PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA
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PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA
CORRUZIONE E
DELLA TRASPARENZA
2021-2023
Edizione 2021
__________________________________________________________________________________________
Azienda Socio Sanitaria Territoriale Monza
sede legale
20900 Monza MB - Via G. Pergolesi, 33 -Tel.039.233.1 Fax 039.233.9775 - www.asst-monza.it P.IVA 09314290967 C.F. 09314290967
INDICE
Sommario
PREMESSA ......................................................................................................................................... 3
1. FONTI NORMATIVE ..................................................................................................................... 4
Ulteriori documenti di riferimento .................................................................................................. 5
2. DEFINIZIONE DI CORRUZIONE................................................................................................. 5
3. OGGETTO E FINALITA’ DEL PTPC ............................................................................................ 6
4. IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA
TRASPARENZA (RPCT) E I SOGGETTI CHE CONCORRONO ALLA PREVENZIONE DELLA
CORRUZIONE .................................................................................................................................... 7
Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (RPCT) ......................... 7
Altri soggetti coinvolti nella prevenzione della corruzione, ruoli e responsabilità ......................... 9
5. OBIETTIVI STRATEGICI IN MATERIA DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE .......... 13
6. METODOLOGIA E STRUMENTI PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE............ 14
7. ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO ...................................................................................... 15
8. ANALISI DEL CONTESTO INTERNO E MAPPATURA DEI PROCESSI ............................... 21
9. VALUTAZIONE E ANALISI DEL RISCHIO .............................................................................. 24
10. TRATTAMENTO DEI RISCHI - MISURE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE ...... 24
LE MISURE GENERALI ............................................................................................................. 25
Formazione..................................................................................................................................... 25
Trasparenza .................................................................................................................................... 26
Tutela del whistleblower ................................................................................................................ 26
Codice etico e di comportamento................................................................................................... 27
Rotazione del personale e segregazione delle funzioni ................................................................. 30
Gestione dei conflitti di interesse ................................................................................................... 33
Misure ulteriori di prevenzione di natura trasversale..................................................................... 35
LE MISURE SPECIFICHE .......................................................................................................... 36
11. MONITORAGGIO E VALUTAZIONE .................................................................................... 69
12. PIANO DELLA TRASPARENZA ............................................................................................. 69
13. L’ISTITUTO DELL’ ACCESSO CIVICO .................................................................................. 73
14. IL COLLEGAMENTO CON IL PIANO DELLA PERFORMANCE ....................................... 74
15. LE SANZIONI ............................................................................................................................. 74
DISPOSIZIONI FINALI.................................................................................................................... 75
Allegati:
- Allegato 1 “Registro dei Rischi - PTPC 2021-2023 ASST Monza”
- Allegato 2 “Misure per la prevenzione della corruzione e Responsabilità”
- Allegato 3 “Elenco degli obblighi di pubblicazione”.
- Allegato 4 “Cronoprogramma degli adempimenti in materia di prevenzione della corruzione e trasparenza”
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PREMESSA
Il presente documento costituisce il PIANO TRIENNALE DELLA PREVENZIONE DELLA
CORRUZIONE E DELLA TRASPARENZA (PTPCT) 2021-2023 dell’ASST Monza e si configura
come aggiornamento del precedente Piano 2020-2021, con recepimento delle indicazioni
dell’Organismo Regionale per le Attività di Controllo di Regione Lombardia.
La legge n. 190/2012 stabilisce che le Amministrazioni Pubbliche di cui all’art. 1, co. 2 del D. Lgs. n.
165/2001, debbano adottare un Piano triennale di prevenzione della corruzione (PTPC) ai sensi
dell’art. 1, co. 5 e 60 della stessa legge.
Il PTPC dell’ASST Monza non è inteso né come un mero adempimento amministrativo, né come
un ulteriore regolamento aziendale, bensì come una risposta puntuale, fondata sulla mappatura dei
processi ed analisi dei rischi, volta a prevenire ogni condotta che possa dar luogo a fenomeni
corruttivi e, in senso più ampio, come strumento finalizzato a prevenire condotte illecite nella
gestione degli interessi pubblici, nonché a garantire la trasparenza, la legalità e la legittimità
dell’attività amministrativa.
Pertanto, con il PTPC è possibile perseguire, nell’ambito delle strategie di prevenzione, i seguenti
principali obiettivi:
• ridurre il rischio che si manifestino casi di corruzione;
• aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione;
• creare un contesto sfavorevole alla corruzione;
• garantire la massima trasparenza degli atti e dell’azione organizzativa.
Altro contenuto indefettibile del PTPC riguarda la definizione delle misure organizzative per
l’attuazione effettiva degli obblighi di trasparenza. La soppressione del riferimento esplicito al
Programma triennale per la trasparenza e l’integrità per effetto della nuova disciplina dettata dall’art.
10, co. 1 del D.Lgs. n. 33/2013, come novellato dal D.Lgs. n. 97/2016, comporta che l’individuazione
delle modalità di attuazione della trasparenza non sia oggetto di un separato atto, ma sia parte
integrante del PTPC come “apposita sezione”.
L’ASST Monza, in coerenza con le novità legislative intervenute, ha provveduto alla redazione del
Piano per la trasparenza quale apposita sezione, parte integrante, del presente PTPC, nella quale
sono illustrate le soluzioni organizzative idonee ad assicurare l’adempimento degli obblighi di
pubblicazione di dati e informazioni previsti dalla normativa vigente in materia.
In esso vengono anche chiaramente identificati i Responsabili della trasmissione e della
pubblicazione dei dati, dei documenti e delle informazioni.
Il presente PTPCT è redatto secondo criteri di semplicità ed intelligibilità allo scopo di renderlo il più
possibile uno strumento di agevole fruizione per tutto il personale, i collaboratori e gli stakeholders
dell’Azienda.
Nell’elaborazione del PTPCT 2021 - 2023 e nella definizione delle misure di prevenzione della
corruzione si è data partecipazione agli stakeholders anche attraverso comunicati mirati, in una
logica di sensibilizzazione dei cittadini e delle imprese alla cura della legalità.
A tal fine in data 24/02/2021 è stato pubblicato sul sito web aziendale l’avviso di consultazione per
l'aggiornamento del Piano triennale della prevenzione della corruzione e della trasparenza - PTPCT
2021/2023 - dell’ASST Monza rivolto agli stakeholders; entro l’8/03/2021, data di scadenza della
presentazione di contributi, non è pervenuta all’Azienda alcuna osservazione.
Nella logica di un’effettiva e consapevole partecipazione alla costruzione del sistema di prevenzione,
al Direttore Generale, quale Organo di indirizzo, compete l’individuazione degli obiettivi strategici
in materia di prevenzione della corruzione e della trasparenza (art. 1, co 8 D. Lgs. n. 33/2013, come
novellato dall’art. 41 del D.Lgs. n. 97/2016). Detti obiettivi sono esplicitati nel Piano Triennale delle
Performance dell’ASST Monza, aggiornato annualmente. Tra questi, già l’art. 10, co 3, del D.Lgs. n.
