Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced - Profilo di sviluppo sostenibile Situazione: agosto 2012
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Swisscanto (LU) Portfolio
Fund Green Invest Balanced
Profilo di sviluppo sostenibile
Situazione: agosto 2012
1Profilo di sviluppo sostenibile:
Il fondo è stato verificato dal Comitato con-
sultivo per lo sviluppo sostenibile e soddi-
sfa i requisiti previsti per l’assegnazione del
marchio «Sviluppo sostenibile controllato».
Il fondo rispetta tutti i requisiti di esclusione richiesti dal Swisscanto dichiara comunque di tenere in debito conto i
Comitato consultivo per lo sviluppo sostenibile e ha sotto- suddetti temi in sede di analisi della sostenibilità.
scritto lo standard di qualità ARISTA 3.0 e le Linee guida
Eurosif per la trasparenza. Energia (petrolio, gas, energie rinnovabili)
Per quanto concerne gli investimenti in agrocarburanti, il
Per quanto concerne l’investimento in aree controverse, il criterio di «best practice» è rappresentato dall’impiego di
fondo esclude gli investimenti nel campo dell’estrazione di tecnologie di seconda generazione (ad es. rifiuti, cascami
combustibili fossili e della costruzione di condotte, nell’in- di legno) e dall’assenza di lavori di dissodamento per rica-
dustria mineraria ed estrattiva e in quella automobilistica, vare terreno coltivabile.
reputandoli criteri negativi.
Fornitori/Utility (infrastrutture)
Il fondo osserva inoltre il principio di non investire in Il tema controverso dell’approvvigionamento idrico eviden-
imprese che contribuiscono all’impoverimento della bio- zia la difficoltà di osservare alcuni criteri di «best practice»
diversità. Ciò implica fra l’altro la rinuncia a sostenere in assenza di standard riconosciuti. L’aspetto dell’approvvi-
eventuali attività di imprese che operano in aree protet- gionamento di acqua potabile alla popolazione viene garan-
te, aspetto importante in relazione agli investimenti nei tito tramite continui controlli attivi delle questioni contro-
settori agricoltura, selvicoltura e agrocarburanti. Un altro verse a cura di Inrate e Swisscanto. Ove vengano rilevate
criterio di esclusione è rappresentato dall’utilizzo e dalla gravi violazioni, il fondo provvede a ridurre o chiudere la
produzione di determinati pesticidi (c.d. «dirty dozen»). propria posizione in portafoglio. Il fondo mira a investire in
imprese che adottino un orientamento sostenibile dal punto
Beni di prima necessità (industria alimentare) di vista sociale. Altri criteri di «best practice» nel settore
e Basic Materials (industria estrattiva e materie prime) dell’approvvigionamento idrico sono rappresentati dall’effi-
Anche la pesca e la selvicoltura praticate secondo meto- cienza e dall’ampliamento delle infrastrutture.
di non sostenibili costituiscono criteri di esclusione per
Swisscanto. Ciò significa che, nell’industria della pesca e Poiché il finanziamento o la costruzione di dighe posso-
nel campo della selvicoltura, il fondo investirà esclusiva- no avere conseguenze significative sul piano sociale ed
mente in imprese certificate (MSC o FOS e FSC). Ad ogni ecologico, il fondo non investe in imprese impegnate in
modo, per Swisscanto è sufficiente una certificazione misura determinante in grandi progetti di questo tipo, li-
parziale della produzione. Non vi sono indicazioni precise mitandosi unicamente all’investimento in piccoli progetti
riguardo alla quota, ma ai fini dell’inclusione nell’universo idroelettrici (small hydro) in conformità con le linee guida
d’investimento è indispensabile che l’impresa persegua della World Commission on Dams (WCD).
in un’ottica di lungo termine la certificazione dell’intera
produzione. Industria farmaceutica e settore medico/sanitario
Nel campo degli investimenti nell’industria farmaceutica,
Nel settore agricolo vengono rispettati i criteri di «best un aspetto importante è rappresentato dall’accesso alle
practice» richiesti. Per quanto concerne temi quali consu- cure mediche, cui il fondo si attiene come criterio di «best
mo d’acqua, rispetto degli standard di protezione degli ani- practice». La domanda di brevetto per le risorse geneti-
mali e violazione dei diritti delle comunità locali, nel setto- che e gli indennizzi per l’impiego delle stesse sono punti
re agricolo non esistono documenti significativi in materia. problematici, in parte ancora da chiarire.
2 Banca Coop | Fondi d’investimento legati ad uno sviluppo sostenibile | Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced | Situazione: agosto 2012Profilo di sviluppo sostenibile
Criteri di esclusione Esclusi Non esplicita- Osservazioni
mente esclusi
Settori:
• Industria degli armamenti
• Industria nucleare
• Tecnologia genetica (in agricoltura)
• Tabacco
• Alcol/droghe Non esplicitamente esclusi. I temi vengo-
no considerati nell’analisi ESG condotta
da Inrate (linee guida). Inoltre vengono
• Gioco d’azzardo
svolti continui controlli attivi delle que-
stioni controverse a cura di Inrate e Swis-
• Pornografia scanto. In caso di gravi violazioni, il fondo
riduce o chiude la propria posizione.
