni e tecnologie elencati nell’Allegato III del
22/02/2017 All rights reserved. 40
Reg. UE 267/2012AGGIORNAMENTI RECENTI (1) Il 17 agosto 2016 è entrato in vigore il Regolamento di Esecuzione (UE) 2016/1375 della Commissione, che modifica il Regolamento (UE) n. 267/2012 del Consiglio concernente misure restrittive nei confronti dell'Iran. Questo nuovo Regolamento sostituisce l'Allegato I, l’Allegato III e l'Allegato VII B del Regolamento (UE) n. 267/2012. Sono state aggiunte nuove informazioni relative ai prodotti elencati negli allegati I e III, in modo da agevolare l’attuazione e permettere una più precisa identificazione con riferimento ai codici identificativi esistenti applicati a norma dell'Allegato I del Regolamento n. 428/2009 22/02/2017 All rights reserved. 41
AGGIORNAMENTI RECENTI (2) Sono stati rimossi dall’elenco dell’Allegato VII B i beni classificati alle seguenti voci doganali: ex 7208 - Prodotti laminati piatti, di ferro o di acciai non legati, di larghezza uguale o superiore a 600 mm, laminati a caldo, non placcati né rivestiti ex 7209 - Prodotti laminati piatti, di ferro o di acciai non legati, di larghezza uguale o superiore a 600 mm, laminati a freddo, non placcati né rivestiti ex 7210 - Prodotti laminati piatti, di ferro o di acciai non legati, di larghezza uguale o superiore a 600 mm, placcati o rivestiti ex 7211 - Prodotti laminati piatti, di ferro o di acciai non legati, di larghezza inferiore a 600 mm, non placcati né rivestiti ex 7212 - Prodotti laminati piatti, di ferro o di acciai non legati, di larghezza inferiore a 600 mm, placcati o rivestiti ex 7213 - Vergella o bordione di ferro o di acciai non legati ex 7214 - Barre di ferro o di acciai non legati, semplicemente fucinate, laminate o estruse a caldo, nonché quelle che hanno subito una torsione dopo la laminazione ex 7215 - Altre barre di ferro o di acciai non legati 7607 - Fogli e nastri sottili, di alluminio (anche stampati o fissati su carta, cartone, materie plastiche o supporti simili) di spessore non superiore a 0,2 mm (non compreso il supporto) 22/02/2017 All rights reserved. 42
LE RESTRIZIONI
VERSO LA RUSSIA
22/02/2017 All rights reserved. 43UE: IL RINNOVO DELLE RESTRIZIONI VERSO LA
RUSSIA
Nel corso del 2016 sono state rinnovate le sanzioni europee verso
la Federazione Russa, che elenchiamo di seguito:
• Decisione 2014/119/PESC: prolungata fino al 6 marzo 2017;
• Decisione 2014/145/PESC: prolungata fino al 15 marzo 2017;
• Decisione 2014/386/PESC: prolungata fino al 23 giugno 2017;
• Decisione 2014/512/PESC: prolungata fino al 31 luglio 2017.
22/02/2017 All rights reserved. 44UE: IL RINNOVO DELLE RESTRIZIONI VERSO LA
RUSSIA
La Risoluzione 2016/2556 del Parlamento Europeo del 4 febbraio
2016 indica la restituzione della Crimea all’Ucraina come
condizione necessaria per la rimozione delle misure restrittive
europee nei confronti della Russia.
«The restoration of Ukrainian control over the peninsula is one of
the prerequisites for re-establishing cooperative relations with
the Russian Federation, including the suspension of related
sanctions»
22/02/2017 All rights reserved. 45USA: IL RINNOVO DELLE RESTRIZIONI VERSO LA
RUSSIA
Il 2 marzo 2016 con comunicato del Presidente degli Stati Uniti,
sono state rinnovate per un anno le misure restrittive riguardanti
la Federazione Russa in relazione alla situazione in Ucraina.
