TABELLA "LIVELLO DI RISCHIO DELLE ATTIVITÀ" PTPC 2019-2021 - ALLEGATO 1 - sub
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ALLEGATO 1 – sub b)
TABELLA
“LIVELLO DI RISCHIO DELLE ATTIVITÀ”
PTPC 2019-2021
Pagina 1ALLEGATO 1 – sub b)
STAFF DIREZIONE GENERALE
AREA COMUNICAZIONE/ FORMAZIONE
LIVELLO* TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
- interno/esterno - Possibilità di presentazione da
A) Acquisizione e parte dei candidati di
Procedura relativa al reclutamento di dichiarazioni non veritiere
progressione del BASSO
docenti per corsi finanziati
personale - Margine di discrezionalità nella
scelta dei docenti
- interno/esterno - Possibilità di presentazione da
A) Acquisizione e parte dei candidati di
Procedura relativa al reclutamento dei dichiarazioni non veritiere
progressione del BASSO
docenti ai corsi di formazione
personale - Margine di discrezionalità nella
scelta dei docenti
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 2ALLEGATO 1 – sub b)
AREA POLITICHE DEL PERSONALE
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO
Conferimento incarichi di
posizioni organizzative al
A) Acquisizione e progressione
personale del comparto in MEDIO - Carenza di criteri oggettivi per
del personale servizio c/o la Direzione - interno il conferimento dell'incarico
Generale ASUR
Conferimento incarichi di - Inosservanza di regole
A) Acquisizione e progressione procedurali che possono
struttura semplice o incarichi MEDIO - interno
del personale determinare imparzialità nella
professionali - esterno selezione
- Inosservanza di regole
A) Acquisizione e progressione Conferimento incarico di S.C. procedurali che possono
MEDIO - interno
del personale della dirigenza PTA determinare imparzialità nella
- esterno selezione
- Descrizione requisiti generici
- interno e specifici e modalità di
accertamento idoneità
A) Acquisizione e progressione Avviamento a selezione candidati in modo generico
MEDIO
del personale iscritti collocamento
- Inosservanza regole
- interno procedurali
- interno - I criteri per la valutazione delle
A) Acquisizione e progressione domande di mobilità non sono
Mobilità personale comparto MEDIO
del personale stabiliti da norme di legge o
contrattuali
Pagina 3ALLEGATO 1 – sub b)
- I criteri per la valutazione
MEDIO delle domande di mobilità non
A) Acquisizione e progressione
Mobilità personale dirigente - Interno sono stabiliti da norme di
del personale
legge o contrattuali
- Esiste una procedura
A) Acquisizione e progressione BASSO - interno determinata da leggi e
Utilizzo graduatorie
del personale - esterno normative
- Esiste una standardizzazione
A) Acquisizione e progressione - interno formalizzata per l’utilizzo di
Utilizzo graduatorie di altri enti BASSO
del personale - esterno graduatorie di altri enti
- Mancanza di criteri
oggettivi per
accertare
l'impossibilità di
- Interno
utilizzare risorse
Interne
- Definizione generica
A) Acquisizione e progressione Incarichi collaborazione dell'oggetto della
MEDIO Prestazione
del personale esterna
- interno
- Genericità dei criteri di
valutazione del curriculum e
dell'eventuale colloquio:i
criteri per il conferimento
- interno
dell’incarico non sono previsti
da disposizioni normative e/o
contrattuali
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 4ALLEGATO 1 – sub b)
AFFARI GENERALI E CONTENZIOSO /SERVIZI SEGRETERIA CONTENZIOSO ASSICURATIVO DI AREA VASTA
DENOMINAZIONE LIVELLO TIPOLOGIA
SETTORE RISCHI SPECIFICI
PROCESSO RISCHIO RISCHIO
- Nomina Direttore sulla base della Circolare
Affari generali e Nomina Legali e pattuizione
BASSO n. 102 del 2014 che dispone anche sui
contenzioso compenso - interno/esterno
criteri di determinazione del compenso
- interno - Valutazione dei requisiti non adeguata
Affari generali e
Patrocinio Legale dipendenti BASSO - interno/esterno - Possibile condizionamento nella scelta
contenzioso
- esterno - Determinazione compenso incongruo
Affari generali e
Liquidazione legali BASSO - esterno - NON RILEVATI
contenzioso
Procedimento di esecuzione
Affari generali e
delle decisioni di condanna e BASSO - NON RILEVATI
contenzioso risarcimento danno erariale
- interno
Servizi Segreteria
Contenzioso
Denuncia sinistri assicurativi BASSO - Possibile errore nella verifica di conformità
assicurativo di Area - interno /esterno
ai dettati contrattuali
Vasta
Pubblicazione deliberazioni del
Affari generali e
D.G. e provvedimenti dei BASSO - interno/esterno - NON RILEVATI
contenzioso Dirigenti
Pagina 5ALLEGATO 1 – sub b)
Affari generali e - interno/esterno - Possibilità di esprimere valutazioni a favore
contenzioso/ Servizi di interessi particolari
Segreteria Accesso a deliberazioni del D.G.
