Ama S.p.A. Piano di Prevenzione della Corruzione ex L. 190/12 - Programma delle misure di rafforzamento 2015-2017 - Ama ...
←
→
Trascrizione del contenuto della pagina
Se il tuo browser non visualizza correttamente la pagina, ti preghiamo di leggere il contenuto della pagina quaggiù
Ama S.p.A.
Piano di Prevenzione della Corruzione ex L. 190/12
Programma delle misure di rafforzamento
2015-2017
Definito dal Responsabile per la Prevenzione della CorruzionePRIORITIZZAZIONE DEL RISCHIO E RELATIVE MISURE
In base alla valutazione dei differenti profili di rischio e all’attribuzione di una
qualificazione del livello rischio ALTO, MEDIO o BASSO nella mappatura ex L.
190/12/PNA, cui si rimanda per maggiori dettagli, il trattamento del rischio è effettuato
secondo i seguenti criteri:
Livello rischio Misure obbligatorie Misure di carattere Misure di rafforzamento
generale da implementare
BASSO
MEDIO
ALTO PARTE 1
MISURE DI RAFFORZAMENTO
DA IMPLEMENTARE SULLE AREE DI RISCHIO1. ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Processo di selezione del personale
• Nomina o influenza sulla nomina dei soggetti incaricati delle
Acquisizione e progressione del valutazioni del personale
ALTO
personale • Riconoscimento di progressioni economiche o di carriera
• Assunzioni agevolate, stabilizzazioni del personale, piani di esodo, ecc.
Misure da implementare
• Aggiornamento del codice per la ricerca e selezione del personale con rafforzamento dei presidi di controllo sulla selezione (es.
logiche strutturate di valutazione dei candidati)
• Pubblicazione sul sito dell’avviso di selezione, delle cause di incompatibilità, e degli iter di selezione
• Pubblicazione sulla intranet di avvisi per copertura di posizioni interne e comunicazione relativi esiti
• Archiviazione formalizzata delle candidature e tracciabilità delle valutazioni dei soggetti valutatori (schede analitiche, verbali di
valutazione, ecc.), con maggior ricorso, dove possibile, a prove scritte
• Accettazione del Codice Etico e del MOGC 231 per i neo-assunti
• Formalizzazione dei criteri di pianificazione delle assunzioni e delle progressioni di carriera
• Sorteggio o comunque rotazione dei membri degli organi incaricati delle valutazioni in caso di assunzione o progressioni di carriera
• Acquisizione della dichiarazione di insussistenza di cause di incompatibilità / inconferibilità
• Progressioni di carriera: approvazione degli incrementi retributivi di natura discrezionale da parte del C.d.A. (Dirigenti e Quadri) e
della Direzione Generale (altri Dipendenti)
• Assunzioni agevolate, stabilizzazioni, piani di esodo, ecc.: segregazione tra il soggetto che definisce i criteri di incentivazione e quello
che effettua la negoziazione2. AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI O FORNITURE
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Procedure ex D. Lgs. 163/06:
• Definizione dei requisiti di accesso
• Definizione del capitolato tecnico
• Definizione della base d’asta
• Definizione dei lotti
• Definizione dei criteri di aggiudicazione
Affidamento di lavori, servizi o • Individuazione della procedura da applicare
ALTO
forniture • Nomina RUP
• Nomina delle Commissioni nei casi previsti ex lege
• Processo di valutazione delle offerte
• Gestione dei vincoli per subappalto
• Provvedimenti di revoca o ri-pianificazione del bando
• Gestione delle varianti in corso di esecuzione
• Validazione dei SAL e dei riscontri d’avvenuta prestazione
Misure da implementare
Legenda:
* per maggiori dettagli si vedano anche le indicazioni della Direttiva della Giunta Capitolina del 20 gennaio 2015 in materia di
contratti e appalti
• Adozione di strumenti per il monitoraggio dei contratti in scadenza/esaurimento, con formalizzazione in procedura della
pianificazione del fabbisogno anno-su-anno e della programmazione degli acquisti (scadenziario delle forniture e valutazione delle
tempistiche di attivazione delle procedure), al fine di garantire la programmazione in tempi congrui e di ridurre la successiva
necessità di ricorso a procedure diverse da quelle aperte.2. AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI O FORNITURE
Misure da implementare
• Segregazione tra il soggetto che definisce la procedura d’acquisto e quello che la gestisce. Rafforzamento dei controlli di secondo e
terzo livello sui requisiti di ammissione, sul capitolato, sui criteri di aggiudicazione, da parte di un soggetto diverso dalla Funzione
richiedente e dall’ufficio acquisti
• Rafforzamento delle misure di monitoraggio sul frazionamento delle esigenze di acquisto atte a limitare il rischio di eludere a
procedure più stringenti*
• Rafforzamento delle misure di monitoraggio dei razionali sottostanti alla divisione in lotti dei singoli bandi
• Rafforzamento dei criteri di ricorso anche ad elementi di benchmark esterno per la definizione della base d’asta
• Definizione di un albo interno dei membri delle commissioni giudicatrici, sorteggiati a rotazione*
• Pubblicazione dei bandi nel più breve tempo possibile e, tendenzialmente, entro 120 giorni dall’approvazione del budget, evitando
di pubblicare bandi nel mese di agosto salvo casi di reale necessità ed urgenza*