33/2013 e s.m.i., stabilisce che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce obiettivo
strategico di ogni Amministrazione, che deve tradursi in obiettivi organizzativi e individuali.
Anche il Nucleo di Valutazione delle Prestazioni (NVP) è chiamato a rafforzare il raccordo tra
misure anticorruzione e misure di miglioramento della funzionalità delle Amministrazioni e delle
performance degli uffici e dei dirigenti responsabili. Detto organismo, anche ai fini della validazione
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della relazione annuale sulle performance, verifica che gli obiettivi stabiliti nei documenti di
programmazione strategico-gestionale siano coerenti con i contenuti del PTPCT e che nella
valutazione e misurazione delle performance si tenga conto degli obiettivi connessi alla prevenzione
della corruzione e agli obblighi di trasparenza. Inoltre è organizzato un incontro annuale di raccordo
tra i due organismi.
Il presente documento risulta pertanto uno strumento preventivo, redatto in conformità alle
disposizioni normative ed alle indicazioni che promanano dall’ANAC.
1. FONTI NORMATIVE
- L. n. 190/2012 e s.m.i. “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e
dell'illegalità nella pubblica amministrazione”;
- D. L. gs. n. 39 dell’8/04/2013 “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di
incarichi presso le pubbliche amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico, a
norma dell’art. 1, commi 49 e 50, L. 190/12”;
- D. L. gs. n. 33 del 14/03/2013 e s.m.i. “Riordino della disciplina riguardante gli obblighi di
pubblicità trasparenza e diffusione dell’informazione da parte delle pubbliche amministrazioni”;
- D. L. gs. n. 165 del 30/03/2001 "Norme generali sull'ordinamento del lavoro alle dipendenze
delle amministrazioni pubbliche";
- D. L. gs. n. n. 196 del 30/06/2003 e s.m.i. "Codice in materia di protezione dei dati personali";
- D. L.gs. n. 150 del 27/10/2009 e s.m.i. "Attuazione della legge 4 marzo 2009, n.15, in
- materia di ottimizzazione della produttività del lavoro pubblico e di efficienza e trasparenza delle
pubbliche amministrazioni";
- D.P.C.M. del 16/01/2013 “Istituzione del Comitato interministeriale per la prevenzione e il
contrasto della corruzione e dell'illegalità nella pubblica amministrazione”;
- D.P.R. 16/04/2013, n. 62 “Regolamento recante Codice di comportamento dei dipendenti
pubblici, a norma dell’art. 54 del decreto legislativo 30/03/2001, n. 165”;
- Circolare della Presidenza del Consiglio dei Ministri - Dipartimento della Funzione Pubblica n. 1
del 25/01/2013 “Legge n. 190 del 2012 - Disposizioni per la prevenzione e la repressione della
corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione” ;
- L. n. 124 del 7.8.2015, contenente “Deleghe al governo in materia di riorganizzazione delle
amministrazioni pubbliche” - art. 7;
- D. L.gs. n. 50 del 18.4.2016 “Attuazione delle direttive 2014/23/UE, 2014/24/UE e 2014/25/UE
sull'aggiudicazione dei contratti di concessione, sugli appalti pubblici e sulle procedure d'appalto
degli enti erogatori nei settori dell'acqua, dell'energia, dei trasporti e dei servizi postali, nonché
per il riordino della disciplina vigente in materia di contratti pubblici relativi a lavori, servizi e
forniture”;
- D. L. gs. n. 97 del 25.5.2016 “Revisione e semplificazione delle disposizioni in materia di
prevenzione della corruzione, pubblicita' e trasparenza, correttivo della legge 6 novembre 2012,
n. 190 e del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, ai sensi dell'articolo 7 della legge 7 agosto
2015, n. 124, in materia di riorganizzazione delle amministrazioni pubbliche”;
- Articoli da 318 a 322 del Codice Penale Italiano;
- Circolare della Presidenza del Consiglio dei Ministri - Dipartimento della Funzione Pubblica
n. 2 del 30/05/2017 - Attuazione delle norme sull’accesso civico generalizzato (c.d. FOIA);
- D. Lgs. n. 56 del 19.04.2017 Disposizioni integrative e correttive al decreto legislativo 18 aprile
2016, n. 50”;
- legge 14 giugno 2019, n. 55, di conversione, con modificazioni, del decreto-legge 18 aprile 2019,
n. 32, recante disposizioni urgenti per il rilancio del settore dei contratti pubblici, per
l'accelerazione degli interventi infrastrutturali, di rigenerazione urbana e di ricostruzione a
seguito di eventi sismici;
- Legge 27 dicembre 2019, n. 160 Legge di Bilancio 2020.
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Ulteriori documenti di riferimento
- Linee di indirizzo per la predisposizione del Piano Nazionale Anticorruzione del "Comitato
Interministeriale per la prevenzione e il contrasto della corruzione e dell'illegalità nella pubblica
amministrazione” del 13/03/2013;
- Deliberazione n. 72 dell’11.9.2013 della CIVIT -Commissione Indipendente per la Valutazione,
Trasparenza e Integrità delle Amministrazioni pubbliche- (oggi ANAC) “Approvazione del Piano
Nazionale Anticorruzione”;
- Delibera n. 12 del 28 ottobre 2015 dell’ANAC “Aggiornamento 2015 al Piano Nazionale
Anticorruzione”;
- Delibera n. 831 del 3.8.2016 dell’ANAC “Determinazione di approvazione definitiva del Piano
Nazionale Anticorruzione 2016”;
- Delibera n. 1310 del 28/12/2016 dell’ANAC “Prime linee guida recanti indicazioni sull’attuazione
degli obblighi di pubblicità, trasparenza e diffusione di informazioni contenute nel D. Lgs 33/2013
come modificato dal D.lgs 97/2016”;
- Delibera n. 1208 del 22/11/2017 dell’ANAC “Approvazione definitiva del’aggiornamento 2017 al
Piano Nazionale Anticorruzione”;
- Delibera n. 1074 del 21/11/2018 dell’ANAC “Approvazione definitiva dell’Aggiornamento 2018
al Piano Nazionale Anticorruzione”;
- Delibera n. 586 del 26.6.2019 dell’ANAC “Obblighi di pubblicazione alla luce della sentenza
della Corte Costituzionale n. 20 del 23 gennaio 2019”;
- Delibera n. 1064 del 13.11.2019 “Piano Nazionale Anticorruzione 2019”;
- Linee guida, orientamenti, regolamenti. ecc. dell’ANAC pubblicati sul sito web
www.anticorruzione.it;
- Piano annuale di attività 2020 dell’Organismo Regionale per le Attività di Controllo (ORAC).
Il presente Piano tiene inoltre conto di tutti i provvedimenti, linee guida, circolari, indicazioni emanate
dal Governo, dall’ANAC, da Regione Lombardia, dall’ORAC (Organismo Regionale per le Attività di
Controllo), emessi durante l’emergenza sanitaria da COVID-19.
