Etica e politiche di contrasto alla corruzione Performance e prevenzione corruzione Valutazione dei rischi - Massimo De Angelis Teramo, 14 maggio 2020
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Public Value
M anagement
Accountability
Performance
Outcome
Etica e politiche di contrasto alla corruzione
Performance e prevenzione corruzione
Valutazione dei rischi
Massimo De Angelis
Teramo, 14 maggio 2020
PIANI TRIENNALI DI PREVENZIONE
I piani triennali di prevenzione delle PA Normativa di riferimento:
L. n. 190/2012 Art. 1, comma 5
Le pubbliche amministrazioni centrali definiscono e trasmettono al
Dipartimento della funzione pubblica:
a) un piano di prevenzione della corruzione che fornisce una
valutazione del diverso livello di esposizione degli uffici al rischio di
corruzione e indica gli interventi organizzativi volti a prevenire il
medesimo rischio;
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 2
L’INTEGRAZIONE CON IL PIANO DELLE PERFORMANCE
Normativa di riferimento:
D. Lgs. n. 33/2013 (Decreto Trasparenza)
Art. 44 Compiti degli organismi indipendenti di valutazione
1. L'organismo indipendente di valutazione verifica la coerenza tra gli
obiettivi previsti nel Piano triennale per la prevenzione della corruzione e
quelli indicati nel Piano della performance, valutando altresì l'adeguatezza
dei relativi indicatori. I soggetti deputati alla misurazione e valutazione
delle performance, nonché l'OIV, utilizzano le informazioni e i dati relativi
all'attuazione degli obblighi di trasparenza ai fini della misurazione e
valutazione delle performance sia organizzativa, sia individuale del
responsabile e dei dirigenti dei singoli uffici responsabili della trasmissione
dei dati.
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 3L’INTEGRAZIONE CON IL PIANO DELLE PERFORMANCE
Normativa di riferimento:
D. Lgs. n. 150/2009
Art. 14 Organismo indipendente di valutazione della performance
comma 4, lettera a)
L'Organismo indipendente di valutazione della performance:
a) monitora il funzionamento complessivo del sistema della valutazione,
della trasparenza e integrità dei controlli interni ed elabora una relazione
annuale sullo stato dello stesso, anche formulando proposte e
raccomandazioni ai vertici amministrativi
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 4TRIANGOLO DELLA FRODE
Esterna Pressione Interna
Razionalizzazione Opportunità
Contesto Interna
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 5NORMATIVA DI RIFERIMENTO , RUOLI E RESPONSABILITA’ Legge 190 del 2012 sulla prevenzione della corruzione nella pubblica amministrazione Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) approvato il 11 settembre 2013 dall’A.N.AC (già CIVIT) con delibera 72 del 2013 Norma UNI ISO 31000:2010 “Gestione del Rischio – Principi e linee guida” Metodologia per la gestione dei rischi per la prevenzione della corruzione dell’Ente Coinvolgimento del Responsabile della Prevenzione della Corruzione Coinvolgimento di un componente dell’Organismo indipendente di valutazione della performance in considerazioni delle sue competenze di analista di processi/internal auditor (conformemente alle indicazioni contenute nel PNA, Allegato 1 § B.1.2.1 § B.1.2.2 e nel rispetto dei ruoli) per: • Attività di mappatura dei processo • Identificazione e analisi dei rischi • Individuazione e valutazione delle azioni di mitigazioni Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 6
DEFINIZIONI La procedura è un insieme di attività sequenziali la cui corretta esecuzione nell’ordine prescritto si assume possa garantire il raggiungimento di un determinato risultato. In pratica è la regola che ci dice cosa deve essere fatto per avere un certo effetto (di seguito Attività) Il processo è l’insieme delle risorse utilizzate per realizzare una procedura determinata, ovvero l’insieme degli input utilizzati per ottenere un determinato output e le modalità con cui questi input si combinano e susseguono (di seguito Attività) Il procedimento amministrativo è una sequenza preordinata di atti individuati da norme, tra loro collegati, tutti diretti alla produzione di un unico atto conclusivo con rilevanza esterna, denominato provvedimento amministrativo (di seguito Attività). Il procedimento di gara, anch’esso procedimento amministrativo, composto da ogni singolo intervento da realizzarsi mediante un contratto pubblico, unico per le fasi della progettazione, affidamento ed esecuzione. Il rischio è l'incertezza che eventi inaspettati possano manifestarsi producendo effetti negativi per l'organizzazione. Risk management: “attività coordinate per guidare e tenere sotto controllo una organizzazione con riferimento al rischio” (definizione ISO 31000); “tutte le attività di progetto legate alla identificazione, valutazione, riduzione, accettazione e feedback dei rischi” (definizione ECSS). Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 7