• Rafforzamento dei presidi di controllo sul rispetto dei seguenti principi e formalizzazione degli stessi nell’ambito della gestione delle
procedure*:
• ricorrere in via preferenziale a procedure di gara aperta
• principio di nomina della Commissione successivamente alla data di presentazione dell’offerta nei casi previsti dalla normativa
• privilegiare l’offerta economicamente più vantaggiosa solo nei casi in cui sia oggettivamente necessario per migliorare il servizio o il progetto
• attestarsi preferibilmente al rapporto 60/40 tra offerta tecnica e offerta economica
• limitare il più possibile le voci che comportano valutazioni ampiamente discrezionali della commissione aggiudicatrice e evitare di inserire nei
capitolati voci tecniche che attengono o dovrebbero attenere ai requisiti minimi di partecipazione
• specificare sempre i criteri motivazionali e, quando necessario, i sotto-criteri di attribuzione dei punteggi
• motivare adeguatamente le determinazioni a contrarre che prevedano il ricorso a procedure negoziate ex art. 122 c. 7 del Codice dei Contratti,
specificando le ragioni per cui si è ritenuto di non procedere a una gara aperta
• attenersi rigorosamente ai limiti alle perizie di varianti stabiliti ex lege
• limitare allo stretto indispensabile denominazioni commerciali di determinati prodotti seguiti dalla parola “equivalente” o simile negli atti di gara
• ridurre allo stretto indispensabile l’indicazione di prodotti o servizi oggetto di privativa industriale, predisponendo nel caso di inserimento una
relazione esplicativa
• controlli sull’applicazione delle altre misure previste dal punto 7 al punto 20 del paragrafo E della la Direttiva della Giunta Capitolina in materia di
contratti e appalti2. AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI O FORNITURE
Misure da implementare
• Previsione di flussi informativi a RPC e Direzione aziendale, per attivazione delle misure di monitoraggio, nei seguenti casi*:
• nei casi di ritardo di pubblicazione dei bandi rispetto a quanto previsto ai punti precedenti, specificando le ragioni del ritardo
• per le procedure sotto-soglia, se la base d’asta è superiore all’80%, illustrando sinteticamente le ragioni della scelta
• per la predisposizione di flussi informativi relativamente agli affidamenti diretti, alle procedure di estrema urgenza, alle procedure negoziate ex art.
122 c. 7, alle convenzioni stipulate con cooperative sociali, ai casi di aggiudicazione provvisoria, ai casi di mancata stipula del contratto nei tempi
previsti, alle procedure per le quali il collaudo non sia intervenuto nei tempi previsti, alle perizie di varianti, all’imprevedibilità di opere
complementari
• Rafforzamento delle verifiche nella valutazione di congruità delle offerte, avvalendosi delle prerogative riconosciute dall’art. 86 c. 3
del Codice dei contratti*
• Per gli appalti o contratti per servizi, forniture e lavori, ricorso in via preferenziale alla formula dell’accordo quadro (almeno
triennale), con suddivisione, tutte le volte che sia possibile, in lotti funzionali conformemente alle relative previsioni normative e
con previsione dei limiti all’aggiudicazione da parte del medesimo operatore economico di più lotti*
• Per gli appalti o contratti per lavori, massima limitazione dei contratti non aventi ad oggetto la sola esecuzione dei lavori; in caso
contrario motivazione delle ragioni per cui si è scelta la tipologia di appalto comprendente la progettazione*
• Rafforzamento delle logiche di tenuta e aggiornamento dell’albo fornitori, anche nel rispetto del principio di limitazione alla misura
strettamente indispensabile degli affidamenti diretti, ricorrendo preferibilmente a gara informale a inviti riservata a operatori
economici iscritti in appositi elenchi. Comunicazione della volontà di ricorrere in via esclusiva alle imprese iscritte, per tutti gli
affidamenti per le quali leggi e regolamenti attribuiscono discrezionalità nell’individuazione dei soggetti da consultare*
• Rafforzamento dei controlli periodici di secondo e terzo livello sull’albo fornitori e introduzione di logiche di vendor rating
• Rafforzamento delle misure di ottimizzazione dei processi di acquisto, volte ad assicurare che l’aggiudicazione avvenga il più
rapidamente possibile, la stipula del contratto avvenga entro i termini ex lege e il collaudo avvenga nei tempi previsti*
• Divieto di nomina come RUP della medesima persona su più procedure gestite contemporaneamente dalla stesso centro di spesa,
rafforzando le logiche di rotazione dell’incarico di RUP*2. AFFIDAMENTO DI LAVORI SERVIZI O FORNITURE
Misure da implementare
• Rafforzamento della frequenza e dei controlli nonchè miglioramento della tracciabilità delle verifiche sull’attività svolta dai fornitori
/ SAL / collaudi e contestuale applicazione di penali in casi di irregolarità
• Presenza di almeno 2 soggetti agli eventuali incontri con terze parti
• Segregazione tra il soggetto richiedente e quello che verifica l’erogazione della prestazione / SAL / collaudo
• Archiviazione formalizzata dei DDT, di tutti i verbali di collaudo e dei documenti alla base dei SAL