2. DEFINIZIONE DI CORRUZIONE
La definizione di fenomeno corruttivo deve intendersi “... in senso lato, come comprensivo delle
varie situazioni in cui, nel corso dell’attività amministrativa, si riscontri l’abuso da parte di un soggetto
del potere a lui affidato al fine di ottenere indebiti vantaggi privati”.
La Circolare n. 1 del 25 gennaio 2013 del Dipartimento della Funzione Pubblica amplia il concetto
di corruzione ai fini dell’ambito di applicazione della L. n. 190/2012, chiarendo che le situazioni
rilevanti sono più estese della fattispecie penalistica che, come noto, è disciplinata negli artt. 318,
319 e 319 ter del cod. pen., e sono tali da comprendere non solo l’intera gamma dei delitti contro la
Pubblica Amministrazione disciplinati nel Titolo II, capo I, del codice penale, ma anche le situazioni
in cui -a prescindere dalla rilevanza penale- venga in evidenza un malfunzionamento
dell’amministrazione a causa dell’uso a fini privati delle funzioni attribuite o dei compiti attribuiti, che
possono rivestire carattere amministrativo, tecnico o sanitario.
Sono di seguito individuate le fattispecie tipiche più rilevanti ai fini della prevenzione di fatti illeciti:
1) Peculato (art. 314 c.p.);
2) Peculato mediante profitto dell’errore altrui (art. 316 c.p.);
3) Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato (art. 316-ter c.p.);
4) Concussione (art. 317 c.p.);
5) Corruzione per l'esercizio della funzione (art. 318 c.p.);
6) Corruzione per un atto contrario ai doveri d'ufficio (art. 319 c.p.);
7) Induzione indebita a dare o promettere utilità (art. 319 Quater c.p.);
8) Istigazione alla corruzione;
9) Abuso d’ufficio (art. 323 c.p.);
10) Utilizzazione d’invenzioni o scoperte conosciute per ragioni d’ufficio (art. 325 c.p.);
511) Rivelazione e utilizzazione di segreti d’ufficio (art. 326 c.p.);
12) Omissione o rifiuto di atti d’ufficio (art. 328 c.p.);
13) Interruzione di un servizio pubblico o di pubblica necessità (art. 331 c.p.);
14) Traffico di influenze illecite (art. 346 Bis c.p.);
15) Abusivo esercizio di una professione (art. 348 c.p.);
16) Turbata libertà degli incanti (art. 353 c.p.);
17) Turbata libertà del procedimento di scelta del contraente (art. 353 bis c.p.);
18) Inadempimento di contratti di pubbliche forniture (art. 355 c.p.);
19) Frode nelle pubbliche forniture (art. 356 c.p.);
20) Omessa denuncia di reato da parte del pubblico ufficiale o di incaricato di pubblico servizio (artt.
361, 362 c.p.);
21) Omissione di referto (art. 365 c.p.).
Si conferma la nozione assai più ampia di “corruzione”, considerata dall’ANAC nel PNA 2013 e
successivamente aggiornato, intendendo per tale non solo quella ricompresa nello specifico reato
di corruzione e nel complesso dei reati contro la Pubblica Amministrazione, ma coincidente con “la
maladministration”, intesa come assunzione di decisioni (di assetto di interessi a conclusione di
procedimenti, di determinazioni di fasi interne a singoli procedimenti, di gestione di risorse pubbliche)
devianti dalla cura dell’interesse generale a causa del condizionamento improprio da parte di
interessi particolari” Ricomprende, cioè, “quegli atti e quei comportamenti che, anche se non
consistenti in specifici reati, contrastano con la necessaria cura dell’interesse pubblico e
pregiudicano l’affidamento dei cittadini nell’imparzialità dell’amministrazione e dei soggetti che
svolgono attività di pubblico interesse”.
L’Autorità nel Piano Nazionale anticorruzione 2019-2021 approvato con delibera n. 1064 del 13
novembre 2019 ha ribadito ulteriormente il concetto di corruzione, delineato nella L.190/2012, che
sta alla base di tutte le misure di prevenzione, confermando che la stessa va intesa in senso lato,
ovvero allargato, configurandosi tutte le volte che si manifestano “situazioni, condizioni,
organizzative ed individuali – riconducibili anche a forme di cattiva amministrazione – che potrebbero
essere prodromiche ovvero costituire un ambiente favorevole alla commissione di fatti corruttivi in
senso proprio”.
L’Azienda, al fine di garantire quanto previsto dalla Legge n. 190/2012, include espressamente nel
presente PTPCT anche i reati contro la fede pubblica e in particolare i delitti di falsità in atti di cui al
Capo III del Titolo VII del codice penale, dei quali sono di seguito indicati i più rilevanti, applicabili
anche ai documenti informatici (art. 491-bis c.p.):
22) Falsità materiale commessa dal pubblico ufficiale in atti pubblici, in certificati o autorizzazioni
amministrative, in copie autentiche di atti pubblici o privati e in attestati del contenuto di atti (artt.
476, 477, 478 c.p.);
23) Falsità ideologica commessa dal pubblico ufficiale in atti pubblici, in certificati o in autorizzazioni
amministrative, o commessa in certificato da persone esercenti un servizio di pubblica necessità
(artt. 479, 480, 481 c.p.).
Infine, si ritiene opportuno includere nel presente PTPCT altre fattispecie di reato, non strettamente
identificabili nell’ambito di applicazione della Legge n. 190/2012, ampliando così discrezionalmente
i confini di prevenzione:
24) Abusivo esercizio di una professione (art. 348 c.p);
25) Rivelazione di segreto professionale (art. 622 c.p.).
3. OGGETTO E FINALITA’ DEL PTPCT
Il PTPCT disciplina il complesso degli interventi organizzativi dell’Azienda volti ad individuare le
strategie prioritarie per la prevenzione e il contrasto della corruzione a livello aziendale, utilizzando
strumenti che vengono affinati, modificati, o aggiornati in relazione al feedback ottenuto dalla loro
applicazione ed è concepito in una logica di essenzialità, coinvolgimento e condivisione preventiva
6con i soggetti interni all’amministrazione che concorrono, ciascuno per il proprio grado di
responsabilità, a mettere in atto le azioni volte a rafforzare la cultura e la prassi dell’integrità.
Il PTPCT rappresenta, quindi, lo strumento attraverso il quale l’Azienda descrive un processo
articolato, in fasi tra loro collegate, finalizzato a formulare una strategia di prevenzione di fenomeni
corruttivi. Vengono definite misure di prevenzione oggettiva, che mirano attraverso soluzioni
organizzative, a ridurre ogni spazio possibile all’azione di interessi particolari volti all’improprio
condizionamento delle decisioni pubbliche, e misure di prevenzione soggettiva che mirano a
garantire la posizione di imparzialità del funzionario pubblico che partecipa, nei diversi modi previsti
dall’ordinamento ad una decisione amministrativa.