SCHEMA DELLA METOLOGIA PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI DI CORRUZIONE Fonte: UNI ISO 31000:2010 “Gestione del Rischio – Principi e linee guida” Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 8
IMPLEMENTAZIONE DELLA METOLOGIA PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI DI CORRUZIONE La metodologia di norma è applicata ad un focus group rappresentante della unità organizzativa (UO) process owner e dei principali soggetti coinvolti nell’Attività Pros: analisi del dettaglio delle attività, delle fasi che la costituiscono, degli attori che intervengono, degli output e degli input. Possibilità di utilizzare i risultati dell’analisi per razionalizzare l’attività in termini di efficienza, economicità ed efficacia Cons: tempi di realizzazione dell’analisi, utilizzo di un discreto numero risorse interne (focus group per ogni attività costituito da 4-5 persone, con incarichi, livelli eterogenei) Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 9
METOLOGIA PER LA VALUTAZIONE DEI RISCHI DI CORRUZIONE: FASI OPERATIVE
1. Analisi contesto interno
2. Individuazione della aree sensibili da valutare
3. Individuazione delle attività dell’Ente collegate alle Aree sensibili da valutare
4. Individuazione del process owner e del risk owner delle Attività di afferenza
alle aree sensibili
5. Mappatura delle Attività (fase, input, operazioni elementari, tipologia
operazione, output, attori)
6. Rilevazione delle operazioni a rischio e/o degli eventi rischiosi
7. Valutazione delle leve di probabilità e di impatto
8. Calcolo del livello di rischio degli eventi rischiosi
9. Rilevazione degli eventi rischiosi più critici
10. Individuazione dei controlli «ideali»
11. Valutazione dei controlli esistenti nelle Attività
12. Individuazione delle azioni di mitigazioni
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 10ANALISI CONTESTO
L’ambiente interno nel quale l’Ente cerca di conseguire i propri obiettivi. Il processo di
gestione del rischio deve tener conto della cultura, dei processi, della struttura
dell’organizzazione:
• governance dell’ente, struttura organizzativa
• politiche, obiettivi e strategie in atto per raggiungerle;
• cultura dell’organizzazione e l’orientamento verso la cultura del controllo
interno
Strumenti atti a rilevare il contesto sono, ad esempio, le risultanze:
• delle indagini sul benessere organizzativo
• delle rilevazioni sul grado di sviluppo dell’ambiente di controllo
• delle relazioni sul funzionamento complessivo del Sistema di misurazione e
valutazione della performance e dei controlli interni dell’OIV
• dell’applicazione della metodologia di valutazione della performance organizzativa
Common Assessment Framework
• delle relazioni e delle attestazioni in materia trasparenza (es.: DLgs 33/2013)
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 11INDIVIDUAZIONE DELLE ATTIVITA’ ASI AFFERENTI ALLE AREE SENSIBILI
Scelta del contraente per l'affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con
riferimento alla modalità di selezione prescelta ai sensi del codice dei contratti
pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al d.lgs. n. 163 del 2006
• gare per l’affidamento di contratti di programmi istituzionali sopra la soglia
Concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché
attribuzione di vantaggi economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e
privati:
• gare per assegni di ricerca
Concorsi e prove selettive per l'assunzione del personale e progressioni di carriera di
cui all'articolo 24 del citato decreto legislativo n. 150 del 2009
• processo per assunzione a tempo determinato
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 12PROCESS OWNER, RISK OWNER E EVENTI RISCHIOSI
ATTIVITA’ «xyz»
Process Risk Operazioni
Area Input Output Evento rischiosi
Owner Owner elementari
ASSOCIAZIONE DELL’ATTIVITA’ ALL’AREA SENSIBILE L. 190/2012
INDIVIDUAZIONE DEL PROCESS OWNER soggetto responsabile della
performance/del monitoraggio dell’Attività esposta al rischio e/o la cui UO svolge
la principali fasi
INDIVIDUAZIONE DEL RISK OWNER soggetto responsabile che ha l’autorità per la
gestione del rischio
INDIVIDUAZIONE DELLE OPERAZIONI A RISCHIO Le operazioni a rischio sono quelle
attività poste in essere che implicano la predisposizione di documenti, atti o
l’assunzione di comportamenti che possono influire in senso negativo sul
conseguimento dell’utilizzo trasparente, efficiente, efficace ed equo delle risorse
pubbliche e che potenzialmente possono favorire il verificarsi eventi non etici, non
integri o legati alla corruzione (di seguito indicati come eventi rischiosi).