BASSO
Contenzioso e provvedimenti dei Dirigenti - Possibilità di procedere ad esibizione o
assicurativo Area - interno/esterno produzione parziale per tutelare interessi
Vasta particolari
- Pagamento di servizi fatturati ma non
- interno
erogati potrebbe determinare un
pagamento incongruo, nonché un danno
Affari generali e organizzativo dovuto alla parziale
contenzioso/ Servizi realizzazione del programma di
prevenzione oncologica
Segreteria Liquidazione spese postali
BASSO
Contenzioso - Pagamento incongruo a favore del fornitore
assicurativo Area - interno
Vasta - Mancata rilevazione delle contestazioni
- esterno
con conseguente vantaggio economico dei
fornitori
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 6ALLEGATO 1 – sub b)
AREA FUNZIONALE AMMINISTRATIVA
AREA ACQUISTI E LOGISTICA
LIVELLO* TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
B) Affidamento di lavori,
Servizio Cassa economale MEDIO
servizi e forniture - interno/esterno - Indebito rimborso per favorire privati
- Definizione di fabbisogni non reali
- interno/esterno
con caratteristiche quanti-qualitative
diretti a favorire un'impresa
- Individuazione di procedimenti
- interno/esterno alternativi a indagine di mercato e
gara informale diretti a evitare forme
di concorrenza
Convenzioni di servizi riservati a - Definizione distorta di requisiti di
B) Affidamento di lavori, - interno/esterno
Cooperative di tipo B e loro Consorzi MEDIO accesso alla gara al fine di favorire
servizi e forniture ai sensi della L. 381/99 e smi un'impresa
- Definizione generica dei criteri di
aggiudicazione per favorire utilizzo
- interno/esterno
distorto degli stessi, individuazione
di criteri diretti a favorire un'impresa
- Utilizzo distorto dei criteri di
valutazione delle offerte (progetto
- interno/esterno
tecnico) finalizzato a favorire
un'impresa, conflitto d'interesse
Pagina 7ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Valutazione distorta dell'anomalia
dell'offerta con lo scopo di favorire
un'impresa.
- interno/esterno - Stipula del contratto con uno o più
documenti assenti o irregolari per
favorire un'impresa, Ritardo nella
stipula del contratto oltre i termini
prestabiliti per favorire un'impresa in
relazione alla presentazione di
documenti regolari o di
predisposizione delle necessarie
azioni finalizzate all'esecuzione del
contratto stesso.
- interno/esterno - Revoca del bando con motivazioni
non legittime diretta ad
avvantaggiare una o più imprese,
abuso del provvedimento di revoca
per risultato diverso da quello atteso
o di concedere un indennizzo
all'aggiudicatario
- interno/esterno - Cronoprogramma e condizioni di
esecuzione non conformi al
contratto per favorire l'aggiudicatario
- interno/esterno - Far recuperare all'appaltatore lo
sconto effettuato in sede di gara o
di conseguire extra guadagni
- interno/esterno - Autorizzazione di sub appalto non
legittimo per favorire
economicamente l'appaltatore e/o il
sub-appaltatore
- interno/esterno - Abuso del ricorso all'arbitrato per
favorire economicamente una parte.