In attuazione di quanto previsto dall’aggiornamento 2016 al Piano Nazionale Anticorruzione (PNA),
adottato dall’Autorità Nazionale Anticorruzione (ANAC) con Delibera n. 831 del 3/08/2016, che
conferma la trasparenza quale misura fondamentale di prevenzione della corruzione, all’interno del
presente documento è contenuta la specifica sezione dedicata all’attuazione degli obiettivi strategici
di trasparenza ed integrità, denominata Piano della Trasparenza, con l’indicazione dei responsabili
della pubblicazione dei dati obbligatori.
La redazione del PTPCT e dei suoi aggiornamenti avviene con il coinvolgimento dei soggetti che
concorrono a vario titolo alla prevenzione dei fenomeni corruttivi.
Il PTPCT ed eventuali aggiornamenti sono adottati dal Direttore Generale su proposta del RPCT,
previo coinvolgimento della Commissione Internal Auditing, i dirigenti responsabili di Struttura e dopo
che sono state acquisite e valutate proposte e osservazioni da parte degli stakeholders interni ed
esterni, tramite avviso di consultazione pubblica sul sito web aziendale.
Quanto sopra al fine di poter intercettare rischi emergenti, identificare processi organizzativi
tralasciati in fase di mappatura, prevedere nuovi e più efficaci criteri per l’analisi dei rischi.
Il RPCT, anche sulla scorta delle indicazioni raccolte, elabora e predispone il PTPCT, che viene
adottato dal Direttore Generale entro il 31 gennaio di ogni anno, salvo diverso termine fissato dalla
legge.
Per l’aggiornamento 2021, con Comunicato del Presidente dell’ANAC del 2 dicembre 2020, sono
stati differiti al 31 marzo 2021 i termini per la predisposizione e pubblicazione dei Piani Triennali per
la Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza 2021 – 2023.
Il PTPCT, una volta adottato, viene pubblicato in forma permanente sul sito web aziendale, nella
specifica sezione “Amministrazione Trasparente”.
Il Piano può essere modificato anche in corso d’anno, su proposta del RPCT, ovvero su richiesta
dell’ANAC o di altri organismi di controllo (es. ORAC), allorché siano state accertate significative
violazioni delle prescrizioni in esso contenute, ovvero quando intervengano rilevanti mutamenti
organizzativi o modifiche in ordine all’attività dell’amministrazione.
L’arco temporale di validità del presente Piano è relativo al triennio 2021-2023 a scorrimento, e,
pertanto, le disposizioni in esso contenute aggiornano e sostituiscono quelle di cui al PTPC 2020-
2021, approvato con deliberazione n. 80 del 22/01/2020.
4. IL RESPONSABILE DELLA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE E DELLA
TRASPARENZA (RPCT) E I SOGGETTI CHE CONCORRONO ALLA PREVENZIONE
DELLA CORRUZIONE
Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (RPCT)
Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (RPCT) rappresenta uno
dei soggetti fondamentali nell’ambito della normativa sulla prevenzione della corruzione e della
trasparenza.
La figura del Responsabile della Prevenzione della Corruzione è stata interessata in modo
significativo dalle modifiche introdotte dal D. L.gs. n. 97/2016 alla Legge n. 190/2012. La nuova
disciplina è volta a unificare in capo ad un solo soggetto l’incarico di Responsabile della Prevenzione
7della Corruzione e della Trasparenza e a rafforzarne il ruolo, prevedendo che ad esso siano
riconosciuti poteri e funzioni idonei a garantire lo svolgimento dell’incarico con autonomia ed
effettività, eventualmente anche con modifiche organizzative.
Il Responsabile viene, pertanto, identificato con riferimento ad entrambi i ruoli come Responsabile
della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza (RPCT).
L'intento principale del legislatore, nelle modifiche apportate alla Legge n. 190/2012 (art. 41, co. 1
lett. f) D.Lgs. n. 97/2016), è chiaramente quello di rafforzare e tutelare il ruolo del RPCT. Da un lato,
si è attribuito al RPCT il potere di indicare all’ufficio aziendale competente all’esercizio dell’azione
disciplinare i nominativi dei dipendenti che non hanno attuato correttamente le misure in materia di
prevenzione della corruzione e di trasparenza, dall’altro lato, è stabilito il dovere del RPCT di
segnalare all’organo di indirizzo e al Nucleo di Valutazione delle Prestazioni (NVP) “le disfunzioni
inerenti all’attuazione delle misure in materia di prevenzione della corruzione e di trasparenza”.
Tra i compiti del RPCT figurano:
- l’elaborazione della proposta del piano di prevenzione aziendale;
- la definizione di procedure appropriate per la selezione e formazione dei dipendenti destinati ad
operare in settori particolarmente esposti alla corruzione;
- la verifica dell’efficace attuazione del Piano, nonché la proposta di modifica dello stesso quando
siano accertate significative violazioni delle prescrizioni, ovvero quando intervengano
mutamenti nell'organizzazione o nell'attività dell'amministrazione;
- la verifica, d’intesa con il Dirigente competente, dell’effettiva rotazione degli incarichi negli Uffici
ove è più elevato il rischio di reati di corruzione;
- il coordinamento delle azioni per la prevenzione della corruzione integrato con il piano della
trasparenza;
- l’individuazione del personale da inserire nei programmi di formazione previsti dalla stessa
legge;
- la pubblicazione annuale, entro le tempistiche previste da ANAC, sul sito web dell’Azienda, di
una relazione recante i risultati dell’attività svolta e trasmissione della stessa relazione al
Direttore Generale ed al Nucleo di Valutazione delle Prestazioni, utilizzando il format
predisposto dall’ANAC;
- l’aggiornamento sull’attività nel caso in cui la Direzione Strategica lo richieda, o qualora lo stesso
RPCT lo ritenga opportuno.
Ai compiti sopraindicati si aggiungono quelli derivanti dall’incarico di Responsabile della Trasparenza
ed in particolare:
- svolgere stabilmente un’attività di controllo sull’adempimento da parte dell’Azienda degli
obblighi di pubblicazione previsti dalla normativa vigente, assicurando la completezza, la
chiarezza e l’aggiornamento delle informazioni pubblicate, segnalando al Direttore Generale, al
Nucleo di Valutazione delle Prestazioni e all’Autorità Nazionale Anticorruzione e, nei casi più
gravi, all’Ufficio Procedimenti Disciplinari dell’Azienda, i casi di mancato o ritardato
adempimento degli obblighi di pubblicazione;
- provvedere all’aggiornamento del piano della trasparenza;
- controllare e assicurare la regolare attuazione dell’accesso civico e dell’accesso civico
generalizzato;
- segnalare i casi di inadempimento o di adempimento parziale degli obblighi in materia di
pubblicazione previsti dalla normativa vigente:
• all’Ufficio Procedimenti Disciplinari, ai fini dell’eventuale attivazione del procedimento
disciplinare;
• al Direttore Generale e al Nucleo di Valutazione delle Prestazioni, ai fini dell’attivazione delle
altre forme di responsabilità.