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 13MAPPATURA DELLA ATTIVITA’ 1 / 2 - MATRICE FASI / FUNZIONI
ATTIVITA’….
FASI [UO] [UO] [UO] OUTPUT
… Operazione Operazione Operazione
…
…
Fase: la distinzione in fasi di una Attività ha una rilevanza prettamente gestionale. Una
fase è caratterizzata da un insieme di operazioni che producono o realizzano output
significativi, di natura fisica o informativa, oppure gli input stessi subiscono un
passaggio di stato o condizione. Il nome della fase corrisponde all’output della fase
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 14MAPPATURA DELLA ATTIVITA’ 2 / 2
In senso gestionale un’Attività può essere separata in più fasi, e ciascuna fase
caratterizzata da più operazioni, se sono soddisfatte almeno una delle seguenti
condizioni:
• se l’output di una fase è differente da quello della fase seguente;
• se l’output di una fase è definito da una norma (interna o esterna) o individuato sulla
base delle esigenze funzionali e gestionali;
• se le fasi sono definite da una norma (interna o esterna).
L’output intermedio deve essere misurabile.
Non è necessario procedere ad una ulteriore scomposizione della fase:
• se l'ulteriore scomposizione di un fase risulta indifferente a fini di rilevazione delle
performance (si è arrivati al giusto livello di dettaglio);
• se una fase corrisponde in modo diretto ad un'azione ripetitiva che nell’Ente si colloca
già a livello elementare, allora essa non deve essere ulteriormente disaggregata;
• se una fase non può essere oggetto di modifica, allora vi è poca utilità a scomporla
ulteriormente
Nota bene:
• se non si è in grado di dettagliare almeno un input, un vincolo e un output per un fase,
allora occorre rivederne la definizione (forse è necessaria aggregarla ad altra fase);
• se due fasi hanno in comune lo stesso input e lo stesso output, allora esse vanno
Massimo De Angelis
riaggregate
Public inmaggio
Management 14 un'unica
2020 fase 15VALUTAZIONE DEL LIVELLO DI ESPOSIZIONE AI RISCHI DELLA ATTIVITA’
INDIVIDUAZIONE E INDIVIDUAZIONE E
VALUTAZIONE DELLE VALUTAZIONE DELLE
LEVE DI IMPATTO LEVE DI PROBABILITA’
VALUTAZIONE
IMPATTO x VALUTAZOINE
PROBABILITA’
RISCHIO DI
ESPOSIZIONE
DELL’ATTIVITA’
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 16VALUTAZIONE DEI RISCHI: LEVE DI IMPATTO Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 17
VALUTAZIONE DEI RISCHI: LEVE DI PROBABILITA’ Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020
VALUTAZIONE DELLA RISCHIO DI ESPOSIZIONE DELL’ATTIVITA’
VALUTAZIONE VALUTAZIONE LIVELLO DI
IMPATTO
x PROBABILITA’
= RISCHIO
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 19VALUTAZIONE DEI RISCHI: MATRICE DI RISCHIO IMPATTO/PROVABILITÀ
La politica di accettabilità del rischio, definisce la tollerabilità del rischio dell’Ente, ed è in
funzione del suo risk appetite (propensione al rischio dell’Ente).
