Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione - (P.T.P.C.)
←
→
Trascrizione del contenuto della pagina
Se il tuo browser non visualizza correttamente la pagina, ti preghiamo di leggere il contenuto della pagina quaggiù
Azienda pubblica di Servizi alla Persona
CASA DI RIPOSO MOSCA
RESIDENZA PROTETTA PER ANZIANI
GUBBIO
Piano Triennale di
Prevenzione della Corruzione
(P.T.P.C.)
2020 - 2022
Predisposto dal Responsabile per la Prevenzione della Corruzione, Dott.ssa Laura Marinelli.
Adottato in data 02.07.2015 con deliberazione n.19 del Consiglio di Amministrazione.
Aggiornato in data 16.02.2017 con deliberazione n. 4 del Consiglio di Amministrazione.
Aggiornato in data 31.01.2018 con deliberazione n. 5 del Consiglio di Amministrazione.
Aggiornato in data 30.01.2019 con deliberazione n. 3 del Consiglio di Amministrazione
Aggiornato in data 29.01.2020 con deliberazione n. 1 del Consiglio di Amministrazione
Pubblicato sul sito internet www.casadiriposomosca.com nella sezione “Amministrazione trasparente”.
P a g . 1 | 60Sommario
OGGETTO E FINALITA’..................................................................................................................................................... 4
ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO .................................................................................................................................. 4
ANALISI DEL CONTESTO INTERNO .................................................................................................................................. 8
INDIVIDUAZIONE DELLE AREE E DELLE ATTIVITÀ CON RISCHIO DI CORRUZIONE ...................................................... 12
INTERVENTI E MISURE DI PREVENZIONE E CONTRASTO .............................................................................................. 18
MISURE GENERALI E SPECIFICHE.............................................................................................................................. 18
SCHEDA MISURA M01: Adempimenti relativi alla trasparenza .......................................................................... 19
SCHEDA MISURA M02: Codici di comportamento ............................................................................................... 20
SCHEDA MISURA M03: Informatizzazione dei processi ....................................................................................... 21
SCHEDA MISURA M04: Accesso telematico a dati, documenti e procedimenti ................................................. 22
SCHEDA MISURA M05: Monitoraggio dei tempi procedimentali........................................................................ 23
SCHEDA MISURA M06: Monitoraggio dei comportamenti in caso di conflitto di interessi ............................... 24
SCHEDA MISURA M07: Meccanismi di controllo nella formazione delle decisioni dei procedimenti a rischio 25
SCHEDA MISURA M08: Inconferibilita’ – incompatibilita’ di incarichi dirigenziali, amministrativi di vertice ... 26
SCHEDA MISURA M09: Incarichi d’ufficio, attivita’ ed incarichi extraistituzionali vietati ai dipendenti ........... 27
SCHEDA MISURA M10: Formazione di commissioni, assegnazioni agli uffici..................................................... 28
SCHEDA MISURA M11: Attivita’ successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage – revolving
doors) .................................................................................................................................................................... 29
SCHEDA MISURA M12: Whistleblowing ............................................................................................................... 30
SCHEDA MISURA M13: Patti di integrita’ ............................................................................................................. 32
SCHEDA MISURA M14 (A e B): Formazione .......................................................................................................... 33
SCHEDA MISURA M15: Rotazione del personale addetto alle aree di rischio di corruzione ......................... 34
SCHEDA MISURA M16: Azioni di sensibilizzazione e rapporto con la societa’ civile .......................................... 35
SCHEDA MISURA M17: Regolamenti e procedure ............................................................................................... 36
SCHEDA MISURA M18: Condivisione ............................................................................................................... - 37 -
SCHEDA MISURA M19: Regolamentazione gestione liste di attesa................................................................ - 38 -
SCHEDA MISURA M20: Regolamentazione gestione attivita’ conseguenti al decesso .................................. - 38 -
ALLEGATO B) PROGRAMMA TRIENNALE 2020 -2022 PER LA TRASPARENZA E L’INTEGRITA’ ..................................... 48
ALLEGATO C) TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO ................................................................................................................ 52
ALLEGATO D) MODELLO PER LA SEGNALAZIONE DI CONDOTTE ILLECITE (C.D.WHISTLEBLOWER) ......................... 55
ALLEGATO E) - MODELLO PER L’ACCESSO CIVICO ........................................................................................................ 57
ALLEGATO F) - MODELLO PER L’ACCESSO GENERALIZZATO ......................................................................................... 58
P a g . 2 | 60ALLEGATO G) - MODELLO PER L’ACCESSO DOCUMENTALE ......................................................................................... 59
P a g . 3 | 60Premessa
OGGETTO E FINALITA’
Ai sensi della Legge 190/2012 “Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella Pubblica
Amministrazione l’Azienda pubblica di Servizi alla Persona (A.S.P.) “Casa di Riposo Mosca”, adotta un piano triennale di prevenzione
della corruzione con la finalità di disciplinare l’attuazione del complesso degli interventi organizzativi disposti dall’Ente per prevenire il
rischio della corruzione e dell’illegalità.