• Necessità di ottenere autorizzazione dalla Direzione aziendale in caso di revoca o ri-pianificazione dei bandi, con controlli di
secondo livello volti a monitorare la corretta applicazione nei casi di revoca
• Formalizzazione dell’obbligo di informare la Direzione dell’insorgenza, anche potenziale, di contenzioni con terze parti e di astenersi
da accordi bonari o transazioni, senza il preventivo parere della Funzione Legale e senza aver prima informato la Direzione e il
Consiglio di Amministrazione
• Aggiornamento procedura acquisti con la formalizzazione dei controlli rafforzati di cui ai punti precedenti3. ALTRI PROFILI DI RISCHIO ALTO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Gestione degli appaltatori dei servizi di raccolta / trattamento dei
rifiuti: rischio di omessa segnalazione dell'inosservanza dei tempi,
Gestione del servizio Recupero
ALTO delle non conformità o della mancata ovvero irregolare esecuzione di
Risorsa Rifiuti servizi
Misure da implementare
• Rafforzamento dei processi di controllo in loco sulle attività di raccolta affidate in appalto, con introduzione di controlli di secondo e
terzo livello in merito a tracciabilità dei riscontri documentali sulle attività svolte, non conformità, applicazioni di penali, ecc.
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Gestione dei flussi finanziari e attività • Pagamenti delle fatture dei fornitori
ALTO
di tesoreria
Misure da implementare
• Tracciabilità e archiviazione degli scadenziari con definizione delle priorità nel processo pagamento in base alla data di scadenza
fattura per tipologia di fornitura omogenea
• Monitoraggio di eventuale deroghe al principio sopra identificato in base a criteri oggettivi con autorizzazione esplicita della
Direzione Amministrativa (Direzione generale per importi più significativi)4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Affidamento di incarichi e prestazioni • Incarichi extra 163: definizione dell’oggetto della prestazione,
definizione dei requisiti di qualificazione, determinazione del
d’opera intellettuali (extra 163) e
MEDIO compenso, monitoraggio dell’avvenuta prestazione
gestione delle locazioni non • Locazioni: scelta soluzione immobiliare, definizione condizioni
intercompany contrattuali
Misure da implementare
• Incarichi extra 163: valutazione comparativa di almeno tre professionisti (ove applicabile) e formalizzazione preventiva dei requisiti
per prestazioni d’opera e incarichi professionali
• Incarichi extra 163: rafforzamento dei presidi di tracciabilità dei prospetti attestanti le prestazioni erogate
• Incarichi extra 163: rafforzamento dei controlli di secondo e terzo livello sulle procedure di assegnazione dell’incarico e sull’avvenuta
prestazione
• Incarichi extra 163: aggiornamento procedura acquisti con formalizzazione dei controlli sul processo
• Locazioni: formalizzazione dei criteri di valutazione comparativa di più soluzioni immobiliari con adozione di parametri e standard
nella definizione di nuovi contratti o nella negoziazione in caso di rinnovo. Rafforzamento della tracciabilità delle logiche di
valutazione comparativa (benchmark) delle condizioni proposte rispetto agli standard di mercato.
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Occasioni di relazione con funzionari pubblici in caso di incontri o
Attività di rappresentanza
MEDIO interlocuzioni di carattere istituzionale
istituzionale
Misure da implementare
• Stesura di verbali/note delle decisioni assunte delle riunioni più importanti4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari privi di effetto economico diretto ed
immediato per il destinatario (anche in concorso con • Rilascio delle autorizzazioni relative agli operatori funebri
l'Amministrazione concedente) MEDIO
Gestione dei servizi funebri e
cimiteriali
Misure da implementare
• Verifiche a campione sulle autocertificazioni prodotte dagli operatori e controlli sui dati di accesso alle aree cimiteriali e sui lavori
eseguiti. Formalizzazione in procedura.
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari con effetto economico diretto ed • Adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di esenzione
immediato per il destinatario (anche in concorso con MEDIO tariffaria (ad es. ISEE)
l'Amministrazione concedente)
Gestione del servizio TARI
Misure da implementare
• Formalizzazione in procedura dei controlli effettuati sulle esenzione tariffarie ed archiviazione informatizzata dei documenti alla
base dei provvedimenti
• Introduzione di verifiche di secondo livello sulla regolarità dei procedimenti e analisi a campione delle autocertificazioni prodotte
dai contribuenti (quando possibile anche mediante interrogazione di data base pubblici)4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Rapporti relativi a:
• contratto di servizio per la raccolta, selezione, trattamento, recupero,
smaltimento dei rifiuti
Gestione dei rapporti con il socio • gestione della convenzione TARI, regolamento applicativo tariffa e
MEDIO
Comune di Roma piano finanziario tariffa
• gestione della convenzione relativa all’affidamento dei servizi
cimiteriali
e gestione dei conseguenti flussi informativi e reportistica.