Per incrementare le garanzie del ruolo esercitato dal RPCT è intervenuta l’estensione generalizzata
della previsione di doveri di segnalazione all’ANAC di eventuali misure discriminatorie -quindi non
più solo in caso di revoca- dirette o indirette nei confronti del RPCT comunque collegate,
direttamente o indirettamente, allo svolgimento delle sue funzioni. In tal caso l’ANAC può richiedere
informazioni all’organo di indirizzo e intervenire con i poteri di cui all’art. 15, co. 3 del D. L.gs. 8 aprile
2013, n. 39 “Disposizioni in materia di inconferibilità e incompatibilità di incarichi presso le pubbliche
8amministrazioni e presso gli enti privati in controllo pubblico, a norma dell’articolo 1, commi 49 e 50,
della legge 6 novembre 2012, n. 190”.
Resta immutata, in capo al RPCT, la responsabilità di tipo dirigenziale, disciplinare, per danno
erariale e all’immagine della Pubblica Amministrazione ai sensi dell’art. 1, co. 12, della Legge
n. 190/2012 e s.m.i., in caso di commissione di un reato di corruzione, accertato con sentenza
passata in giudicato, all’interno dell’amministrazione. Tuttavia, a maggiore tutela del RPCT, può
essere letta la novella legislativa laddove prevede l'esclusione dall'imputazione di responsabilità del
RPCT (per omesso controllo, sul piano disciplinare) nei casi di ripetute violazioni delle misure di
prevenzione previste dal Piano, qualora lo stesso possa provare “di avere comunicato agli uffici le
misure da adottare e le relative modalità e di avere vigilato sull'osservanza del Piano” (art. 41, co. 1,
lett. l), D.Lgs. n. 97/2016).
Al fine di garantire che il RPCT possa svolgere il proprio ruolo con autonomia ed effettività, come
previsto dall’art. 41 del D Lgs. n. 97/2016, il Direttore Generale valuta le eventuali modifiche
organizzative necessarie per assicurare funzioni e poteri idonei al RPCT.
Il RPCT deve essere dotato di una struttura organizzativa di supporto adeguata, per qualità del
personale e per mezzi tecnici, al compito da svolgere.
Per un’esaustiva specifica del ruolo e dei poteri del RPCT, si rimanda al capitolo 4 del PNA 2018,
alla deliberazione del presidente dell’ANAC n. 840 del 2/10/2018 e alla Parte IV e Allegato 3 del
PNA 2019, con cui si è espresso sulla corretta interpretazione dei compiti del RPCT.
La performance individuale del RPCT è valutata in relazione alla specifica funzione affidata,
inserendo, a tal fine, nel Piano delle Performance obiettivi specifici; ciò al fine di consentire
un’adeguata remunerazione mediante trattamento accessorio della funzione svolta (PNA 2019).
In ASST Monza il ruolo di RPCT è stato attribuito con deliberazione n 670 del 30/06/2016 alla
dott.ssa Roberta Mazzoli, dirigente amministrativo a tempo indeterminato, che è affiancato nella sua
attività, non in via esclusiva, dalla sig.ra Mariagrazia Meroni, collaboratore amministrativo
professionale senior della S.C. Affari Generali e Legali e dal dott. Diego Facchinetti, collaboratore
amministrativo della S.C. Gestione Risorse Umane.
Altri soggetti coinvolti nella prevenzione della corruzione, ruoli e responsabilità
Al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza è affidato un importante
ruolo di coordinamento del processo di gestione del rischio, con particolare riferimento alla fase di
predisposizione del PTPCT e al monitoraggio.
Questo ruolo di coordinamento non deve essere in alcun modo interpretato dagli altri attori
organizzativi come un pretesto alla deresponsabilizzazione in merito allo svolgimento del processo
di gestione del rischio. Al contrario, l’efficacia del sistema di prevenzione dei rischi corruttivi è
strettamente connessa al contributo attivo di altri attori all’interno dell’organizzazione.
I soggetti che concorrono alla prevenzione della corruzione all’interno dell’ASST Monza sono:
1. il Direttore Generale;
2. il Gestore delle Segnalazioni di Operazioni Sospette di Riciclaggio
3. la Commissione per l’Internal Auditing;
4. i Dirigenti di Struttura;
5. Il Nucleo di Valutazione delle Prestazioni;
6. l’Ufficio Procedimenti Disciplinari;
7. il Responsabile dell’Anagrafe per la Stazione Appaltante (RASA);
8. i dipendenti e i collaboratori a qualsiasi titolo dell’Azienda;
9. gli stakeholders (tutti i portatori di interesse, a qualsiasi titolo).
1. Il Direttore Generale
Il Direttore Generale, quale organo di indirizzo dell’Azienda:
- nomina il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza;
- approva il PTPCT e i suoi aggiornamenti;
9- adotta tutti gli atti di indirizzo di carattere generale, che siano direttamente o indirettamente
finalizzati alla prevenzione della corruzione, quali ad esempio i Regolamenti aziendali e il
Codice di comportamento;
- definisce gli obiettivi strategici in materia di prevenzione della corruzione e della
trasparenza.
2. Il Gestore delle Segnalazioni di Operazioni Sospette di Riciclaggio
Ai sensi della normativa vigente in materia e in particolare del DM 25 settembre 2015 del
Ministero dell’Interno, con deliberazione n. 42 del 16/01/2020 è stato nominato il gestore delle
rilevazioni e delle segnalazioni delle operazioni sospette in materia di antiriciclagio, cd.“Gestore
delle segnalazioni antiriclaggio” nella persona del dott. Antonio Borreca, dirigente
amministrativo della S.C. Tecnico Patrimoniale.
Al “Gestore delle segnalazioni antiriclaggio” spettano i seguenti compiti:
a) acquisire le segnalazioni di operazioni sospette dai Responsabili di struttura, nonché
valutarne la completezza e la correttezza con il supporto del Direttore della S.C.
Economico-Finanziaria;
b) informare la Direzione Aziendale ed il Responsabile della Prevenzione della Corruzione
e della Trasparenza circa le decisioni intraprese riguardo a transazioni sospette di cui
sia stato reso edotto;
c) comunicare alla UIF (Unità di Informazione Finanziaria) ogni operazione ritenuta a rischio
di riciclaggio e finanziamento del terrorismo sulla scorta delle linee guida di cui al D.M.
Ministero dell’Interno 25 settembre 2015, previa concertazione con il Direttore della S.C.
Economico-Finanziaria e con il Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della
Trasparenza e previa comunicazione alla Direzione Aziendale;
d) interloquire con l’UIF per tutte le comunicazioni/segnalazioni di operazioni sospette e per
i relativi conseguenti approfondimenti.
Allo scopo di definire procedure interne idonee a garantire l’efficacia della rilevazione di
operazioni sospette di riciclaggio e finanziamento al terrorismo, la tempestività della
segnalazione alla UIF, nonché l’omogeneità dei comportamenti, con deliberazione n. 1260 del
17/09/2020 è stato approvato dalla Direzione, su proposta del Gestore delle segnalazioni
antiriciclaggio, il “Regolamento recante le procedure per la rilevazione e segnalazione di
operazioni sospette di riciclaggio e finanziamento del terrorismo”.
Spetta al Gestore delle segnalazioni antiriciclaggio adoperarsi per i relativi e conseguenti
adempimenti riguardanti l’applicazione del Regolamento.