Probabilità Estremo
(area rischio da gestire)
5 5 10 15 20 25 Alto
(area rischio da gestire)
4 4 8 12 16 20 Moderato
(area rischio accettato)
3 3 6 9 12 15 Basso
(area rischio accettato)
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
Impatto 1 2 3 4 5
L’applicazione della politica di accettabilità alla matrice di rischio impatto/provabilità
consente di individuare i rischi non accettabili per i quali è necessario intervenire
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 20ANALSI RISULTATI
Analisi della
Attività Analisi delle
collegate alle Attività
aree sensibili tramite
FOCUS GROUP
MAPPA DEI
RISCHI DELL’ENTE
Punti di
Punti di forza
debolezza
(Controlli
dell’attività
esistenti,
rispetto alle
controlli «ideali») Criticità che
operazioni a
rispetto alle generano
rischio
operazioni a rischi sui quali
rischio
è possibile
operare
Azioni
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020
21IDENTIFICAZIONE E VALUTAZIONE DEI CONTROLLI INTERNI «IDEALI»
Sono rilevati i controlli «ideali» che dovrebbero essere presenti in quella fase
dell’Attività per fronteggiare i rischi identificati. La rilevazione può avvenire tramite
focus group o intervista al process owner
Viene assegnato un punteggio, a fronte di evidenze, ai controlli ideali rilevati durante i
focus group. Per ciascun adempimento/controllo interno viene richiesto al focus group
di indicare:
Punteggio 5: Facciamo ogni azione pianificando, implementando, controllando e
apportando i correttivi regolarmente. Siamo nel pieno ciclo di miglioramento continuo
Punteggio 4: L’approccio è riesaminato e vengono apportate le modifiche necessarie
Punteggio 3: L’approccio è stato implementato
Punteggio 2: Un approccio è stato pianificato
Punteggio 1: Non siamo attivi in questo campo. Non abbiamo informazioni né aneddoti
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 22VALUTAZIONE DEI CONTROLLI ESISTENTI: L’ORGANIZZAZIONE Valutazione dell’organizzazione dei controlli La valutazione dell’efficacia dei controlli esistenti in base alla loro organizzazione interna. A ciascun partecipante al focus group viene richiesto di indicare se i controlli sono: Punteggio 1) assenti Punteggio 2) presenti ma non formalizzati e/o poco strutturati Punteggio 3) controlli strutturati (anche solo in parte, più del 50%) e/o formalizzati (anche solo in parte, più del 50%) ma attivi e/o i risultati sono solo in parte oggetto di reporting Punteggio 4) controlli strutturati e formalizzati - sono quasi pienamente attivi e/o i risultati sono oggetto di reporting nella maggior parte dei casi Punteggio 5) controlli presenti, formalizzati, sono strutturati, attivi e i risultati sono sistematicamente oggetto di reporting Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 23
VALUTAZIONE DEI CONTROLLI ESISTENTI: LA PROFONDITA’
Valutazione della profondità dei controlli
Valutazione della qualità dei controlli interni esistenti. A ciascun partecipante al
focus group viene chiesto se i controlli:
Punteggio 1) Non esiste controllo
Punteggio 2) Controllo ex post e/o ex ante e/o in itinere solo formale
Punteggio 3) Esiste un controllo ex post o in itinere in parte sostanziale e/o i
risultati dei controlli sono utilizzati per le decisioni solo in parte
Punteggio 4) Esiste un controllo ex post sostanziale ed esiste un controllo in itinere
o ex ante sostanziale e/o I risultati dei controlli sono utilizzati per le decisioni in
molti casi
Punteggio 5) Esiste un controllo ex posto sostanziale ed esistono un controllo in
itinere e/o ex ante e sono sostanziali e/o I risultati dei controlli sono
sistematicamente utilizzati per le decisioni
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 24VALUTAZIONE DEI CONTROLLI: RAPPRESENTAZIONE
Matrice dei controlli
Profondità controlli
5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
Organizzazione
3 3 6 9 12 15
controlli
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
I controlli possono essere: 1) assenti/molto deboli (area rossa), 2)
deboli/moderati (area rosa), 3) significativi/forti (area celeste), 4) molto forti
(area verde).