Misure da implementare
• Rafforzamento della tracciabilità dei dati e delle stime quantitative a supporto della reportistica e analisi degli scostamenti in caso di
variazioni sul budget, con controlli di terzo livello
• Introduzione del principio base di partecipazione di 2 soggetti aziendali agli incontri con la PA e stesura di verbali/note delle
decisioni assunte delle riunioni più importanti
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Gestione dei rapporti con Pubbliche • Ottenimento o rinnovo di autorizzazioni, licenze, permessi,
Amministrazioni per l’esercizio delle concessioni, nulla osta, ecc. necessari per lo svolgimento di attività
MEDIO
attività aziendali (autorizzazioni, aziendali
permessi, ecc.)
Misure da implementare
• Introduzione del principio base di partecipazione di 2 soggetti aziendali agli incontri con la PA e stesura di verbali/note delle
decisioni assunte delle riunioni più importanti4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Gestione, utilizzo e manutenzione dei veicoli
Gestione parco mezzi e • Rischi di scorretta gestione degli interventi manutentivi
MEDIO
manutenzione veicoli • Rischi di appropriazione indebita del carburante
• Rischi di segnalazione di guasti inesistenti
Misure da implementare
• Rafforzamento dei controlli di secondo e terzo livello sugli interventi manutentivi (es. verifiche a campione sull’acquisizione di
documentazione attestante gli interventi effettuati da manutentori terzi)
• Monitoraggio di eventuali anomalie statistiche nella frequenza o nell’entità di segnalazione guasti e interventi in caso di evidenze
d’anomalia
• Monitoraggio di eventuali anomalie nei consumi di carburante acquisito con carta
• Messa in funzione di soluzioni tecnologiche per la rilevazione del livello di carburante, per la rilevazione della posizione dei mezzi
aziendali (in attesa di accordo sindacale su tale punto), per il rafforzamento della video-sorveglianza nelle officine in attesa della
messa in funzione delle soluzioni tecnologiche, rafforzamento delle verifiche in loco sull’utilizzo dei mezzi aziendali
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Gestione dei servizi funebri e
MEDIO • Gestione delle concessioni
cimiteriali
Misure da implementare
• Rafforzamento dei controlli di secondo e terzo livello sulle concessioni cimiteriali (ad es. verifica a campione sulle concessioni
risultanti a sistema rispetto a quelle fisicamente assegnate)4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Attività di contrasto all’evasione
Gestione del servizio di riscossione
MEDIO • Identificazione soggetti tenuti al pagamento e riscossione TARI
TARI • Gestione delle iscrizioni al ruolo
Misure da implementare
• Rafforzamento dei controlli di secondo e terzo livello sui servizi di riscossione ad esempio attraverso controlli sui dati utilizzati per il
contrasto all’evasione (es. procedura di presa in carico dei tabulati), riconciliazioni a campione sulle iscrizioni / variazioni e dati a
sistema, ecc.
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Attività di monitoraggio e vigilanza • Gestione degli interventi ispettivi e sanzionatori di vigilanza
MEDIO
ambientale ambientale
Misure da implementare
• Rafforzamento dei controlli di secondo e terzo livello sul processo, ad esempio attraverso analisi statistica delle sanzioni applicate e
valutazione di eventuali anomalie ovvero sui taccuini usati per le sanzioni (necessità di numerazione)4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Gestione omaggi MEDIO • Omaggi e regalie
Misure da implementare
• Rilascio di procedura relativa alla «gestione omaggi»
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Gestione dei procedimenti giudiziali e • Gestione dei procedimenti giudiziali e stragiudiziali
MEDIO
stragiudiziali • Rischi di induzione a rendere falsa testimonianza
Misure da implementare
• Formalizzazione di precisi obblighi di riservatezza di tutti i soggetti coinvolti (in particolare Servizio Legale ma anche reception, ecc.)
per la gestione di informazioni aventi carattere riservato (ad esempio chiamate personali a rendere testimonianza)
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
• Rimborsi spese e spese di rappresentanza
Rimborsi spese e spese di
MEDIO • Utilizzo di carta di credito aziendale (per i soli soggetti per cui la carta è
rappresentanza in dotazione)
Misure da implementare
• Rafforzamento dei controlli di secondo o terzo livello sul processo, ad esempio attraverso riconciliazione con i giustificativi di spesa e
redazione di procedura dedicata con recepimento dei controlli4. ALTRI PROFILI DI RISCHIO MEDIO
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Erogazione dei servizi: recupero
risorsa rifiuti, servizi funebri e
• Comportamenti dolosi che possono compromettere la regolarità o
cimiteriali, servizi riscossione TARI, MEDIO
comportare l’interruzione del servizio
attività di monitoraggio ambientale,
ecc.