3. La Commissione per l’Internal Auditing
In considerazione della complessa organizzazione amministrativa e sanitaria dell’ASST Monza
è stata costituita una Commissione per l’Internal Auditing composto da:
• Responsabile Qualità e Internal Auditing (IA) o suo delegato;
• Responsabile della Prevenzione Corruzione e Trasparenza (RPCT) o suo delegato;
• Direttore della S.C. Gestione Acquisti o suo delegato;
• Direttore della S.C. Affari Generali e Legali o suo delegato;
• Direttore della S.C. Economico Finanziaria o suo delegato o suo delegato;
• Direttore Medico di Presidio o suo delegato;
• Direttore Sanitario o suo delegato.
Al fine di ottimizzare le risorse disponibili in ASST Monza e nell’ottica di realizzare uno scambio
di informazioni e dati in merito alle attività di controllo, prevenzione e contrasto dei rischi
connessi ai vari processi aziendali, la Commissione di IA è uno strumento che può essere
utilizzato sia a supporto dell’attività di IA sia a supporto dell’attività del RPCT.
Il Responsabile IA convoca la Commissione IA per le funzioni relative all’attività di IA almeno
due volte l’anno, e comunque secondo le scadenze comunicate da Regione Lombardia:
• per l’individuazione dei team di audit;
• per il monitoraggio del Piano di IA.
10Il Responsabile IA può convocare la Commissione IA ogni qualvolta si ravveda la necessità di
rivedere il piano di IA o emergano mutamenti significativi nell’organizzazione aziendale o
nell’attività dell’amministrazione.
La Commissione IA ha le seguenti funzioni:
• contribuisce alla composizione e pianificazione dei Piani Annuali di IA individuando le
competenze degli auditor e definendo il team di audit;
• nomina il personale individuato per lo svolgimento delle attività di IA;
• propone alla Direzione Generale l’attivazione di consulenze esterne per la pianificazione
ed esecuzione degli interventi di audit, qualora lo ritenga necessario per la mancanza di
competenze adeguate o di risorse all’interno della ASST Monza, fatti salvi i vincoli di
budget e le procedure ad evidenza pubblica per le selezioni;
• recepisce gli esiti degli audit e le azioni di miglioramento concordate e può proporre
ulteriori azioni di miglioramento;
• se necessario, può richiedere la presenza del Team di Audit per chiarimenti circa l’esito
degli audit.
4. I Dirigenti di Struttura
Tutti i dirigenti dell’Azienda, per l’area di rispettiva competenza:
- svolgono attività informativa nei confronti del RPCT, della Commissione per l’Internal
Auditing e dell’autorità giudiziaria;
- partecipano attivamente al processo di gestione del rischio;
- assicurano al RPTC il libero accesso a tutti gli atti dei rispettivi uffici;
- inoltrano una tempestiva segnalazione di comportamenti del personale loro affidato che
siano inquadrabili nell'ambito della corruzione. Le segnalazioni devono essere inoltrate
esclusivamente tramite portale “Whistleblower”. I documenti allegati alla e-mail devono
essere forniti in formato elettronico non modificabile (pdf o compatibile);
- rispondono al RPCT in merito a richieste estemporanee di informazione riguardanti atti o
comportamenti inquadrabili nell'ambito della corruzione. Le comunicazioni di risposta devono
essere fornite entro i termini richiesti dal RPCT esclusivamente tramite la posta elettronica
aziendale utilizzando l'indirizzo e-mail anticorruzione.trasparenza@asst-monza.it. I
documenti allegati alla e-mail devono essere forniti in formato elettronico non modificabile
(pdf o compatibile);
- propongono le misure di prevenzione della corruzione;
- svolgono attività formativa e informativa in materia di prevenzione della corruzione e
trasparenza a favore del proprio personale;
- assicurano l’osservanza del Codice etico e di comportamento in vigore in Azienda e
verificano le ipotesi di violazione;
- adottano le misure gestionali, quali l’avvio di procedimenti disciplinari, la sospensione e
rotazione del personale;
- si assumono la responsabilità dell’attuazione delle misure di propria competenza
programmate nel PTPCT e operano in maniera tale che il proprio personale contribuisca e
osservi le misure contenute nel PTPC;
- adempiono agli obblighi di pubblicazione previsti dal Piano e dal D. Lgs. n. 33/2013 e s.m.i.,
per quanto di propria competenza.
Le modifiche apportate dal D.Lgs. n. 97/2016 precisano che in caso di ripetute violazioni del
presente Piano sussiste la responsabilità dirigenziale e per omesso controllo, sul piano
disciplinare, se il RPCT provi di aver comunicato agli uffici le misure da adottare e le relative
modalità e di aver vigilato sull’osservanza del Piano stesso. I dirigenti, pertanto, rispondono
della mancata attuazione delle misure di prevenzione della corruzione, ove il RPCT dimostri di
aver effettuato le dovute comunicazioni agli uffici ed aver vigilato sull’osservanza del Piano.
A norma dell’art. 1, co. 33, Legge n. 190/2012 -Responsabilità dei dirigenti per omissione totale
o parziale o per ritardi nelle pubblicazioni prescritte- la mancata o incompleta pubblicazione, da
parte delle Pubbliche Amministrazioni, delle informazioni di cui al co. 31:
11- costituisce violazione degli standard qualitativi ed economici ai sensi dell'articolo 1, comma
1, del D. L.gs. n. 198/2009;
- deve essere valutata come responsabilità dirigenziale ai sensi dell'art. 21 del D. L.gs. n.
165 del 2001 e s.m.i.;
- eventuali ritardi nell'aggiornamento dei contenuti sul sito web aziendale sono sanzionati a
carico dei responsabili della struttura.
5. Il Nucleo di Valutazione delle Prestazioni (NVP)
L’ANAC ha previsto un maggior coinvolgimento degli organismi che rivestono un ruolo
importante nel sistema di gestione delle performance e della trasparenza nelle pubbliche
amministrazioni, svolgendo i compiti previsti dall’art. 14 del D. L.gs. n. 150/2009.