PROCESSO DI ADOZIONE DEL P.T.P.C.
Il presente Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione (P.T.P.C) viene redatto secondo le indicazioni della Legge n. 190/2012 ed il
comunicato del Presidente A.N.A.C. del 10 aprile 2015. Il Piano è stato aggiornato secondo le disposizioni:
• del Piano Nazionale Anticorruzione 2015 (approvato dall’ANAC con determinazione n. 12 del 28 ottobre 2015);
• del Piano Nazionale Anticorruzione 2016 (approvato dall’ANAC con determinazione n. 831 del 3 Agosto 2016);
• del Piano Nazionale Anticorruzione 2017 (approvato dall’ANAC con determinazione n. 1208 del 22 Novembre 2017);
• del Piano Nazionale Anticorruzione 2018 (approvato dall’ANAC Delibera n. 1074 del 21 novembre 2018);
Il presente Piano è stato approvato dal Consiglio di Amministrazione con deliberazione n. 19 del 02/07/2015 ed è stato aggiornato con:
• deliberazione n. 4 del 16/02/2017;
• deliberazione n. 5 del 31.01.2018;
• deliberazione n. 3 del 30.01.2019;
• deliberazione n. 1 del 29.01.2020.
Attraverso l’adozione del P.T.P.C. si introducono strategie e strumenti volti a prevenire e contrastare il fenomeno della corruzione,
promuovendo la diffusione della cultura della prevenzione dei comportamenti corrotti e dell’etica dell’azione amministrativa,
garantendo la trasparenza dell’azione amministrativa e l’efficacia dei controlli interni.
ANALISI DEL CONTESTO ESTERNO
Nel contesto eugubino la Casa di Riposo Mosca si colloca come l’unico Istituto accreditato come Residenza Protetta. Al fine di
analizzare il contesto esterno in cui l’Ente opera si riportano i dati statistici, relativi alla popolazione, pubblicati dal Comune di Gubbio
all’interno del PTPC 2019-2021.
1. Come ricordato dall’A.N.A.C. nell’Aggiornamento 2015 del P.N.A., l’analisi del contesto esterno ha come obiettivo quello di
evidenziare come le caratteristiche dell’ambiente nel quale il Comune opera, con riferimento, ad esempio, a variabili culturali,
criminologiche, sociali ed economiche del territorio, possano favorire il verificarsi di fenomeni corruttivi al proprio interno e, quindi,
fa riferimento a tutti quei fattori legati al territorio che possono generare influenze da parte dei cc.dd. Portatori e Rappresentanti di
interessi esterni.
2. E’ quindi importante porre in evidenza le caratteristiche dell’ambiente nel quale l’Ente opera, al fine di far risultare gli
elementi che possano favorire il verificarsi di fenomeni corruttivi.
3. Per tale attività si è fatto ricorso ad una serie di informazioni, dalle Relazioni del Ministero dell’Interno al Parlamento
sull’ordine e la sicurezza pubblica, alla relazione presentata dal Presidente della Corte di Appello di Perugia, agli atti programmatici a
carattere strategico dell’Ente (Relazione di Inizio Mandato 2014-2019 e Documento Unico di Programmazione 2019-2021).