- interno/esterno - Definizione di fabbisogni non reali
C) Provvedimenti ampliativi
Concessione di servizi e di spazi MEDIO con caratteristiche quanti-qualitative
della sfera giuridica dei diretti a favorire un'impresa.
Pagina 8ALLEGATO 1 – sub b)
destinatari privi di effetto - interno/esterno - Definizione di requisiti di accesso
diretto ed immediato per il alla gara al fine di favorire
destinatario un'impresa
- interno/esterno - Definizione generica dei criteri di
aggiudicazione per favorire utilizzo
distorto degli stessi, individuazione
di criteri diretti a favorire un'impresa
- interno/esterno - Utilizzo distorto dei criteri di
valutazione delle offerte (progetto
tecnico) finalizzato a favorire
un'impresa, conflitto d'interesse
- interno/esterno - Valutazione distorta dell'anomalia
dell'offerta con lo scopo di favorire
un'impresa.
- interno/esterno - Stipula del contratto con uno o più
documenti assenti o irregolari per
favorire un'impresa, Ritardo nella
stipula del contratto oltre i termini
prestabiliti per favorire un'impresa in
relazione alla presentazione di
documenti regolari o di
predisposizione delle necessarie
azioni finalizzate all'esecuzione del
contratto stesso.
- interno/esterno - Revoca del bando con motivazioni
non legittime diretta ad
avvantaggiare una o più imprese,
abuso del provvedimento di revoca
per risultato diverso da quello atteso
o di concedere un indennizzo
all'aggiudicatario
- interno/esterno - Cronoprogramma e condizioni di
esecuzione non conformi al
contratto per favorire l'aggiudicatario
Pagina 9ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Far recuperare all'appaltatore lo
sconto effettuato in sede di gara o
di conseguire extra guadagni
- interno/esterno - Autorizzazione di sub appalto non
legittimo per favorire
economicamente l'appaltatore e/o il
sub-appaltatore
- interno/esterno - Abuso del ricorso all'arbitrato per
favorire economicamente una parte
- Definizione generica dei criteri di
Affidamento servizi e acquisizione
B) Affidamento di lavori, - interno/esterno aggiudicazione per favorire utilizzo
beni riguardanti la logistica per MEDIO
servizi e forniture importi inferiori a € 40.000,00
distorto degli stessi, individuazione
di criteri diretti a favorire un'impresa.
B) Affidamento di lavori, Programmazione annuale e
MEDIO interno/esterno - Stima dei fabbisogni errato o
servizi e forniture triennale
eccessivo
- interno/esterno
- Definizione di fabbisogni non reali
con caratteristiche quanti-qualitative
diretti a favorire un'impresa
- interno/esterno
- Definizione generica dei criteri di
aggiudicazione per favorire utilizzo
distorto degli stessi, individuazione
di criteri diretti a favorire un'impresa
B) Affidamento di lavori, - interno/esterno
Definizione dei fabbisogni di beni e - Cronoprogramma e condizioni di
MEDIO
servizi e forniture servizi esecuzione non conformi al
contratto per favorire
l'aggiudicatario, mancata o
insufficiente attività di controllo
sull'esecuzione con lo scopo di
consentire vantaggi economici
indebiti all'appaltatore
- interno/esterno
- Indebito rimborso per favorire privati
Pagina 10ALLEGATO 1 – sub b)
- Mancato rispetto della normativa:
B) Affidamento di lavori, Predisposizione capitolati di appalto - interno/esterno criteri di aggiudicazione e di
MEDIO partecipazione distorti; errata
servizi e forniture e documentazione di gara
valutazione della commissione
- Manomissione plichi offerte,
B) Affidamento di lavori, Indizione procedura e svolgimento - interno/esterno comunicazione agli operatori non
MEDIO
servizi e forniture della gara di appalto uniforme
- interno - Cronoprogramma e condizioni di
esecuzione non conformi al
contratto per favorire l'aggiudicatario
B) Affidamento di lavori, - Mancata o insufficiente attività di
Esecuzione contratti MEDIO - interno controllo sull'esecuzione con lo
servizi e forniture
scopo di consentire vantaggi
economici indebiti all'appaltatore
- interno
- Liquidazione in assenza di requisiti
di conformità/regolarità
B) Affidamento di lavori, Predisposizione del provvedimento - Mancata comunicazione all’ANAC
MEDIO - interno/esterno nei termini previsti
servizi e forniture di aggiudicazione e stipula contratto
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente. ** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle
singole fasi del processo.