Il Nucleo di Valutazione delle Prestazioni (NVP) dell’ASST Monza:
- verifica il rispetto del principio del merito e il funzionamento complessivo del sistema di
valutazione della performance organizzativa e aziendale, assicurando il coordinamento e
lo scambio di informazioni con l’Organismo Indipendente di Valutazione regionale e il
rispetto del principio della trasparenza,
- verifica l’effettiva e corretta identificazione delle performance perseguite dall’Azienda,
attraverso la definizione di obiettivi, indicatori e target, in coerenza con il sistema di
programmazione regionale e in coerenza con il D. Lgs. n. 33/2013 e s.m.i., ove si afferma
che la promozione di maggiori livelli di trasparenza costituisce un obiettivo strategico di ogni
amministrazione, e verifica, altresì, l’attribuzione degli obiettivi assegnati ai dirigenti e al
personale del Comparto;
- valuta la correttezza della misurazione del grado di raggiungimento delle performance
organizzativa e individuale del personale secondo i principi di merito ed equità, verifica la
valutazione delle attività dei dipendenti del Comparto titolari di posizioni organizzative o
incarichi di coordinamento e propone al Direttore Generale la valutazione dei dirigenti;
- valida la relazione sulle performance, dove sono riportati i risultati raggiunti rispetto a quelli
programmati e alle risorse impiegate;
- verifica la correttezza delle applicazioni contrattuali, limitatamente agli istituti rimessi alle
attribuzioni del Nucleo di Valutazione delle Prestazioni;
- verifica l’esecuzione e la metodologia in uso per le rilevazioni aziendali in tema di benessere
organizzativo;
- verifica l’attuazione delle disposizioni normative in tema di trasparenza e anticorruzione e,
in particolare:
svolge attività di controllo sull’adempimento degli obblighi di pubblicazione posti in
capo al RPCT, segnalando i casi di mancato o ritardato adempimento;
verifica la coerenza tra gli obiettivi di trasparenza e quelli indicati nel Piano delle
Performance, utilizzando altresì i dati relativi all’attuazione degli obblighi di
trasparenza ai fini della valutazione delle performance;
esprime parere obbligatorio sul Codice etico e di comportamento;
anche ai fini della validazione della relazione sulle performance, verifica che il PTPCT
sia coerente con gli obiettivi stabiliti nei documenti di programmazione strategico-
gestionale e che, nella misurazione e valutazione delle performance, si tenga conto
degli obiettivi connessi alla prevenzione della corruzione e della trasparenza;
verifica i contenuti della relazione recante i risultati dell’attività svolta dal RPCT,
relazione annuale che viene predisposta dal Responsabile e trasmessa al NVP, oltre
che al Direttore Generale, ai sensi dell’art. 1, co. 14, della Legge n. 190/2012;
riferisce all’ANAC sullo stato di attuazione delle misure di prevenzione della
corruzione e di trasparenza.
Nell’ambito dei poteri di vigilanza e controllo attribuiti all’ANAC, l’Autorità si riserva di chiedere
informazioni tanto al NVP quanto al RPCT in merito allo stato di attuazione delle misure di
prevenzione della corruzione e trasparenza.
Il NVP, inoltre:
- partecipa al processo di gestione del rischio;
- considera i rischi e le azioni inerenti la prevenzione della corruzione nello svolgimento dei
compiti ad esso attribuiti;
12- svolge compiti propri connessi all’attività anticorruzione nel settore della trasparenza
amministrativa (art. 43 e 44 D. Lgs. n. 33/2013 e s.m.i.).
6. L’Ufficio per i Procedimenti Disciplinari (UPD)
L’Ufficio per i Procedimenti Disciplinari:
- svolge i procedimenti disciplinari nell’ambito della propria competenza;
- provvede alle comunicazioni obbligatorie nei confronti dell’autorità giudiziaria;
- partecipa all’aggiornamento del Codice etico e di comportamento.
7. Il Responsabile dell’Anagrafe per la Stazione Appaltante (RASA)
In attuazione dell’art. 33-ter del D.L. 18.10.2012, n. 179, convertito con legge n. 221/2012, al
fine di assicurare l’effettivo inserimento dei dati nell’Anagrafe unica delle stazioni appaltanti
(AUSA), con deliberazione n. 15 del 29.1.2016, l’ASST Monza ha nominato Responsabile
dell’Anagrafe per la Stazione Appaltante (RASA) il Dott. Giordano Repossi, Direttore della S.C.
Gestione Acquisti ed Economato.
8. I dipendenti e i collaboratori a qualsiasi titolo dell’Azienda
Tutti i dipendenti e i collaboratori a qualsiasi titolo dell’Azienda:
- partecipano al processo di gestione del rischio;
- rispettano le misure necessarie alla prevenzione degli illeciti nell'amministrazione. In
particolare, i dipendenti rispettano le prescrizioni contenute nel PTPCT e prestano la loro
collaborazione al RPCT. Le misure di prevenzione e contrasto alla corruzione adottate
dall’Azienda e contenute nel PTPCT devono essere rispettate da tutti i dipendenti e,
dunque, sia dal personale del Comparto che dalla Dirigenza. La violazione delle misure di
prevenzione previste dal piano costituisce illecito disciplinare ai sensi dell’art. 1, comma 14,
della Legge n. 190/2012 e s.m.i.;
- segnalano le situazioni di illecito esclusivamente accedendo alla piattaforma web
https://asstmonza.whistleblowing.it/, oppure direttamente al RPCT, mediante dichiarazione
riservata e riportata a verbale, previo appuntamento con il RPCT.
9. Gli stakeholders
La partecipazione attiva dei cittadini ed il coinvolgimento dei portatori di interesse sono
prioritariamente attuati attraverso un’efficace comunicazione, quale strumento mediante il quale
gli stakeholders partecipano al controllo della Pubblica Amministrazione. L’informazione ai
cittadini, il rapporto con chi ne rappresenta gli interessi ed il monitoraggio costante dei fattori di
non qualità percepiti dagli stessi attraverso il percorso dei reclami, della customer satisfaction,
delle tipologie di accesso civico, degli incontri di confronto e della trasparenza del sito
istituzionale costituiscono le azioni concretamente messe in campo dall’Azienda, in coerenza
con il sistema dei valori di riferimento dell’organizzazione, per garantire l’effettività delle misure
preventive del presente Piano.
5. OBIETTIVI STRATEGICI IN MATERIA DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
Come da indicazioni dell’ANAC, costituiscono contenuto necessario del PTPCT gli obiettivi strategici
in materia di prevenzione della corruzione e quelli di trasparenza, ai quali si rimanda all’apposita
sezione.
L’individuazione degli obiettivi strategici è rimessa alla valutazione della Direzione Strategica, che
deve elaborarli tenendo conto della peculiarità dell’organizzazione.
Nell’ottica del miglioramento continuo e del monitoraggio degli obiettivi che l’ASST Monza si è
prefissata per rendere effettiva l’applicazione delle norme in materia di prevenzione della corruzione,
nel corso dell’anno 2021 l’Azienda si impegna a:
• mantenere un percorso di coordinamento e collegamento tra il PTPCT ed il Piano delle
Performance, al fine di tradurre le misure di prevenzione della corruzione in obiettivi strategici,
organizzativi ed individuali assegnati alle Strutture organizzative e ai loro dirigenti;
13• mantenere un’integrazione consolidata tra sistema di monitoraggio delle misure anticorruzione
e i sistemi di controllo interno, in particolare attraverso la convocazione della Commissione per
l’Internal Auditing;
• incrementare la formazione dei dipendenti in materia di prevenzione della corruzione, con
innalzamento del livello qualitativo della formazione erogata.
6. METODOLOGIA E STRUMENTI PER LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
La legge n. 190/2012 prevede il coinvolgimento diretto di tutti i soggetti così come individuati nel
precedente paragrafo 4; in particolare i responsabili a vario titolo dell’organizzazione aziendale
devono partecipare attivamente alla gestione del rischio corruttivo.