Misure da implementare
• Rafforzamento delle verifiche di secondo e terzo livello, a campione o su segnalazione, in merito all’effettiva presenza sui luoghi di
lavoro
• Analisi e monitoraggio di casi anomali di assenza prolungata
Massima esposizione
Area di rischio al rischio rilevata in Ambiti di maggior sensibilità
mappatura
Erogazione dei servizi: servizi funebri
e cimiteriali, servizi riscossione TARI,
MEDIO • Incassi derivanti dall’erogazione dei servizi o dei provvedimenti
attività di monitoraggio ambientale,
ecc.
Misure da implementare
• Rafforzamento delle verifiche di secondo e terzo livello sui flussi di incasso (ad esempio riconciliazioni formalizzate tra incassi e
operazioni effettuate o analisi delle posizioni chiuse senza incasso o con incasso parziale) sulle aree giudicate a maggior sensibilitàPARTE 2 PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO DA IMPLEMENTARE
PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Codifiche delle strutture aziendali
Dipartimento
Servizio Struttura Descrizione
Direzione
CDA Consiglio di Amminstrazione
AD Presidente/Amministratore Delegato
DPS Dipartimento Dipartimento Pianificazione e Strategie
SCSE SERVIZIO Contratto di Servizio ed Ecodistretti
SCOM SERVIZIO Compliance
SIPRO SERVIZIO Innovazione e Progettazione
DG Direzione Direzione Generale
SCC Cimiteri Capitolini
SIT SERVIZIO Information Tecnology
SACQ SERVIZIO Acquisti, Gare ed Appalti
SLEG SERVIZIO Legale
DAM Direzione Direzione Amministrativa
SBIF SERVIZIO Bilancio e Finanza
STARI SERVIZIO Tariffa e Rifiuti
DI Direzione Direzione Industriale
SRRR SERVIZIO Recupero Risorsa Rifiuti
SCOCC SERVIZIO Controllo Operativo, Comunicazione e Customer Care
SPF SERVIZIO Patrimonio e Flotta
DRU Direzione Direzione Risorse Umane
SGEPE SERVIZIO Gestione del Personale
SFSPE SERVIZIO Formazione e Sviluppo PersonalePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Acquisizione e progressione del personale • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
1. Aggiornamento del codice per la
ricerca e selezione del personale con
rafforzamento dei presidi di controllo DG, DRU, SGEPE
sulla selezione (es. logiche strutturate
di valutazione dei candidati)
2. Accettazione del Codice Etico e del
MOGC 231 per i neo-assunti
DRU, SGEPE
3. Acquisizione della dichiarazione di
insussistenza di cause di DRU, SGEPE
incompatibilità / inconferibilità
4. Formalizzazione dei criteri di
DG,DRU
pianificazione delle assunzioni e delle
progressioni di carrieraPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Acquisizione e progressione del personale
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
5. Progressioni di carriera:
approvazione degli incrementi
retributivi di natura discrezionale da
parte del C.d.A. (Dirigenti e Quadri) e
CDA, DG, DRU
della Direzione Generale (altri
Dipendenti)
6. Assunzioni agevolate,
stabilizzazioni, piani di esodo, ecc.:
segregazione tra il soggetto che DG, DRU, SGEPE
definisce i criteri di incentivazione e
quello che effettua la negoziazionePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Strutture
Ulteriori misure di rafforzamento da
coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
7. Adozione di strumenti per il monitoraggio dei
contratti in scadenza/esaurimento, con
DG, SACQ, SIT,
formalizzazione in procedura della pianificazione
SIPRO, SCOMP ( limitatamente
del fabbisogno anno-su-anno e della alla formalizzazione in procedura)
programmazione degli acquisti
8. Segregazione tra il soggetto che definisce la
procedura d’acquisto e quello che la gestisce
DG
9. Rafforzamento dei controlli di secondo e terzo
livello sui requisiti di ammissione, sul capitolato,
DG, SACQ,
sui criteri di aggiudicazione
SCOMP, SIPRO (limitatamente
alla formalizzazione in procedura)
DG, SACQ, SIT,
10. Rafforzamento delle misure di monitoraggio
sul frazionamento delle esigenze di acquisto e SIPRO, SCOMP ( limitatamente
dei razionali sottostanti la divisione in lotti alla formalizzazione in proceduraPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Strutture
Ulteriori misure di rafforzamento da
coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
11. Rafforzamento dei criteri di ricorso ad
elementi di benchmark esterno per la DG,SACQ
definizione della base d’asta
12. Definizione di un albo interno dei membri
DG, SACQ,
delle commissioni giudicatrici, sorteggiati a
SCOMP (limitatamente alla formalizzazione in
rotazione procedura)
13. Pubblicazione dei bandi nel più breve
tempo possibile e, tendenzialmente, entro 120 SACQ
giorni dall’approvazione del budget
14. Rafforzamento dei presidi di controllo su
adozione procedure di gara, nomina
commissione aggiudicatrice, criteri di DG, SACQ,
valutazione delle offerte e formalizzazione SCOMP, SIPRO (limitatamente
alla formalizzazione in procedura)
degli stessi nell’ambito della gestione delle
procedurePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Strutture
Ulteriori misure di rafforzamento da
coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