Pagina 11ALLEGATO 1 – sub b)
AREA CONTABILITA’, BILANCIO E FINANZA
LIVELLO* TIPOLOGIA RISCHI
AREE PROCESSI
RISCHIO RISCHIO SPECIFICI**
D) Provvedimenti ampliativi Pagamenti MEDIO
della sfera giuridica dei - interno/esterno NON RILEVATI
destinatari con effetto
economico diretto ed
immediato per il destinatario Emissione fatture attive MEDIO - interno/esterno NON RILEVATI
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 12ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE PERSONALE E PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI - AREE VASTE
TIPOLOGIA
AREE PROCESSI LIVELLO RISCHI* RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO
Conferimento incarichi di Carenza di criteri
A) Acquisizione e progressione del coordinamento al personale - interno oggettivi per il
MEDIO
personale (Aree Vaste) del comparto in servizio c/o conferimento
le Aree Vaste dell'incarico
A) Acquisizione e progressione del Chiamata numerica iscritti - interno Inosservanza regole
MEDIO
personale (Aree Vaste) liste categorie protette procedurali
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Autorizzazione finalizzata al
giuridica dei destinatari con effetto ricovero in Centri di Alta NON RILEVATI
economico diretto ed immediato per il MEDIO
Specializzazione in Italia e
destinatario all'Estero in forma indiretta
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Rimborso post ricovero in
giuridica dei destinatari con effetto NON RILEVATI
centri di Alta
economico diretto ed immediato per il MEDIO
Specializzazione n Italia e
destinatario all'Estero in forma indiretta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 13ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE RAPPORTI PRIVATO ACCREDITATO
LIVELLO* TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
- interno/esterno - Atti di programmazione
generici o limitati al
breve periodo.
Reiterazione di contenuti
contrattuali superati, pur
in presenza di una
programmazione
triennale.
- Conflittualità in alcuni
- interno/esterno casi non definiti dalla
E) Rapporti con le strutture Stipula contratti con strutture Regione e complessità
accreditate per erogazione di delle trattative, con
accreditate e convenzionate per MEDIO
prestazioni di ricovero, di rischio di allungare la
l’erogazione di prestazioni sanitarie specialistica e di riabilitazione fase di definizione del
contratto
- interno/esterno - Redazione di clausole
contrattuali non chiare o
generiche, che possono
determinare successivi
problemi interpretativi o
contenziosi con le
strutture – solo per il
primo anno
Pagina 14ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Comunicazioni non
tempestive con possibili
ritardi nella procedura
- Tempi di controllo
E) Rapporti con le strutture Gestione contratti con strutture - interno/esterno eccessivamente lunghi
accreditate e convenzionate per accreditate per erogazione di con necessità di
l’erogazione di prestazioni sanitarie prestazioni di ricovero rettifiche "a posteriori"
BASSO degli importi già liquidati
- Liquidazione oltre i
termini previsti dal
- interno contratto
- interno/esterno - Controlli superficiali per
verificare la
corrispondenza tra
E) Rapporti con le strutture Gestione contratti con strutture BASSO prestazioni fatturate e
accreditate per erogazione di
accreditate e convenzionate per relative impegnative
prestazioni di specialistica e/o
l’erogazione di prestazioni sanitarie diagnostica
- interno - Liquidazione oltre i
termini previsti dal
contratto
- interno/esterno - Comunicazioni non
tempestive che possono
comportare ritardi nella
procedura
E) Rapporti con le strutture Gestione contratti con strutture - interno/esterno - Tempi di controllo
accreditate per erogazione di MEDIO eccessivamente lunghi
accreditate e convenzionate per prestazioni di riabilitazione con necessità di
l’erogazione di prestazioni sanitarie extraospedaliera rettifiche "a posteriori"
degli importi già liquidati
- Liquidazione oltre i
- interno termini previsti dal
contratto
Pagina 15ALLEGATO 1 – sub b)
ALPI E LIBERA PROFESSIONE
NON RILEVATI
Autorizzazione esercizio libera
F) Sistema libera professione BASSO
professione intramoenia
NON RILEVATI
Apertura agenda del dirigente
F) Sistema libera professione BASSO
autorizzato
L'operatore CUP L.P.