Il processo GESTIONE DEL RISCHIO CORRUTTIVO richiede infatti sia una buona conoscenza
dell’organizzazione interna, sia del dettato normativo, in continua evoluzione.
Le fasi dell’attività della gestione del rischio si articolano in:
1. ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO
2. ANALISI DEL CONTESTO INTERNO E MAPPATURA DEI PROCESSI
3. VALUTAZIONE E ANALISI DEL RISCHIO
4. TRATTAMENTO DEL RISCHIO CON IDENTIFICAZIONE DELLE MISURE DI
PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
5. MONITORAGGIO E VALUTAZIONE.
1. ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO
L’analisi del contesto esterno ha come duplice obiettivo quello di evidenziare come le caratteristiche
strutturali e congiunturali dell’ambiente nel quale l’ASST Monza si trova ad operare possano favorire
il verificarsi di fenomeni corruttivi e, al tempo stesso, condizionare la valutazione del rischio corruttivo
e il monitoraggio dell’idoneità delle misure di prevenzione.
Consiste nell’individuazione e descrizione delle caratteristiche del territorio o del settore
specifico, nonché delle eventuali relazioni con gli stakeholders e di come possano influire
sull’attività dell’amministrazione.
2. ANALISI DEL CONTESTO INTERNO E MAPPATURA DEI PROCESSI
L’analisi del contesto interno riguarda sia gli aspetti legati alla struttura organizzativa, nella sua
articolazione, evidenziando la dimensione dell’Azienda, anche in termini di dotazione di personale,
sia la gestione dei processi, attraverso l’individuazione e analisi dei processi organizzativi, volta a
far emergere, da un lato, il sistema di responsabilità e, dall’altro, il livello di complessità
dell’amministrazione (mappatura dei processi).
Infatti, per una completa individuazione dei rischi, occorre conoscere approfonditamente l’attività nei
suoi aspetti tecnici, amministrativi, commerciali e finanziari.
Un approccio corretto consiste nell’individuare i processi più a rischio di illegalità, nel determinare le
cause e nel valutare i possibili effetti.
I dati raccolti, inseriti in una griglia di identificazione, permetteranno di rilevare, in modo veloce, i
rischi a cui è soggetta la struttura/servizio e quindi anche l’Azienda, e di offrire spunti interessanti
per un’adeguata valutazione del rischio.
La mappatura dei processi relativi alle attività a rischio di corruzione avviene attraverso il
coinvolgimento dei Responsabili delle competenti Strutture, sotto il coordinamento del RPCT.
3. VALUTAZIONE E ANALISI DEL RISCHIO
La valutazione e analisi del rischio corruttivo si articola in tre fasi:
- identificazione degli eventi rischiosi, che ha il compito di individuare quei comportamenti o fatti
che possono verificarsi in relazione ai processi di pertinenza dell’amministrazione.
L’identificazione degli eventi rischiosi conduce alla creazione di un “Registro degli eventi
14rischiosi”, nel quale sono riportati i potenziali/reali eventi rischiosi relativi ai processi gestiti
dall’amministrazione.
- analisi del rischio, che consiste nello stimare il livello di esposizione dei processi/attività al
rischio corruttivo. Al fine di stimare il livello di rischio corruttivo di un dato processo, occorre
valutare alcuni indicatori di stima del livello di rischio del processo, quali ad esempio: la presenza
o meno di interessi economici o benefici diretti, la presenza o meno di discrezionalità di un
processo, il livello di collaborazione del responsabile del processo alla costruzione del PTPCT,
l’inadeguata diffusione della cultura della legalità, il numero di segnalazioni pervenute, i dati sui
precedenti giudiziari e/o sui procedimenti disciplinari. Le informazioni sono ottenute attraverso la
compilazione di una scheda di rilevazione compilata a cura dei responsabili delle strutture
organizzative interessate, con il supporto del RPCT. Sulla base delle informazioni ottenute, si
procede ad un’analisi di tipo qualitativo, attraverso la misurazione di ciascun indicatore di livello
di rischio corruttivo del processo, mediante una scala di misurazione ordinale del tipo: alto, medio,
basso. La misurazione dei singoli indicatori determina la valutazione complessiva del livello di
esposizione al rischio corruttivo di un dato processo, sempre mediante una scala di misurazione
ordinale del tipo: alto, medio, basso. Ogni misurazione deve essere accompagnata da dati ed
evidenze.
- ponderazione del rischio, che prende in considerazione le risultanze dell’analisi del rischio,
definendo le priorità di trattamento del rischio e le azioni da intraprendere.
4. TRATTAMENTO DEL RISCHIO E MISURE DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE
Il trattamento del rischio è la fase volta ad individuare i correttivi e le modalità più idonee a
prevenire i rischi corruttivi, sulla base delle priorità emerse in sede di valutazione degli eventi
rischiosi.
Il trattamento del rischio ha come obiettivo quello di identificare le misure di prevenzione della
corruzione in funzione delle criticità rilevate in sede di analisi del rischio. Le misure si distinguono in
misure generali e misure specifiche.
Le misure generali intervengono in materia trasversale sull’intera organizzazione e si
caratterizzano per la loro incidenza sul sistema complessivo della prevenzione della corruzione.
Le misure specifiche agiscono in maniera puntuale su alcuni specifici rischi individuati e incidono su
problemi specifici.
Per ogni evento rischioso rilevante e per ogni processo organizzativo esposto a rischio di corruzione
deve essere prevista almeno una misura di prevenzione.
Le misure devono essere adeguatamente programmate e definiti tempi di attuazione, con
indicazione del soggetto responsabile e con l’individuazione di indicatori di monitoraggio, al fine di
poter verificare la corretta attuazione delle misure.
5. MONITORAGGIO E VALUTAZIONE
La gestione del rischio si completa con l’azione di monitoraggio e valutazione, finalizzata alla verifica
dell’efficacia dei sistemi di prevenzione adottati nel PTPCT ed alla successiva messa in atto di
ulteriori strategie di prevenzione.
Il monitoraggio avviene periodicamente durante l’anno, anche attraverso un’attività di audit con le
singole Strutture coinvolte e con il supporto della Commissione Internal Auditing.
7. ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO
Come si evince dal “Monitoraggio della presenza mafiosa in Lombardia” a cura dell’Osservatorio
sulla Criminalità Organizzata dell’Università degli Studi di Milano (anno 2018), nel complessivo
contesto settentrionale il sistema sanitario lombardo è apparso soggetto, specie nell’ultimo
decennio, a una più accentuata, insidiosa attenzione da parte degli interessi mafiosi. È infatti in
questa regione, più che in altre, che i clan hanno mostrato di volere cogliere e sfruttare l’ampio
orizzonte di opportunità economiche, sociali e “impunitarie” che il settore offre fisiologicamente.
La sanità lombarda costituisce un settore pregiato e di eccellenza di una delle regioni più progredite
e ricche d’Europa. Un settore dinamico e punto di riferimento per gli utenti di ogni regione d’Italia,
beneficiario di risorse ingenti, pubbliche e private.
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