Pratiche:
• Corruzione
• Riciclaggio di denaro Osservanza garantita tramite continui
controlli attivi delle questioni contro-
• Violazioni delle norme ONU sull’embargo verse a cura di Inrate e Swisscanto. In
caso di gravi violazioni, il fondo riduce
• Violazioni della Convenzione dell’ONU sui diritti umani o chiude la propria posizione.
• Violazioni dei diritti fondamentali nel lavoro (ILO)
Paesi (per i titoli di Stato):
• Norme ONU sull’embargo
• Convenzione dell’ONU sui diritti umani
Criteri di esclusione aggiuntivi del fondo:
• Aerei e attività di compagnie aeree
• Produzione di sostanze che riducono lo strato di ozono
• Produzione di inquinanti organici persistenti
• Messa in circolazione di organismi geneticamente modificati
• Imprese che impiegano la clonazione terapeutica nell’ambito della ricerca sulle cellule staminali umane
• Produzione di PVC e cloruro di vinile
Sottoscritto Non sottoscritto Osservazioni
Linee guida Eurosif sulla trasparenza
Standard di qualità ARISTA 3.0
Sì No Osservazioni
Principio dell’impegno Tramite il fondo stesso.
Esercizio del diritto di voto Senza delega; tuttavia sussiste un contratto di consulenza con
RiskMetrics Group in materia di corporate governance ed eserci-
zio del diritto di voto.
3 Banca Coop | Fondi d’investimento legati ad uno sviluppo sostenibile | Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced | Situazione: agosto 2012Profilo di sviluppo sostenibile
Investimento Investimento Osservazioni
effettuato non effettuato
Beni di prima necessità
(industria alimentare)
Pesca/pesca di cattura Solo industria della pesca sostenibile (con certificazione
MSC o FOS).
Agricoltura Nessun investimento in imprese che contribuiscono
all’impoverimento della biodiversità; di conseguenza
non sono ammesse attività in aree protette, né l’im-
piego di pesticidi (criterio di esclusione, cfr. sopra) e le
opere di dissodamento. Nell’analisi ESG sono integrati
aspetti critici quali standard di protezione degli animali
e violazione dei diritti delle comunità locali. Inoltre
vengono svolti continui controlli attivi delle questioni
controverse a cura di Inrate e Swisscanto. In caso di
gravi violazioni, il fondo riduce o chiude la propria posi-
zione. L’analisi delle questioni controverse considera e
sottopone a verifica il criterio del consumo d’acqua e la
presenza di responsabilità in materia di diritti umani.
Fornitori/Utility (infrastrutture)
Approvvigionamento idrico L’aspetto dell’approvvigionamento viene garantito tramite
continui controlli attivi delle questioni controverse a cura di
Inrate e Swisscanto. Ove vengano rilevate gravi violazioni, il
fondo provvede a ridurre o chiudere la propria posizione in
portafoglio. Il fondo mira a investire in imprese che adotti-
no un orientamento sostenibile dal punto di vista sociale.
Finanziamento o costruzione di dighe Nessun investimento in grandi progetti, ma soltanto in
progetti «small hydro» e ferma restando l’osservanza
di criteri sostenibili. Viene costantemente monitorata
l’eventuale violazione dei diritti umani da parte delle
imprese in portafoglio.
Basic Materials (industria estrattiva
e materie prime)
Industria estrattiva e miniere
Selvicoltura Solo selvicoltura sostenibile con certificazione FSC. Non
sono ammesse le opere di dissodamento.
4 Banca Coop | Fondi d’investimento legati ad uno sviluppo sostenibile | Swisscanto (LU) Portfolio Fund Green Invest Balanced | Situazione: agosto 2012Profilo di sviluppo sostenibile
Investimento Investimento Osservazioni
effettuato non effettuato
Energia (petrolio, gas, energie
rinnovabili)
Agrocarburanti Sono ammesse esclusivamente le tecnologie di seconda
generazione (ad es. rifiuti, cascami di legno). Deve esse-
re garantito il mancato ricorso a lavori di dissodamento.
In linea di principio è escluso l’investimento nel campo
dell’ingegneria genetica verde.
Estrazione di combustibili fossili e Riguardo alla costruzione di condotte, il fondo investe in
costruzione di condotte singole imprese operanti nel settore della distribuzione
di gas naturale, monitorando sistematicamente l’osser-
vanza di opportune misure di sicurezza e la presenza
( )
di eventuali violazioni, ad es. di aree protette, politiche
ambientali o diritti umani. Il controllo considera la sot-
toscrizione e l’adozione dell’EITI (Extractive Industries
Transparency Initiative).
Beni di consumo ciclici
Industria automobilistica
Industria farmaceutica e settore
medico/sanitario
Industria farmaceutica L’accesso alle cure mediche (Access to Medicine) è un
aspetto importante degli investimenti effettuati nell’indu-
stria farmaceutica. La ricerca ESG verifica la pubblicazione
di tutti gli studi clinici. In fase di analisi delle questioni
controverse vengono inoltre valutate eventuali attività di
biopirateria (ovvero le violazioni del protocollo di Nagoya).
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