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 25VALUTAZIONE DEI CONTROLLI: MATRICE RISCHI E CONTROLLI
Matrice rischi controlli
Valutazione rischi
1 2 3 4
Valutazione dei 4
controlli interni 3
2
1
Dalla matrice si distinguono 3 aree (in funzione dei criteri di accettabilità dei rischi):
Rossa: possibile area di rischio che richiede un intervento immediato sulla fase
dell’Attività oggetto di analisi;
Viola: possibile area in cui sono presenti controlli eccessivi rispetto alle reali esigenze;
Verde: possibile area correttamente presidiata;
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 26GESTIONE E MITIGAZIONE DEI RISCHI
STRATEGIE DEI RISCHI
Evitarli Accettarli
• Abbandonare attività • Non far nulla
• Outsourcing • Monitorare
Trasferirli Gestirli
• Assicurarsi • Mitigare
• Outsourcing • Diversificare
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 27AZIONI DI MITIGAZIONE
Identificazione di azioni di mitigazioni per gli eventi rischiosi associati alle fasi il cui livello
di presidio interno in termini di controllo non è adeguato
Identificazione delle azioni attraverso la rilevazione dei punti di debolezza, dei punti di
forza e l’analisi dei controlli interni ideali «TO BE» delle fasi il cui livello di presidio interno
non è adeguato al livello di rischio a cui è esposto
Livello di rischio rilevato
Azione di mitigazione
Impatto Livello di rischio atteso dopo
residuo trattamento
probabilità
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 28AZIONI DI MITIGAZIONE, OBIETTIVI E PIANO TRIENNALE DELLA PERFORMANCE
Azione Competenza Tempi Obiettivi strategici della politica di gestione del rischio
Ridurre le
opportunità
Aumentare Creare un Attenuatore
che si
Descrizione Indicazione la capacità contesto di impatto
Giorni di manifestino
azione di del risk di scoprire sfavorevole
realizzazione casi di reati
mitigazione owner casi di alla
di cui alla
corruzione corruzione
Legge
190/2012
……. …… ……
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 29AZIONI DI MITIGAZIONE, OBIETTIVI E PIANO TRIENNALE DELLA PERFORMANCE
UO Risk owner
Obiettivi strategici Azione di Obiettivi operativi Indicatore Target
mitigazione
Uno o più obiettivi che Uno o più Uno o più
impattano sull’obiettivo indicatori target
strategico e che fanno
riferimento all’azione di
mitigazione di
riferimento
…… …… …… …… ……
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 30ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: VALUTAZIONE RISCHI Il process owner e il risk owner dell’Attività è l’UO Risorse Umane (RUM) L’Attività risulta essere costituita da 9 fasi L’input iniziale è il piano di fabbisogno triennale L’output finale è la pubblicazione della graduatoria finale Nella gestione di ciascuna istruttoria intervengono ca 9 soggetti (UO, RUP, Commissione, DNG…) Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 31
ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: VALUTAZIONE RISCHI Nell’Attività sono stati individuati 19 eventi rischiosi (ER) riconducibili alle seguenti categorie di rischio: C1) abuso o inefficiente attività di controllo e/o di supporto per favorire o danneggiare un soggetto predeterminato e/o per impedire decisioni obiettive e coerenti con la normativa e le esigenze dell'ente C2) abuso o inefficiente attività di valutazione per favorire o danneggiare un soggetto predeterminato e/o per impedire decisioni obiettive e coerenti con la normativa e le esigenze dell'ente C3) assenza di indipendenza e/o conflitto di interessi dei soggetti decisori coinvolti nella procedura di gara, concorsuale, ecc.. Al fine di danneggiare e/o favorire uno o più soggetti predeterminati C4) definizione di requisiti di accesso alla gara, concorso, inserimento di clausole, ecc.., volta a favorire o a danneggiare un'impresa o un soggetto predeterminato C5) elusione delle regole di affidamento degli appalti o delle regole concorsuali mediante utilizzo improprio del modello procedurale C6) omissione o manomissione parziale o totale di atti e/o porvvedimenti necessari per le decisioni da parte dei soggetti competenti C7) utilizzo improprio delle informazioni di ufficio, anche per favorire o danneggiare uno o più soggetti Massimo De Angelis Public Management 14 maggio 2020 32
ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: NUMEROSITA’ ER PER FASE
Numerosità degli
Numero fase Fase eventi rischiosi nella
fase
1 DEFINIZIONE BANDO 5
2 PUBBLICAZIONE BANDO 2
3 AMMISSIONE ALLA FASE DI VALUTAZIONE 8
4 NOMINA COMMISSIONE 4
5 PRIMA RIUNIONE DELLA COMMISSIONE 1
ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO DEI TITOLI (OVE PREVISTO)
6 3
E IDENTIIFICAZIONE DEI CANDIDATI AMMESSI
7 CONVOCAZIONE PROVE SCRITTE assenti
SVOLGIMENTO PROVE SCRITTE - CONVOCAZIONE
8 4
SVOLGIMENTO PROVE ORALE
9 GRADUATORIA FINALE assenti
Numerosità: numero delle volte che gli eventi rischiosi, anche gli stessi, si ripetono nella fase
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 33ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: MAPPA RISCHI (STRALCIO)
Livello Valutazione Livello Valutazione
Fase Attività Evento rischioso
Rischio rischio Presidio presidio
SVOLGIMENTO PROVE SCRITTE -
E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti
CONVOCAZIONE SVOLGIMENTO 10,0 Alto 20 Molto forti
predeterminati
PROVE ORALE
SVOLGIMENTO PROVE SCRITTE -
CONVOCAZIONE SVOLGIMENTO E.R.37 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi 10,0 Alto 20 Molto forti
PROVE ORALE
E.R.2 - Inserimento nel bando e negli atti di gara di Assenti / Molto
DEFINIZIONE BANDO 9,8 Alto 1
criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti deboli
E.R.1 - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o Assenti / Molto
DEFINIZIONE BANDO 9,8 Alto 1
concorsuali allo scopo di favorire ditte preindividuate deboli
E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della Assenti / Molto
DEFINIZIONE BANDO 9,8 Alto 1
pubblicazione deboli
E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti Assenti / Molto
NOMINA COMMISSIONE 9,8 Alto 2
predeterminati deboli
E.R.26 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i
Assenti / Molto
NOMINA COMMISSIONE soggetti con potere decisionale o compiti di valutazione e i 9,8 Alto 2
deboli
soggetti concorrenti
E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Assenti / Molto
NOMINA COMMISSIONE 9,8 Alto 2
Commissione di valutazione deboli
ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO
DEI TITOLI (OVE PREVISTO) E E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti Significativi /
9,6 Alto 12
IDENTIIFICAZIONE
Massimo De Angelis DEI predeterminati Forti
CANDIDATI AMMESSI
Public Management 14 maggio 2020 34ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: FREQUENZA ER
Frequenza degli ER
Eventi rischiosi
nell'attività
E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati 4
E.R.37 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi 3
E.R.2 - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti 2
E.R.28 - Mancata o insufficente verifica della completezza della documentazione presentata 2
E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa 2
E.R.1 - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire soggetti /
ditte pre individuate 1
E.R.10 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione
alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti
predefiniti 1
E.R.13 - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione 1
E.R.18 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna 1
E.R.19 - Sostituzione di documentazione post consegna 1
E.R.21 - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti 1
E.R.22 - Brevità del periodo di pubblicazione 1
E.R.24 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione verso tali informazioni è ridotto 1
E.R.26 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di
valutazione e i soggetti concorrenti 1
E.R.27 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e
componeneti delle commissione di valutazione e di collaudo 1
E.R.29 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata 1
E.R.33 - Indadeguata verifica della sussitenza dei requisiti 1
E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione 1
E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione 1
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: FASI PIÙ ESPOSTE