Pertanto, le misure adottate con gli Executive Orders 13660,
13661, 13662 e 13685, resteranno in vigore fino al 6 marzo
2017.
22/02/2017 All rights reserved. 46LE RESTRIZIONI VERSO LA RUSSIA
È vietato vendere, fornire, trasferire o esportare, direttamente o indirettamente, i beni e le tecnologie a
duplice uso di cui all'allegato I del Regolamento (CE) 428/2009, anche non originari dell'Unione:
a qualsiasi persona fisica o giuridica, entità od organismo in Russia connesso all’ambito militare e forze
militari russe;
e
alle entità di seguito elencate:
JSC Sirius (optoelettronica per fini civili e militari)
OJSC Stankoinstrument (ingegneria meccanica per fini civili e militari)
OAO JSC Chemcomposite (materiali per fini civili e militari)
JSC Kalashnikov (armi leggere)
JSC Tula Arms Plant (sistemi di armi)
NPK Technologii Maschinostrojenija (munizioni)
OAO Wysokototschnye Kompleksi (sistemi antiaerei e anticarro)
OAO Almaz Antey (impresa di proprietà dello Stato; armi, munizioni, ricerca)
OAO NPO Bazalt (impresa di proprietà dello Stato, produzione di macchine per la produzione di armi e
munizioni).
(Allegato IV introdotto con Reg. UE 960/2014)
22/02/2017 All rights reserved. 47LE RESTRIZIONI VERSO LA RUSSIA
Sono vietati l'acquisto, la vendita, la prestazione di servizi d'investimento e l'assistenza all'emissione, diretti o indiretti, o
qualunque altra negoziazione su valori mobiliari e strumenti del mercato monetario con scadenza superiore a 30 giorni, emessi
successivamente al 12 settembre 2014 da:
una persona giuridica, un'entità o un organismo stabiliti in Russia prevalentemente impegnati e con importanti attività
nell'ideazione, produzione, vendita o esportazione di materiale o servizi militari, di seguito elencati:
– OPK OBORONPROM
– UNITED AIRCRAFT CORPORATION
– URALVAGONZAVOD
(Allegato V introdotto con Reg. UE 960/2014)
una persona giuridica, un'entità o un organismo stabiliti in Russia, sotto controllo pubblico o di proprietà pubblica per oltre il
50 %, aventi attività totali stimate di oltre mille miliardi di rubli russi e i cui introiti stimati provengono per almeno il 50 % dalla
vendita o dal trasporto di petrolio greggio o prodotti petroliferi, di seguito elencati:
– ROSNEFT
– TRANSNEFT
– GAZPROM NEFT
(Allegato VI introdotto con Reg. UE 960/2014)
Sono previsti degli elenchi di soggetti identificati dall’Unione Europea come responsabili di azioni che compromettono o
minacciano l’integrità territoriale, la sovranità e l’indipendenza dell’Ucraina.