15. Previsione di flussi informativi a RPC e
SACQ, SIT,
Direzione aziendale per attivazione delle misure di
monitoraggio SIPRO
16. Rafforzamento delle verifiche nella valutazione
di congruità delle offerte, avvalendosi delle SACQ, SCOMP,
(limitatamente
prerogative riconosciute dall’art. 86 c. 3 del Codice SIPRO alla formalizzazione in procedura)
dei contratti
17. Per gli appalti o contratti per servizi, forniture e
lavori, ricorso in via preferenziale alla formula
(limitatamente
dell’accordo quadro (almeno triennale), con
suddivisione, tutte le volte che sia possibile, in lotti Tutte le strutture
alla formalizzazione in procedura)
funzionali e con previsione dei limiti
all’aggiudicazione da parte del medesimo
operatore economico di più lottiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
18. Per gli appalti o contratti per lavori
massima limitazione dei contratti non aventi
ad oggetto la sola esecuzione dei lavori; in
caso contrario motivazione delle ragioni per
DG, SPF
cui si è scelta la tipologia di appalto
comprendente la progettazione
19. Rafforzamento delle logiche di tenuta e
aggiornamento dell’albo fornitori, ricorrendo
preferibilmente a gara informale a inviti
riservata a operatori economici iscritti in
appositi elenchi. Comunicazione della volontà
di ricorrere in via esclusiva alle imprese
SACQ
iscritte, per tutti gli affidamenti per le quali
leggi e regolamenti attribuiscono
discrezionalità nell’individuazione dei
soggetti da consultarePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
20. Rafforzamento dei controlli
periodici di secondo e terzo livello
sull’albo fornitori e introduzione di
DG, SACQ
(limitatamente
all’introduzione del vendor rating)
logiche di vendor rating
21. Rafforzamento delle misure di
ottimizzazione dei processi di
acquisto, volte ad assicurare che
l’aggiudicazione avvenga il più DG, SACQ, SPF
rapidamente possibile, la stipula del
contratto avvenga entro i termini ex
lege e il collaudo avvenga nei tempi
previstiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Strutture
Ulteriori misure di rafforzamento da
coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
22. Divieto di nomina come RUP della medesima
persona su più procedure gestite
CDA, DG,DI,
contemporaneamente dalla stesso centro di spesa,
rafforzando le logiche di rotazione dell’incarico di DAM, DRU, DSP
RUP
23. Rafforzamento della frequenza e dei controlli
nonché miglioramento della tracciabilità delle DG, DI, DAM,
verifiche sull’attività svolta dai fornitori / SAL / DRU,DSP, (limitatamente
collaudi e contestuale applicazione di penali in casi alla formalizzazione in procedura)
SCOMP, SIPRO
di irregolarità
24. Presenza di almeno 2 soggetti agli eventuali
SACQ
incontri con terze parti
25. Segregazione tra il soggetto richiedente e quello
che verifica l’erogazione della prestazione / SAL /
DG, DI, DAM,
collaudo DRU, DSPPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi
lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di
gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Strutture
Ulteriori misure di rafforzamento da
coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
26. Archiviazione formalizzata dei DDT, di tutti i
DG, DI, DAM,
verbali di collaudo e dei documenti alla base dei
SAL DRU, DSP, SIT
27. Necessità di ottenere autorizzazione dalla
Direzione aziendale in caso di revoca o ri-
pianificazione dei bandi, con controlli di secondo
DG, SACQ, (limitatamente
livello volti a monitorare la corretta applicazione SCOMP, SIPRO alla formalizzazione in procedura)
nei casi di revoca
28. Formalizzazione dell’obbligo di informare la
Direzione dell’insorgenza, anche potenziale, di
contenzioni con terze parti e di astenersi da
accordi bonari o transazioni, senza il preventivo Tutte le strutture
parere della Funzione Legale e senza aver prima
informato la Direzione e il Consiglio di
AmministrazionePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 319 parte A Gestione Acquisti per l’approvvigionamento di beni servizi lavori
• Programmazione degli acquisti anno 2015
• OdS 7/2015 Microstruttura aziendale
Affidamento di lavori, servizi o forniture • Implementazione sistema SAP per la gestione del ciclo attivo/passivo
• Implementazione sistema ALICE per la gestione della documentazione di gara
• PR 380 Flusso informativo per la gestione del contenzioso fornitori
• Implementazione albo fornitori on line
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
29. Aggiornamento procedura acquisti con la
formalizzazione dei controlli rafforzati di cui
DG,SACQ, SCOMP,
alle misure precedenti SLEG, SIPRO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Gestione del servizio Recupero Risorsa Rifiuti • Istituzione Funzione Gestione Appalti c/to AMA (Ordine di Servizio 7 del
30/01/2015)
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
30. Rafforzamento dei processi di controllo in
loco sulle attività di raccolta affidate in
appalto, con introduzione di controlli di