4. Si è inoltre cercato di mettere in relazione tali dati ed informazioni con le recenti normative che mirano all’efficientamento
della Pubblica Amministrazione (dal D.Lgs. 150/2009 fino alla Legge delega 124/2015 e successivi provvedimenti attuativi sino ad oggi
adottati), nella convinzione che l’attività di prevenzione della corruzione non può essere disgiunta da quella di miglioramento della
qualità dei servizi resi; al contrario, si ritiene che costruire adeguati supporti di prevenzione e mitigazione dei rischi corruttivi non
possa che agevolare il processo di miglioramento della performance dell’Ente. Da questo punto di vista, vanno continuamente
migliorate le sinergie fra gli atti di programmazione (DUP, Piano Performance, PTPC) e fra questi e gli strumenti di controllo
(amministrativo-contabile, di gestione, strategico, sulla qualità).
5.Questo tipo di approccio agevola inoltre una visione della strategia anti corruzione non fondata sulla logica dell’adempimento, ma
imperniata sui valori etici che devono costantemente guidare l’azione amministrativa.
6.Sono state utili le analisi del territorio e delle strutture, l’analisi demografica e, in particolare, quella socio economica, che di seguito
sinteticamente vengono riportate ( DUP 2019/2021 -deliberazione Consiglio Comunale n. 102 del 28 dicembre 2018) :
P a g . 4 | 60SITUAZIONE SOCIALE ED ECONOMICA DEL TERRITORIO
Superficie in Kmq. : 522
Risorse idriche
Laghi n° : 0 Fiumi e torrenti n° : 9
Strade
Statali km: 40 Provinciali km: 105
Comunali km: 650 Vicinali km: 100
Autostrade km: 0
La popolazione
La popolazione totale residente nell’ambito territoriale dell’Ente secondo i dati dell’ultimo censimento ammonta a n. 32.432 ed alla
data del 31/12/2017 secondo i dati anagrafici, ammonta a n. 31.736.
Con i grafici seguenti si rappresenta l’andamento negli anni della popolazione residente:
Anni Numero residenti
2004 32427
2005 32476
2006 32419
2007 32679
2008 32892
2009 33002
2010 33003
2011 32999
2012 32934
2013 32624
2014 32488
2015 32215
2016 31934
2017 31723
P a g . 5 | 60Il quadro generale della popolazione ad oggi è descritto nella tabella seguente, evidenziando anche l’incidenza nelle diverse fasce
d’età e il flusso migratorio che si è verificato durante l’anno.
Popolazione al 01/01/2017 31933
Di cui:
Maschi 15478
Femmine 16455
Nati nell'anno 219
Deceduti nell'anno 431
Saldo naturale -212
Immigrati nell'anno 404
Emigrati nell'anno 403
Saldo migratorio 1
Popolazione residente al 31/12/2017 31723
Di cui:
Maschi 15359
Femmine 16364
Nuclei familiari 13008
Comunità/Convivenze 24
In età prescolare ( 0 / 5 anni ) 1347
In età scuola dell'obbligo ( 6 / 14 anni ) 2466
In forza lavoro ( 15/ 29 anni ) 4590
In età adulta ( 30 / 64 anni ) 15063
In età senile ( oltre 65 anni ) 7988
Occupazione ed economia insediata
Ad integrazione dell'analisi demografica, di seguito si riassume brevemente la situazione occupazionale e dell'economia insediata del
territorio del Comune di Gubbio:
Occupazione (dati forniti dal Centro per l'impiego di Perugia)
P a g . 6 | 60Dati al Dati al
31/12/2014 30/06/2017
DISOCCUPATI
- maschi 579 850
- femmine 665 974
TOTALE 1244 1824
IN ATTESA DI PRIMA
OCCUPAZIONE
- maschi 160 179
- femmine 238 196
TOTALE 398 375
Economia insediata (dati forniti dalla Camera di Commercio di Perugia – Imprese attive 2° trimestre 2018)
SETTORE DI ATTIVITA' ECONOMICA N.ro
A Agricoltura, silvicoltura, pesca 855
B Estrazione di minerali da cave e miniere 3
C Attività manufatturiere 258
D Fornitura di energia elettrica, gas vapore e aria 5
E Fornitura di acqua; reti fognarie, attività di gestione d... 4