(Reg. UE 269/2014)
22/02/2017 All rights reserved. 48LE RESTRIZIONI VERSO LA RUSSIA SETTORI SOGGETTI A RESTRIZIONE Settore militare Prospezione e produzione di petrolio in acque profonde Prospezioni e produzione di petrolio nell’Artico Progetti relativi allo scisto bituminoso in Russia Con riferimento ai settori sopra elencati, risulta inoltre vietato fornire, direttamente o indirettamente, i seguenti servizi associati necessari: trivellazione prove pozzi carotaggio e completamento, fornitura di strutture galleggianti specializzate. Con riferimento alle restrizioni concernenti i prodotti, il citato Reg. UE 833/2014 specifica che l’esportazione verso la Federazione Russa di alcuni prodotti e macchinari inclusi nell’Allegato II del citato Regolamento risulta soggetta a preventiva autorizzazione da parte del Ministero dello Sviluppo Economico, e vietata qualora detti prodotti e macchinari risultino destinati all’impiego per la prospezione e la produzione di petrolio in acque profonde, per la prospezione e la produzione di petrolio nell'Artico o per progetti relativi allo scisto bituminoso in Russia (art. 3, comma Reg. UE 833/2014). 22/02/2017 All rights reserved. 49
ALLEGATO II REG. UE 833/2014 22/02/2017 All rights reserved. 50
LE RESTRIZIONI VERSO LA RUSSIA
I seguenti istituti bancari risultano soggetti a specifiche misure restrittive:
SBERBANK
VTB BANK
GAZPROMBANK
VNESHECONOMBANK (VEB)
ROSSELKHOZBANK
(Allegato III Reg. UE 833/2014)
Con riferimento a tali entità, sono vietati l'acquisto, la vendita, la prestazione di servizi d'investimento e l'assistenza all'emissione, diretti o indiretti, o
qualunque altra negoziazione su valori mobiliari e strumenti del mercato monetario con scadenza superiore a 90 giorni, emessi successivamente al 1
agosto 2014 fino al 12 settembre 2014, o con scadenza superiore a 30 giorni, emessi successivamente al 12 settembre 2014 da:
a) un ente creditizio principale o un altro ente principale incaricato esplicitamente di promuovere la competitività dell'economia russa, la sua
diversificazione e gli investimenti, stabilito in Russia, di proprietà o controllo pubblici per oltre il 50 % al 1 agosto 2014, sopra elencato, o
b) una persona giuridica, un'entità o un organismo stabiliti fuori dall'Unione i cui diritti di proprietà sono diretta mente o indirettamente detenuti per
oltre il 50 % da un'entità sopra elencata, o
c) una persona giuridica, entità o organismo che agiscono per conto o sotto la direzione di un'entità di cui alla lettera b) o sopra elencata.
Inoltre, è vietato concludere o partecipare, direttamente o indirettamente, ad accordi destinati a erogare nuovi prestiti o crediti con scadenza
superiore a 30 giorni a qualsiasi persona giuridica, entità o organismo di cui agli allegati III – V-VI , successivamente al 12 settembre 2014 fatta
eccezione per i prestiti o crediti che abbiano l'obiettivo specifico e documentato di fornire finanziamenti per le importazioni o esportazioni di beni e
servizi non finanziari non soggette a divieti tra l'Unione e la Russia o per i prestiti che hanno l'obiettivo specifico e documentato di fornire finanziamenti
di emergenza atti a soddisfare criteri di solvibilità e di liquidità per persone giuridiche stabilite nell'Unione, i cui diritti di proprietà sono detenuti per oltre
il 50 % da un'entità di cui all'allegato III.
22/02/2017 All rights reserved. 51PRODOTTI DI ORIGINE USA 22/02/2017 All rights reserved. 52
EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS (EAR)
La normativa EAR consiste in una vasta e complessa serie di disposizioni elaborate dal Dipartimento del Commercio USA (United States
Department of Commerce – Bureau of Industry and Security (BIS)) in materia di controllo delle esportazioni, riesportazioni ed ogni altra
attività direttamente connessa alla movimentazione, al di fuori del territorio degli Stati Uniti, di prodotti di origine USA.
Sono soggette alle disposizioni della normativa EAR anche le riesportazioni (reexports) relative a prodotti/software/tecnologia che sono stati
esportati dagli Stati Uniti e che saranno oggetto di una nuova esportazione da parte di altro paese terzo.
Le Export Administration Regulations prevedono una serie di divieti, denominati General Prohibitions, relativi alle operazioni commerciali
che coinvolgono, ad esempio:
esportazioni di prodotti listati (controlled items) verso paesi soggetti a embargo o a restrizione (listed countries);
riesportazioni, senza apposita licenza, da parte di paesi terzi di prodotti che contengono componenti/tecnologia/software USA listati;
riesportazioni di prodotti che contengono componenti/tecnologia/software USA verso paesi soggetti a embargo o a restrizione (listed
countries);
proibizioni relative a specifici utilizzatori finali;
proibizioni in merito a specifici usi e impiego di prodotti USA.