Prenotazione erogazione e potrebbe indirizzare la
F) Sistema libera professione
fatturazione delle prestazioni
MEDIO - interno scelta dell'utente verso
nominativi particolari
- NON RILEVATI
Verifica Prestazioni fatturate e
F) Sistema libera professione BASSO
relativo incasso
- NON RILEVATI
Liquidazione dei compensi ai
F) Sistema libera professione BASSO
dirigenti
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 16ALLEGATO 1 – sub b)
GESTIONE CONVENZIONI MEDICI SPECIALISTICI
TIPOLOGI
LIVELLO*
AREE PROCESSI A RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO
RISCHIO
- Possibile approssimazione e
disparità di trattamento nella
A) Acquisizione e progressione Assunzione a tempo indeterminato e valutazione del fabbisogno
MEDIO - interno
del personale determinato specialisti ambulatoriali interni assistenziale delle strutture,
in assenza di atti
programmatori preventivi.
- Previsione di requisiti
- interno generici che non giustificano
il ricorso alla procedura di
selezione; previsione di
requisiti eccessivamente
dettagliati e "personalizzati"
che possano favorire
particolari candidati.
- Possibile approssimazione e
A) Acquisizione e progressione Assunzione a tempo indeterminato e
MEDIO - interno disparità di trattamento nella
del personale determinato specialisti - con requisiti
valutazione del fabbisogno
assistenziale delle strutture,
in assenza di atti
programmatori preventivi.
- Nomina di componenti legati
- interno da rapporti professionali o
lavorativi con candidati
particolari.
Pagina 17ALLEGATO 1 – sub b)
- Mancata determinazione
preventiva dei criteri di
A) Acquisizione e progressione Assunzione a tempo indeterminato e valutazione delle prove, al
MEDIO - interno
del personale determinato specialisti - con requisiti fine di favorire candidati
particolari.
- Riduzione o prolungamento
A) Acquisizione e progressione Conferimento incarichi provvisori specialisti dei tempi di conferimento
MEDIO - interno
del personale ambulatoriali e/o avvio dell'incarico, per
favorire candidati particolari.
- Eccessiva discrezionalità
nella interpretazione degli
Accordi Regionali in
materia, al fine di limitare la
A) Acquisizione e progressione Assunzione a tempo indeterminato medici pubblicazione di nuovi posti,
MEDIO - interno
del personale assistenza primaria o pediatri di libera scelta a vantaggio dei medici già
titolari di convenzione, o per
ampliare la pubblicazione a
favore di candidati
particolari.
- Mancata informativa a tutti i
medici inclusi in graduatoria
- interno per eccessivo numero di
iscritti nella graduatoria
stessa.
A) Acquisizione e progressione Conferimento incarichi provvisori a medici
MEDIO
del personale assistenza primaria o pediatri di libera scelta
- Riduzione o prolungamento
dei tempi di conferimento
- interno e/o avvio dell'incarico, per
favorire candidati particolari.
Pagina 18ALLEGATO 1 – sub b)
- Eccessiva discrezionalità
nella interpretazione degli
Accordi Regionali in
materia, al fine di limitare la
Assunzione a tempo indeterminato di medici
A) Acquisizione e progressione pubblicazione di nuovi posti,
continuità assistenziale o di emergenza MEDIO - interno
del personale sanitaria territoriale
a vantaggio dei medici già
titolari di convenzione, o per
ampliare la pubblicazione a
favore di candidati
particolari.
- Mancata informativa a tutti i
medici inclusi in graduatoria
- interno per eccessivo numero di
iscritti nella graduatoria
Conferimento incarichi provvisori a medici di stessa.
A) Acquisizione e progressione
continuità assistenziale o emergenza MEDIO
del personale sanitaria territoriale - Riduzione o prolungamento
dei tempi di conferimento
- interno e/o avvio dell'incarico, per
favorire candidati particolari.