F Costruzioni 408
G Commercio all'ingrosso e al dettaglio; riparazione di aut... 703
H Trasporto e magazzinaggio 117
I Attività dei servizi di alloggio e di ristorazione 199
J Servizi di informazione e comunicazione 44
K Attività finanziarie e assicurative 70
L Attività immobiliari 110
M Attività professionali, scientifiche e tecniche 61
N Noleggio, agenzie di viaggio, servizi di supporto alle imp... 58
P Istruzione 0
Q Sanità e assistenza sociale 9
R Attività artistiche, sportive, di intrattenimento e diver... 12
S Altre attività di servizi 31
T Attività di famiglie e convivenze come datori di lavoro p... 143
P a g . 7 | 60X Imprese non classificate 1
Ai fini dell’analisi del contesto esterno è possibile avvalersi di alcuni elementi e dati contenuti nella relaziona presentata dal
Presidente della Corte di Appello di Perugia in occasione dell’Inaugurazione dell’anno giudiziario 2018 in particolare emerge che i
procedimenti in materia di corruzione o fattispecie affini, in Umbria sono in lieve crescita ma sempre in quantità assolutamente
trascurabile, circa la criminalità organizzata, la situazione del distretto non evidenzia la stabile, radicata presenza di forme di
criminalità organizzata di tipo mafioso.
Tuttavia i risultati di talune indagini hanno documentato come l’Umbria richiami gli interessi economici di organizzazioni criminali, che
agiscono reimpiegando i proventi di attività illecite, senza l’attuazione, allo stato, di tentativi di controllare il territorio e di infiltrazioni
nel tessuto politico – amministrativo; nessun comune, nessuna assemblea è stata mai sciolta per mafia in Umbria.
In tale ottica i lavori di ricostruzione, legati al recente sisma rappresentano sicuramente un obiettivo appetibile per le organizzazioni
criminali di qualunque tipo che, come storicamente è dimostrato, sono particolarmente attive nel settore della movimentazione della
terra, dell’edilizia, del ciclo del cemento ed in quello dello smaltimento dei detriti e dei rifiuti.
Inoltre la crisi economica nazionale ha sortito i suoi effetti negativi anche nella realtà umbra, come riscontrabile dal numero di attività
imprenditoriali in forte crisi, alcune delle quali costrette anche a chiudere. Tale quadro rappresenta l’humus perfetto per le
infiltrazioni delle organizzazioni criminali, in particolare di tipo mafioso, le quali attraverso il riciclaggio o il reimpiego di illeciti
proventi, ovvero sostituendosi alle linee di credito convenzionali, forniscono crediti usurari agli imprenditori in difficoltà, dando luogo
poi a pericolose estorsioni, si insinuano nell’economia legale con l’acquisizione di numerose attività nei diversi settori, quali l’edilizia,
la ristorazione.
La tranquillità ambientale, la ricchezza derivante da alcune attività produttive del territorio, la poca dimestichezza della popolazione e
dell’imprenditoria, proprio perché sostanzialmente sane e oneste, a riconoscere i tipici segnali della presenza mafiosa hanno favorito
progressivi insediamenti, personali ed economici, di interi nuclei di famiglie mafiose ed in particolare ‘ndranghetiste e camorriste.
L’Umbria, in ragione della sua sostanziale sanità, è terreno appetibile, campo fertile in cui infiltrarsi, acquisire patrimoni, attività con
forte flusso di cassa, per ottenere il riciclaggio dei proventi delle attività mafiose condotte da altre parti.
Un’analisi in parte confortante, ma che non rassicura sul grado di vulnerabilità del territorio rispetto ai crimini in danno dell’ambiente,
né ai crimini che riguardino il settore agroalimentare o la fauna.