Media del Livello di Max del Livello di Min del Livello di Livello
Fase Attività
Rischio Rischio Rischio Presidio
DEFINIZIONE BANDO 9,20 9,8 7,8 1
PUBBLICAZIONE BANDO 7,40 9,4 5,4 20
AMMISSIONE ALLA FASE DI VALUTAZIONE 7,31 8,6 5,6 12
NOMINA COMMISSIONE 9,30 9,8 7,8 2
PRIMA RIUNIONE DELLA COMMISSIONE 9,40 9,4 9,4 25
ATTRIBUZIONE DEL PUNTEGGIO DEI TITOLI (OVE
7,60 9,6 5,6 12
PREVISTO) E IDENTIIFICAZIONE DEI CANDIDATI AMMESSI
SVOLGIMENTO PROVE SCRITTE - CONVOCAZIONE
9,00 10 8 20
SVOLGIMENTO PROVE ORALE
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 36ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO
Mappa dei rischi con eventi rischiosi più elevati*
Livello
Eventi rischiosi Livello rischio
Presidio
E.R.1 - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo scopo di favorire soggetti / ditte
9,8 1
pre individuate
E.R.2 - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti 9,8 1
E.R.26 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o compiti di
9,8 2
valutazione e i soggetti concorrenti
E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati 9,8 2
E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazione 9,8 2
E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della pubblicazione 9,8 1
E.R.2 - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole deputate a favorire alcuni soggetti 9,4 25
E.R.24 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione verso tali informazioni è ridotto 9,4 20
E.R.10 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la partecipazione
8,8 1
alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di escludere soggetti predefiniti
E.R.28 - Mancata o insufficente verifica della completezza della documentazione presentata 8,6 12
E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati 8,0 20
E.R.21 - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente definiti 7,8 1
E.R.27 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP, presidente e
7,8 2
componeneti delle commissione di valutazione e di collaudo
E.R.18 - Integrazione della documentazione successivamente alla consegna 7,6 12
E.R.19 - Sostituzione di documentazione post consegna 7,6 12
E.R.29 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata 7,6 12
E.R.33 - Indadeguata verifica della sussitenza dei requisiti 7,6 12
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020
*Lista depurata da eventi rischiosi con presidio adeguato al livello di rischioATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: VALUTAZIONE RISCHI
Rischio
Presidio
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 38ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: ER E CATEGORIE DI RISCHIO
Frequenza degli
Categoria eventi rischiosi Eventi rischiosi ER nella
categoria
E.R.13 - Assegnazione discrezionale della data e dell'ora di ricezione della documentazione 1
C1) abuso o inefficiente
attività di controllo e/o di
supporto per favorire o E.R.28 - Mancata o insufficente verifica della completezza della documentazione presentata 2
danneggiare un soggetto
predeterminato e/o per
impedire decisioni obiettive E.R.29 - Mancata o insufficiente verifica della coerenza della documentazione presentata 1
e coerenti con la normativa
e le esigenze dell'ente E.R.33 - Indadeguata verifica della sussitenza dei requisiti 1
E.R.40 - Accettazione consapevole di documentazione falsa 2
C2) abuso o inefficiente
attività di valutazione per E.R.10 - Utilizzo artificioso dell'istituto della riapertura dei termini o della revoca per la
favorire o danneggiare un partecipazione alla gara, al fine di consentire la partecipazione di determinati soggetti o di 1
soggetto predeterminato escludere soggetti predefiniti
e/o per impedire decisioni
obiettive e coerenti con la E.R.34 - Valutazioni della Commissione volte a favorire soggetti predeterminati 4
normativa e le esigenze
dell'ente E.R.37 - Disparità di trattamento per valutazioni di casi analoghi 3
C3) assenza di E.R.26 - Sussistenza di rapporti di parentela o affinità tra i soggetti con potere decisionale o
1
indipendenza e/o conflitto compiti di valutazione e i soggetti concorrenti
di interessi dei soggetti
decisori coinvolti nella