La normativa EAR è quindi volta al controllo delle esportazioni dagli Stati Uniti ma regolamenta anche certe transazioni che avvengono al di
fuori degli stessi.
Sono infatti soggetti alla normativa EAR anche le seguenti tipologie di prodotti:
Prodotti “stranieri”, cioè non di origine USA (foreign-made commodities) ma che incorporano prodotti/software di origine USA inclusi
nella COMMERCE CONTROL LIST;
Software “stranieri” combinati con software listati di origine USA;
Tecnologia “straniera” combinata con tecnologia listati di origine USA;
Prodotti fabbricati al di fuori degli Stati Uniti ma sviluppati grazie a tecnologia/software USA.
22/02/2017 All rights reserved. 53EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS (EAR)
COMMERCE CONTROL LIST (CCL) E EXPORT CONTROL CLASSIFICATION NUMBER (ECCN)
La normativa EAR regolamenta l’esportazione e riesportazione dei prodotti inclusi nella Commerce Control List.
La Commerce Control List (CCL) individua un elenco di prodotti che per caratteristiche tecniche e specifiche di progettazione risultano particolarmente sensibili e
pertanto soggetti a controlli e restrizioni all’esportazione.
La CCL prevede 10 categorie:
0-Nuclear Materials, Facilities and Equipment and Miscellaneous
1-Materials, Chemicals, “Microorganisms,” and Toxins
2-Materials Processing
3-Electronics
4-Computers
5-Telecommunications and Information Security
6-Lasers and Sensors
7-Navigation and Avionics
8-Marine
9-Propulsion Systems, Space Vehicles and Related Equipment
a loro volta suddivise in 5 gruppi:
A-Equipment, Assemblies and Components
B-Test, Inspection and Production Equipment
C-Materials
D-Software
E-Technology
I codici alfanumerici individuati in ciascuna categoria e in ciascun gruppo sopra elencati sono denominati Export Control Classification Numbers (ECCNs).
I prodotti identificati dalla Commerce Control List risultano pertanto soggetti alla normativa EAR e necessitano di licenza di esportazione verso tutte le
destinazioni. L’esportazione di tali prodotti verso paesi embargati risulta vietata.
22/02/2017 All rights reserved. 54EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS (EAR)
EAR 99
I prodotti non inclusi nella Commerce Control List ma comunque soggetti alla normativa
EAR sono designati come EAR 99.
I prodotti classificati all’EAR 99 non necessitano di autorizzazione all’esportazione /
riesportazione da paesi terzi, ma potrebbero essere soggetti a licenza per l’esportazione /
riesportazione verso paesi/utilizzatori finali/destinatari sottoposti a embardo o soggetti a
restrizione (quali Iran, Corea del Nord ecc.).
22/02/2017 All rights reserved. 55EXPORT ADMINISTRATION REGULATIONS (EAR)
DE MINIMIS RULE
Nei riguardi di determinati paesi la fornitura di prodotti EAR non è soggetta
a restrizione nel caso in cui tali prodotti risultino installati in altri prodotti di
origine diversa da quella USA e il valore dei componenti USA sia inferiore
ad una determinata percentuale del valore del prodotto completo (De
Minimis Rule).
Tuttavia, questo tipo di riesportazione è ammesso solo per società non
statunitensi e non controllate/detenute da entità USA, a condizione che
non sia rivolta a soggetti inclusi nella SDN List.
22/02/2017 All rights reserved. 56OBIETTIVO FINALE
GARANZIA DELLA TUTELA
RISPETTO DELLA
DELLA SICUREZZA DEL
NORMATIVA NAZIONALE
PRODOTTO E DEL PAESE DI
ED INTERNAZIONALE
DESTINAZIONE FINALE
CORRETTA
ESECUZIONE
DELL’OPERAZIONE
COMMERCIALE E
DELLA
TRANSAZIONE TUTELA GENERALE
FINANZIARIA AD DELL’IMPRESA
ESSA CONNESSA
22/02/2017 All rights reserved. 57Puoi anche leggere