Nel contesto umbro il Comune di Gubbio pur vivendo, come è naturale, una fase di decrescita legata a fattori modificativi del mondo
del lavoro e dell’economia locale, che solo negli ultimi tempi comincia a manifestare segni di inversione di tendenza, mantiene ancora
intatto il suo profilo dimensionale fondato su una collettività dedita alla promozione della cultura e delle tradizioni a questa legate ed
intimamente connesse, ma anche dedita alla promozione del lavoro. Pur avendo molte aziende cessato le attività e quindi essendosi
create situazioni di disagio sociale, tuttavia, l’Ente tende ad impattare in maniera importante incidendo con previsioni rilevanti in
materia di welfare e con la promozione di una serie di progettualità finalizzate alla diffusione del lavoro.
Nello specifico del territorio comunale non vengono segnalati avvenimenti criminosi di particolare rilevanza.
Analizzato quanto sopra si evince, comunque, che esiste il rischio concreto di possibili infiltrazioni da parte della criminalità
organizzata all’interno del territorio umbro.
ANALISI DEL CONTESTO INTERNO
L’Azienda pubblica di Servizi alla Persona (A.S.P.) “Casa di Riposo Mosca”, trae origine dalla trasformazione dell’IPAB “Opera Pia Casa di
Riposo Mosca” ai sensi degli artt. 3 e 4, l.r. Umbria 28 novembre 2014, n. 25.
La Regione dell’Umbria- Giunta Regionale, Direzione Regionale “Salute Welfare Organizzazione e Risorse Umane” – Servizio
Programmazione e sviluppo della rete dei servizi sociali-, ha approvato la trasformazione dell’Ente con DGR 1510 del 18.12.2017.
L’Istituzione Pubblica di Assistenza e Beneficenza “Casa di Riposo Mosca” a sua volta ha origine dalla fusione dell’Istituzione
“Astenotrofio o Pia Casa di Ricovero Mosca”, fondata in Gubbio per volontà della Marchesa Vittoria Mosca Toschi, nel suo Palazzo di
Città in base al testamento olografo in data 15 Settembre 1877 ed eretta ad Ente Morale giusto Regio Decreto in data 20 Maggio 1888,
con l’Istituzione, aventi identici fini, “Opera Pia Gerontotrofio” o “Asilo dei Vecchi” avente origine dal testamento di Marianna Mei ved,
Antonini in data 23 febbraio 1848 e dalla Istituzione fatta dal Cardinale Pecci Vescovo di Gubbio con testamento del 18 maggio 1851 a
rogito Tondi.
La fusione delle Opere Pie amministrate e la costituzione del nuovo Ente denominato “Casa di Riposo Mosca” veniva approvata con
Determina Dirigenziale della Direzione Regionale Sanità e Servizi Sociali, Servizio VI: Programmazione Socio-Assistenziale, Progettualità
di territorio e Azioni coordinate con gli Enti Locali, n. 10766 del 02.12.2005.
P a g . 8 | 60Punto di riferimento costante nell’intero territorio per le funzioni di assistenza, supporto e promozione dei soggetti più deboli, in piena
coerenza con lo Statuto e la volontà della Fondatrice, l’IPAB Casa di Riposo Mosca erogava i seguenti servizi:
- Di dare ospitalità agli anziani, agli inabili ed a quanti si trovino in particolari condizioni di bisogno, con preferenza per i
residenti nel Comune di Gubbio;
- Di provvedere, in via prioritaria, agli anziani ed inabili non autosufficienti che, dato lo stato di cronicità, non possono essere
ricoverati nelle strutture ospedaliere.
Tali presupposti, che hanno costituito con l’Ente guida nell’azione morale e materiale per tutto il territorio, continuano a vivere nella
nuova forma giuridica in coerenza con i principi costituzionali.
L’Istituto, Sede della Casa di Riposo, si espande su 8.000 mq, di cui 6.000 coperti ed ha attualmente una ricettività di circa 89 posti.