procedura di gara, E.R.27 - Assenza di rotazione nel conferimento degli incarichi contrattuali quali RUP, RP,
1
concorsuale, ecc.. Al fine di presidente e componeneti delle commissione di valutazione e di collaudo
danneggiare e/o favorire
Massimo
uno o piùDe Angelis
soggetti
139
Public Management 14 maggio 2020
predeterminati E.R.4 - Nomina pilotata del RUP o dei componenti della Commissione di valutazioneATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: ER E CATEGORIE DI RISCHIO
Frequenza
Categoria eventi rischiosi Eventi rischiosi degli ER nella
categoria
E.R.2 - Inserimento nel bando e negli atti di gara di criteri/clausole
2
deputate a favorire alcuni soggetti
C4) definizione di requisiti di accesso alla gara, E.R.21 - Criteri di valutazione non adeguatamente e chiaramente
1
concorso, inserimento di clausole, ecc.., volta a definiti
favorire o a danneggiare un'impresa o un soggetto
E.R.22 - Brevità del periodo di pubblicazione 1
predeterminato
E.R.24 - Pubblicità del bando in periodi in cui l'accesso e l'attenzione
1
verso tali informazioni è ridotto
C5) elusione delle regole di affidamento degli appalti o
E.R.1 - Utilizzo improprio delle procedure negoziate e/o concorsuali allo
delle regole concorsuali mediante utilizzo improprio 1
scopo di favorire soggetti / ditte preindividuate
del modello procedurale
E.R.18 - Integrazione della documentazione successivamente alla
C6) omissione o manomissione parziale o totale di atti 1
consegna
e/o porvvedimenti necessari per le decisioni da parte
dei soggetti competenti
E.R.19 - Sostituzione di documentazione post consegna 1
C7) utilizzo improprio delle informazioni di ufficio, E.R.7 - Diffusione di informazioni relative al bando prima della
1
anche per favorire o danneggiare uno o più soggetti pubblicazione
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020 40ATTIVITA’ ASSUNZIONI CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: SINTESI PER CATEGORIA
Media del Max del Media del Min del GAP Varietà di
Categoria di rischio livello di livello di Livello di Livello di Media Rischio ER per
rischio rischio Presidio Presidio Media Presidio categoria
C1) abuso o inefficiente attvità di controllo e/o di supporto per
favorire o danneggiare un soggetto predeterminato e/o per
6,9 8,6 12,0 12,0 -5,1 5
impedire decisioni obiettive e coerenti con la normativa e
l'esigenze dell'ente
C2) abuso o inefficiente attvità di valutazione per favorire o
danneggiare un soggetto predeterminato e/o per impedire
9,0 10,0 13,4 1,0 -4,4 3
decisioni obiettive e coerenti con la normativa e l'esigenze
dell'ente
C3) assenza di indipendenza e/o conflitto di interessi dei
soggetti decisori coinvolti nella procedura di gara, concorsuale,
9,1 9,8 2,0 2,0 7,1 3
ecc.. Al fine di danneggiare e/o favorire uno o più soggetti
predeterminati
C4) definizione di requisiti di accesso alla gara, concorso,
inserimento di clausole, ecc.., volta a favorire o a danneggiare 8,4 9,8 13,4 1,0 -5,0 4
un'impresa o un soggetto predeterminato
C5) elusione delle regole di affidamento degli appalti o delle
regole concorsuali mediante utilizzo improprio del modello 9,8 9,8 1,0 1,0 8,8 1
procedurale
C6) omissione o manomissione parziale o totale di atti e/o
porvvedimenti necessari per le decisioni da parte dei soggetti 7,6 7,6 12,0 12,0 -4,4 2
competenti
C7) utilizzo improprio delle informazioni di ufficio, anche per
9,8 9,8 1,0 1,0 8,8 1
favorire o danneggiare uno o più soggetti
Massimo De Angelis
Public Management 14 maggio 2020ATTIVITA’ ASSUZIONE CON CONTRATTI A TEMPO DETERMINATO: AZIONI DI MITIGAZIONE
Obiettivo
Azione Obiettivo UO Indicatore Target
strategico
Definizione di un bando standard -Ridurre le
(con criteri di valutazione) opportunità che si
manifestino casi di
reati di cui alla L.
190/2012
-Aumentare la
capacità di
scoprire casi di
corruzione
Attivazione di un Sistema di -Ridurre le
presentazione delle candidature opportunità che si
online per il reclutamento del manifestino casi di
personale dipendente a tempo reati di cui alla L.
determinato 190/2012
-Aumentare la
capacità di
scoprire casi di
corruzione
Massimo De Angelis
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