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 19ALLEGATO 1 – sub b)
AREA PATRIMONIO, NUOVE OPERE E ATTIVITA’ TECNICHE (Servizi Manutentivi)
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
D) Provvedimenti ampliativi della - ripetizione incarichi ai
- esterno
sfera giuridica dei destinatari con medesimi soggetti
Affidamento incarichi di progettazione MEDIO
effetto economico diretto ed - esterno
immediato per il destinatario - accordi preventivi
B) Affidamento di lavori, servizi e - requisiti stringenti che
forniture Predisposizione capitolati di appalto BASSO
esterno chiudono il mercato
B) Affidamento di lavori, servizi e - non corretta
forniture determinazione dei criteri
Predisposizione della documentazione
BASSO - esterno di selezione e di
di gara
aggiudicazione (art. 68-
83 codice contratti)
B) Affidamento di lavori, servizi e - non vengono sempre
Indizione procedura di gara sopra soglia BASSO
forniture - esterno eseguite
B) Affidamento di lavori, servizi e - mancata evidenza di ciò
Svolgimento della gara di appalto BASSO
forniture - esterno che è scritto
B) Affidamento di lavori, servizi e Predisposizione del provvedimento di - incompletezza di
forniture BASSO
aggiudicazione - esterno contenuto
B) Affidamento di lavori, servizi e - verifica aggiudicatario
forniture Stipula del contratto MEDIO - esterno adempimenti antimafia
(art. 80 codice ceontratti)
B) Affidamento di lavori, servizi e - migliorare trasparenza
forniture dei procedimenti (obbligo
Acquisti sotto soglia MEDIO - esterno
di determina) e l’evidenza
degli affidamenti
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 20ALLEGATO 1 – sub b)
ASSISTENZA FARMACEUTICA – AREE VASTE
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
- gestione non
Movimentazione delle scorte MEDIO - interno automatizzata del
magazzino
Farmaceutica, dispositivi e altre - affidamenti diretti e
tecnologie: ricerca, - interno frazionamenti dovuti alla
sperimentazioni e numerosità dei centri
Approvvigionamento farmaci e
sponsorizzazioni MEDIO ordinanti
dispositivi di propria competenza
- individuazione singole
competenze nel rispetto
delle professionalità
Prescrizione da parte di specialisti - mancata appropriatezza
ospedalieri di farmaci con limitazione ad - interno/esterno delle prescrizioni
MEDIO
alto costo sia a livello ospedaliero che effettuate dai centri
domiciliare autorizzati dalla Regione
- eventuale mancato
Prescrizione da parte di specialisti
- interno rispetto del PTO regionale
ospedalieri di farmaci in dimissione post- BASSO
e dell’Area vasta di
Prescrizione farmaci in ambito ricovero e post-visita specialistica
riferimento
ospedaliero ed extra-
- scostamenti rispetto alle
ospedaliero - esterno medie di riferimento per
particolari indicatori quali
paziente, medicinali, ditte
Prescrizione da parte di MMG e PLS MEDIO
farmaceutiche e farmacie
- scostamenti significativi
rispetto alle medie di
riferimento
Liquidazione farmacie territoriali BASSO - interno - NON RILEVATI
Acquisti di farmaci
Predisposizione capitolati di gara BASSO - interno - NON RILEVATI
Pagina 21ALLEGATO 1 – sub b)
ATTIVITA’ CONSEGUENTI AL DECESSO IN AMBITO INTRAOSPEDALIERO – AREE VASTE
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO RISCHIO
- indicazioni da parte del
personale interno sulla
ditta da scegliere
(l’adozione di un
Attività conseguenti al decesso Gestione della scelta della ditta di regolamento che preveda
BASSO
in ambito intraospedaliero pompe funebri da parte dei familiari la dichiarazione da parte
- interno/esterno dei familiari di aver
liberamente scelto
consente di controllare
questo processo)
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 22ALLEGATO 1 – sub b)
DIPARTIMENTO DELLA PREVENZIONE
AREA IGIENE SANITA’ PUBBLICA E MEDICINA DELLO SPORT
TIPOLOGIA
AREE PROCESSI LIVELLO RISCHIO* RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di previsti dalla
Parere tecnico/sanitario MEDIO
effetto diretto ed immediato per il normativa
destinatario
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
risposta
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non rispetto
sfera giuridica dei destinatari privi di dell'istruzione
Certificazione medica BASSO
effetto diretto ed immediato per il operativa
destinatario
- interno/esterno - Rilascio certificato
non conforme
Pagina 23ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non rispetto
sfera giuridica dei destinatari privi di Certificazione dell'istruzione
MEDIO
effetto diretto ed immediato per il tecnico/sanitaria operativa
destinatario
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
risposta
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
- interno/esterno - Non applicazione