Dispone di 50 camere, tutte dotate di servizi, 3 bagni assistiti specifici per i disabili e 3 ascensori. La Casa di Riposo Mosca ospita
pazienti cronici stabilizzati con un grado variabile di non autosufficienza, che comunque non potrebbero essere gestiti al proprio
domicilio, e svolge numerose attività finalizzate a migliorare lo stato di benessere degli ospiti, che non è solo rivolto alla malattia, ma
alla persona malata ed al suo ambiente di vita. Il riconoscimento istituzionale è stato formalizzato dal Servizio della Direzione Regionale
Sanità e Servizi Sociali della Regione dell’Umbria che ha, appunto, autorizzato l’Istituto, con atto n. 3591 del 3.05.2002, all’esercizio di
attività sanitaria come Residenza Protetta per N. 77 anziani non autosufficienti. Apposita Convenzione con il Comune di Gubbio ha
autorizzato l’esercizio di una Residenza Servita per N. 12 persone “fragili”, cioè autosufficienti con lievi disautonomie.
L’Ente assicura un servizio di accoglienza residenziale protetta a persone prevalentemente anziane (ultrasessantacinquenni)
garantendo prestazioni socio-assistenziali, di servizio alberghiero, assistenza sanitaria, assistenza sociale, attività riabilitativa e di
animazione in rapporto di convenzione con l’Ente USL competente.
Servizi erogati:
Assistenza Sanitaria: medica, infermieristica, fisioterapica, fisiatrica;
Assistenza e cura alla persona;
Podologo, parrucchiera, servizio di barbieria;
Servizio di ristorazione su indicazione di uno specialista dietologo;
Servizio animazione con progetti educativi di animazione socio culturale e progetti del servizio civile nazionale;
Servizio pulizia;
Servizio lavanderia/guardaroba.
Il modello organizzativo si incentra sui moderni sistemi di approccio di assistenza agli anziani non autosufficienti, ovvero su un sistema
in cui il piano di assistenza individuale e la raccolta dati nell’ambito del sistema “Atlante”, consentono un miglioramento continuo della
qualità assistenziale e del benessere degli ospiti.
Le risorse umane presenti all’interno della struttura sono organizzate secondo il seguente organigramma:
P a g . 9 | 60PRES: Mons. Luciano Paolucci Bedini DIR: Dott.ssa Laura Marinelli
REV: Dott.ssa Laura Sebastiani DPO: Dott.ssa Valeria Graziani
RESP AMM: Dott.ssa Laura Marinelli RESP SAN: Dott.ssa Eleonora Cirinei
SER FIN: Dott.ssa Laura Marinelli PER: Dott.ssa Laura Marinelli
RDD: Dott.ssa Laura Marinelli
RAQ: Inf. P. Vagnarelli Federico AMM OSP: Rag. Lorenzo Radicchi
RSPP: Geom. Angelo Anelli ECO: Rag. Lorenzo Radicchi
RTD: Dott.ssa Laura Marinelli APP: Rag. Lorenzo Radicchi
RLS: O.S.S. Paola Caleo CAP: Inf. P. Vagnarelli Federico
P a g . 10 | 60Il Consiglio di Amministrazione della Casa di Riposo Mosca, ai sensi dell’art. 1 comma 7, della Legge 190/2012, ha nominato con atto
deliberativo n. 17 del 28.05.2015, quale Responsabile della Prevenzione della Corruzione e quale Responsabile della trasparenza il
Segretario-Direttore dell’Ente Dott.ssa Laura Marinelli.
Con atto deliberativo n. 6 del 28.02.2019 alla stessa è stato affidato l’incarico di DIRETTORE dell’ASP Casa di Riposo Mosca.