secondo e terzo livello in merito a tracciabilità
DG, DI, SRRR (limitatamente al rafforzamento dei
dei riscontri documentali sulle attività svolte, processi di controllo in loco)
non conformità, applicazioni di penali, ecc.PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Gestione dei flussi finanziari e attività di tesoreria • PR 375 Gestione della tesoreria
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
31. Tracciabilità e archiviazione degli
scadenziari con definizione delle
priorità nel processo di pagamento in
DAM, SBIF
base alla data di scadenza fattura
32. Monitoraggio di eventuale
deroghe alla misura 31 identificato in
base a criteri oggettivi con
autorizzazione esplicita della DG,DAM,SBIF
Direzione Amministrativa/Direzione
generale per importi più significativiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Affidamento di incarichi e prestazioni d’opera • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• R 319 parte B procedura per l’affidamento di incarichi per prestazioni
intellettuali (extra 163) e gestione delle locazioni
d’opera intellettuale
non intercompany • Analisi canoni di locazione attivi e eventuale allineamento secondo range
Agenzia delle entrate
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
33. Incarichi e prestazioni d’opera
intellettuali: nuova procedura con
formalizzazione dei controlli sul
SLEG, SCOMP
processo
34. Incarichi e prestazioni d’opera
intellettuali: rafforzamento dei presidi
di tracciabilità dei prospetti attestanti
DG
le prestazioni erogate
35. Incarichi e prestazioni d’opera
intellettuali: rafforzamento dei
controlli di secondo e terzo livello
sulle procedure di assegnazione
DG
dell’incarico e sull’avvenuta
prestazionePROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Affidamento di incarichi e prestazioni d’opera • R 319 parte B procedura per l’affidamento di incarichi per prestazioni
intellettuali (extra 163) e gestione delle locazioni d’opera intellettuale
non intercompany • Analisi canoni attivi di locazione e eventuale allineamento secondo range
Agenzia delle entrate
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
36, Locazioni: formalizzazione dei criteri di
valutazione comparativa di più soluzioni
immobiliari con adozione di parametri e
standard nella definizione di nuovi contratti o
nella negoziazione in caso di rinnovo.
Rafforzamento della tracciabilità delle logiche
SPF
di valutazione comparativa (benchmark) delle
condizioni proposte rispetto agli standard di
mercato.
Area di rischio Misure già implementate
Attività di rappresentanza istituzionale • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
37. Stesura di verbali/note delle decisioni
PRE, DG, DPS
assunte delle riunioni più importantiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari privi di effetto economico diretto ed
immediato per il destinatario (anche in concorso
con l'Amministrazione concedente) • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Gestione dei servizi funebri e cimiteriali
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
38. Verifiche a campione sulle
autocertificazioni prodotte dagli
operatori e controlli sui dati di
accesso alle aree cimiteriali e sui
SCC, SCOMP (limitatamente alla formalizzazione in
procedura)
lavori eseguiti. Formalizzazione in
proceduraPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei
destinatari con effetto economico diretto ed
immediato per il destinatario (anche in concorso
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
con l'Amministrazione concedente) • Pianificazione annuale per accertamento elusione
Gestione del servizio TARI
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
39. Formalizzazione in procedura dei
controlli effettuati sulle esenzioni
tariffarie ed archiviazione STARI, SCOMP, SIT (limitatamente alla formalizzazione in
informatizzata dei documenti alla procedura)
base dei provvedimenti
40. Introduzione di verifiche di
secondo livello sulla regolarità dei
procedimenti e analisi a campione
delle autocertificazioni prodotte dai DAM,STARI
contribuenti (quando possibile anche
mediante interrogazione di data base
pubblici)PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Gestione dei rapporti con il socio Comune di • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Roma
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
41. Introduzione del principio base di
partecipazione di 2 soggetti aziendali
agli incontri con la PA e stesura di Tutte le strutture
verbali/note delle decisioni assunte
delle riunioni più importanti
42. Rafforzamento della tracciabilità
dei dati e delle stime quantitative a
supporto della reportistica e analisi DPS, DG,DAM,DI,
degli scostamenti in caso di variazioni DRU
sul budget, con controlli di terzo
livelloPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Gestione dei rapporti con Pubbliche
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Amministrazioni per l’esercizio delle attività
aziendali (autorizzazioni, permessi, ecc.)