delle norme
legislative e tecniche
C) Provvedimenti ampliativi della previste
sfera giuridica dei destinatari privi di
Esposti MEDIO
effetto diretto ed immediato per il - interno/esterno - Non applicazione
destinatario delle norme
legislative e tecniche
previste
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
risposta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 24ALLEGATO 1 – sub b)
AREA PREVENZIONE IGIENE E SICUREZZA NEI LUOGHI DI LAVORO
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO
- interno/esterno - Non rispetto cronologia di
arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
Pareri su richiesta - interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di
anche ai fini MEDIO previsti dalla normativa
effetto diretto ed immediato per il dell'autorizzazione
destinatario
- Non rispetto tempi di
- interno/esterno risposta
- interno/esterno - Non rispetto cronologia di
arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
sfera giuridica dei destinatari privi di - interno/esterno - Non rispetto requisiti
Parere preventivo MEDIO
effetto diretto ed immediato per il previsti dalla normativa
destinatario
- Non rispetto tempi di
- interno/esterno risposta
- interno/esterno - Non rispetto cronologia di
arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
sfera giuridica dei destinatari privi di Verifica macchine ed - interno/esterno - Non rispetto requisiti
MEDIO
effetto diretto ed immediato per il impianti previsti dalla normativa
destinatario
- Non rispetto tempi di
- interno/esterno risposta
Pagina 25ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Non rispetto cronologia di
arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
- interno/esterno - Non applicazione delle
sfera giuridica dei destinatari privi di
Esposti MEDIO norme legislative e
effetto diretto ed immediato per il tecniche previste
destinatario - interno/esterno
- Non rispetto tempi di
risposta
AREA SANITA' PUBBLICA VETERINARIA, SICUREZZA ALIMENTARE E NUTRIZIONE
TIPOLOGIA
AREE PROCESSI LIVELLO RISCHIO* RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO*
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
- interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di Parere autorizzativo
MEDIO previsti dalla
effetto diretto ed immediato per il sicurezza alimentare
normativa
destinatario
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
risposta
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della
- interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di Certificazione medico
MEDIO previsti dalla
effetto diretto ed immediato per il veterinaria
normativa
destinatario
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
rilascio certificato
Pagina 26ALLEGATO 1 – sub b)
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di Certificazione di previsti dalla
MEDIO
effetto diretto ed immediato per il distruzione alimenti normativa
destinatario
- interno/esterno - Non rispetto tempi di
rilascio certificato
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non applicazione
delle norme
sfera giuridica dei destinatari privi di
Esposti MEDIO legislative e tecniche
effetto diretto ed immediato per il previste
destinatario - interno/esterno
- Non rispetto tempi di
rilascio certificato
- interno/esterno - Non rispetto
cronologia di arrivo
C) Provvedimenti ampliativi della - interno/esterno - Non rispetto requisiti
sfera giuridica dei destinatari privi di previsti dalla
Parere preventivo MEDIO
effetto diretto ed immediato per il normativa
destinatario - interno/esterno - Non rispetto tempi di
risposta
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
Pagina 27ALLEGATO 1 – sub b)
AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI
LIVELLO TIPOLOGIA
AREE PROCESSI RISCHI SPECIFICI**
RISCHIO* RISCHIO
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Autorizzazione finalizzata all'ingresso - interno - Autorizzazioni in
giuridica dei destinatari con effetto economico presso gli Istituti Privati accreditati per MEDIO assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario la riabilitazione fisica sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Autorizzazione finalizzata al - interno - Autorizzazioni in
giuridica dei destinatari con effetto economico contributo economico per cure BASSO assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario climatiche/termali sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Autorizzazioni in
giuridica dei destinatari con effetto economico Autorizzazione finalizzata alla assenza di requisiti
BASSO
diretto ed immediato per il destinatario concessione di protesi sanitarie sociali
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Contributi in assenza di