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
43. Introduzione del principio base di
partecipazione di 2 soggetti aziendali
agli incontri con la PA e stesura di Tutte le strutture
verbali/note delle decisioni assunte
delle riunioni più importantiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• IS 103 – Gestione lavorazioni interne veicoli leggeri e pesanti di proprietà
Gestione parco mezzi e manutenzione veicoli • IS 104 – Gestione lavorazioni presso officine esterne veicoli leggeri e
pesanti di proprietà
• Cablaggio di 1400 veicoli
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
44. Monitoraggio di eventuali
anomalie statistiche nella frequenza o
nell’entità di segnalazione guasti e DI, SPF
interventi in caso di evidenze
d’anomalia
45. Monitoraggio di eventuali
anomalie nei consumi di carburante DI, SPF
acquisito con carta
46. Rafforzamento dei controlli di
secondo e terzo livello sugli interventi DI,SPF, SCOMP (limitatamente a formalizzazione in
manutentivi procedura)PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• IS 103 – Gestione lavorazioni interne veicoli leggeri e pesanti di proprietà
Gestione parco mezzi e manutenzione veicoli
• IS 104 – Gestione lavorazioni presso officine esterne veicoli leggeri e
pesanti di proprietà
• Cablaggio di 1400 veicoli
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
47. Messa in funzione di soluzioni
tecnologiche per la rilevazione del
livello di carburante, per la rilevazione
della posizione dei mezzi aziendali,
DI, DRU, SPF
per il rafforzamento della video-
sorveglianza nelle officine
48. Rafforzamento delle verifiche in
DI, DRU,SPF,
loco sull’utilizzo dei mezzi aziendaliPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 388 Concessione aree e retrocessione aree per edilizia privata
Gestione dei servizi funebri e cimiteriali • PR 389 Scadenza concessioni loculi trentennali
• PR 390 Concessioni loculi e tumulazioni collegate
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
49. Rafforzamento dei controlli di
secondo e terzo livello sulle
concessioni cimiteriali (ad es. verifica
a campione sulle concessioni
DG, SCC
risultanti a sistema rispetto a quelle
fisicamente assegnate)
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Gestione del servizio di riscossione TARI • Pianificazione annuale accertamento elusione
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
50. Rafforzamento dei controlli di
secondo e terzo livello sui servizi di
riscossione ad esempio attraverso
controlli sui dati utilizzati per il DAM, STARI
contrasto all’evasione, riconciliazioni
a campione sulle iscrizioni / variazioni
e dati a sistema, ecc.PROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• Corso Accertatori (svolto il 13.2.2015)
Attività di monitoraggio e vigilanza ambientale • Introduzione Report settimanale per attività sanzionatoria con flusso
informativo a Direzione pubblicato su sito intranet.
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
51. Rafforzamento dei controlli di
secondo e terzo livello sul processo,
ad esempio attraverso analisi
statistica delle sanzioni applicate e DI, SCOCC
valutazione di eventuali anomalie
ovvero sui taccuini usati per le
sanzioni (necessità di numerazione)
Area di rischio Misure già implementate
Gestione omaggi • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
52. Formalizzazione di procedura
DPS, SCOMP
relativa alla gestione omaggiPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Gestione dei procedimenti giudiziali e • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
stragiudiziali • PR 381 Flusso informativo per la gestione del contenzioso
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
53. Formalizzazione di precisi obblighi
di riservatezza di tutti i soggetti
coinvolti (in particolare Servizio
Legale ma anche reception, ecc.) per
la gestione di informazioni aventi
DG
carattere riservato (ad esempio
chiamate personali a rendere
testimonianza)
Area di rischio Misure già implementate
• Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
Rimborsi spese e spese di rappresentanza
• PR 304 Gestione trasferte
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
54. Rafforzamento dei controlli di
secondo o terzo livello sul processo e
DRU, SFSPE, SCOMP (limitatamente a formalizzazione in
redazione di procedura dedicata con procedura)
recepimento dei controlliPROGRAMMA DELLE MISURE DI RAFFORZAMENTO
Area di rischio Misure già implementate
Erogazione dei servizi: recupero risorsa rifiuti, • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 341 Rilevazione automatica delle presenze assenze del personale
servizi funebri e cimiteriali, servizi riscossione
TARI, attività di monitoraggio ambientale, ecc.
Ulteriori misure di rafforzamento da Strutture coinvolte
Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
55. Rafforzamento delle verifiche di
secondo e terzo livello, a campione o
su segnalazione, in merito all’effettiva
DG, DI, DRU
presenza sui luoghi di lavoro
56. Analisi e monitoraggio di casi
anomali di assenza prolungata
DRU
Area di rischio Misure già implementate
Erogazione dei servizi: servizi funebri e cimiteriali, • Misure indicate nel Modello 231 e Codice Etico
• PR 388 Concessione aree e retrocessione aree per edilizia privata
servizi riscossione TARI, attività di monitoraggio • PR 390 Concessione loculi e tumulazioni collegate
ambientale, ecc. • PR 393 Retrocessione e rimborso loculi
Ulteriori misure di rafforzamento da
Strutture coinvolte Obiettivo 2015 Obiettivo 2016 Obiettivo 2017
implementare
57. Rafforzamento delle verifiche di
secondo e terzo livello sui flussi di
DG, DAM, DI,
incasso sulle aree giudicate a maggior
sensibilitàPuoi anche leggere