giuridica dei destinatari con effetto economico Richieste di accesso alle prestazioni requisiti previsti dalla
MEDIO
diretto ed immediato per il destinatario del fondo non autosufficienza normativa
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Richiesta di concessione contributo - interno - Autorizzazioni in
giuridica dei destinatari con effetto economico finanziario progetto regionale vita MEDIO assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario indipendente sanitari ed economici
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Concessione contributo
giuridica dei destinatari con effetto economico Concessione assegno di cura per in assenza di requisiti
BASSO
diretto ed immediato per il destinatario soggetti affetti da SLA sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Erogazione contributo in
giuridica dei destinatari con effetto economico Liquidazione assegno di cura per assenza di requisiti
BASSO
diretto ed immediato per il destinatario soggetti affetti da SLA sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Erogazione contributo in
giuridica dei destinatari con effetto economico Concessione contributo acquisto assenza di requisiti
BASSO
diretto ed immediato per il destinatario parrucca per patologie sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Richiesta di concessione contributo - interno - Concessione contributo
giuridica dei destinatari con effetto economico finanziario per rimborso cure non in assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario MEDIO sanitari
erogate dal SSN o extra
Nomenclatore Tariffario
Pagina 28ALLEGATO 1 – sub b)
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Liquidazione contributo finanziario - interno - Erogazione contributo in
giuridica dei destinatari con effetto economico per rimborso cure non erogate dal BASSO assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario SSN o extra Nomenclatore Tariffario sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Richiesta di contributo finanziario - interno - Erogazione contributo in
giuridica dei destinatari con effetto economico progetto regionale fondo non MEDIO assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario autosufficienza di parte domiciliare sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Erogazione contributo
Liquidazione contributo finanziario
giuridica dei destinatari con effetto economico in assenza di requisiti
progetto regionale fondo non MEDIO
diretto ed immediato per il destinatario sanitari
autosufficienza di parte domiciliare
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - Attività vincolata –
Concessione ed erogazioni ausili
giuridica dei destinatari con effetto economico - Interno/esterno prassi consolidata –
finanziari per indennizzo BASSO
diretto ed immediato per il destinatario omogeneizzazione
trasfusioni/vaccinazioni
procedure “in progress”
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Pareri medico legali per il - interno/esterno - Attribuzione indennizzo
giuridica dei destinatari con effetto economico riconoscimento di vantaggi economici MEDIO in assenza di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario indiretti sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Parere medico legale finalizzato al - interno - Limitazione impropria
giuridica dei destinatari con effetto economico riconoscimento dello stato di non della capacità di agire
diretto ed immediato per il destinatario capacità del soggetto a d MEDIO del soggetto
autodeterminarsi in ordine alle cure
mediche
D) Provvedimenti ampliativi della sfera - interno - Autorizzazioni in
Concessione benefici economici diretti
giuridica dei destinatari con effetto economico MEDIO assenza di requisiti
ed indiretti
diretto ed immediato per il destinatario sanitari
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Assegnazione del contributo per la
giuridica dei destinatari con effetto modifica degli strumenti di guida a
MEDIO - interno/esterno - Riconoscimento indebito
economico diretto ed immediato per il favore di titolari di patenti speciali con
destinatario ridotte capacità motorie permanenti
D) Provvedimenti ampliativi della sfera Parere medico legale finalizzato al - interno - Rilascio idoneità in
giuridica dei destinatari con effetto economico riconoscimento dell'idoneità MEDIO difetto di requisiti
diretto ed immediato per il destinatario psicofisica a praticare attività sportiva sanitari
*Il livello di rischio è riferito al processo considerato complessivamente.
** I rischi specifici sono quelli individuati con riferimento alle singole fasi del processo.
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