SOGGETTI
I soggetti che concorrono alla prevenzione della corruzione all’interno dell’A.S.P. “Casa di Riposo Mosca” sono:
Responsabilità/posizione di lavoro in Competenze sulla prevenzione della corruzione
Ruolo
Istituto
Nomina il responsabile per la Prevenzione della corruzione e per la
Trasparenza
Adotta il Piano Triennale della prevenzione della corruzione e quello
della Trasparenza e integrità e valuta le relazioni di monitoraggio
Organo di indirizzo e controllo Consiglio di Amministrazione
sull’attuazione comunicate dal Responsabile della Prevenzione della
Corruzione
Propone alla Direzione indirizzi specifici per la diffusione di azioni e
politiche anticorruzione
Propone al C.d.A gli atti e i documenti per l’adozione del Piano
triennale della prevenzione della corruzione e di quello della
Trasparenza e Integrità e ne garantisce il monitoraggio e l’attuazione
Elabora la relazione annuale sull’attività svolta e ne assicura la
Responsabile della Prevenzione della pubblicazione
Direttore
Corruzione
Cura la predisposizione, la diffusione e l’osservanza del codice di
comportamento dei dipendenti
In qualità di responsabile della Trasparenza e Integrità promuove
l’applicazione del relativo programma
Partecipano al processo di gestione del rischio
Osservano le misure contenute nel PTPC e nel Codice di
Tutti i dipendenti a tempo indeterminato e comportamento
Dipendenti dell’Istituto
determinato
Segnalano eventuali situazioni di illecito
Osservano le misure contenute nel PTPC e nel Codice di
comportamento
Tutti i collaboratori, a qualsiasi titolo
Collaboratori
dell’Istituto Segnalano eventuali situazioni di illecito
Numero e caratteristiche dei dipendenti:
operatore Livello professionale qualifica Impegno tempo Ore settimanali
(cognome e nome) presso la struttura medie*
(pieno o parziale con
%)
Dott.ssa Dirigente a tempo Direttore 100 %
38
Marinelli Laura determinato
Dirigente a tempo Responsabile Sanitario 100 %
Dott.ssa Cirinei Eleonora 38
determinato
D5 Collaboratore amministrativo
Radicchi Lorenzo 36
Ruolo Professionale 100 %
Collaboratore Amministrativo
Pascolini Roberta D Ruolo 36
Professionale 100 %
Coordinatore Infermieristico
Vagnarelli Federico D1 Ruolo 36
100%
Collaboratore professionale 100 %
Baldinelli Claudio D4 Ruolo 36
sanitario
P a g . 11 | 60Collaboratore professionale 100 %
Baldinelli Enrico D3 Ruolo 36
sanitario
Collaboratore professionale 100 %
Ceccarelli Lucilla D4 Ruolo 36
sanitario
D3 Ruolo Collaboratore professionale
Radicchi Patrizia sanitario 66,67% 24
D2 Collaboratore professionale 33,33% 12
Trombetta Fortuna Ruolo sanitario
D1 di ruolo Collaboratore professionale 100 % 36
Spataro Martina
sanitario
Collaboratore professionale 100% 36
Bellucci Edoardo D NON DI RUOLO
sanitario
Collaboratore professionale 100% 36
Baldinelli Letizia D NON DI RUOLO
sanitario
Collaboratore professionale 100% 36
Morelli Mattia D NON DI RUOLO
sanitario
D Ruolo 100%
Roselli Chiara Terapista della Riabilitazione 36
D3 Ruolo 100 %
Radicchi Mariella Terapista della Riabilitazione 36
BS2 Ruolo Operatore Tecnico 100 % 36
Radicchi Roberto
Addetto all’assistenza
Barbi Luciana BS4 Ruolo Operatore Socio 100 % 36
Sanitario
BS3 Ruolo Operatore Socio 100 % 36
Caleo Paola
Sanitario
Cardoni Maria Assunta BS4 Ruolo Operatore Socio 100 % 36
Sanitario
BS4 Ruolo Operatore Socio 100 % 36
Costantini Maria Teresa
Sanitario
BS2 Ruolo Operatore Socio 100 % 36
Rebiscini Tiziana
Sanitario
ALTRO PERSONALE NON DI RUOLO
Qualifica
Professionale
Dott. Bellavita Aldo Medico Specialista Fisiatra
Medico Convenzionato USL
Dott. Brunetti Giuliano
Dott.ssa Vagnarelli Paola Medico Convenzionato USL
Dott. Volpi Roberto Medico Competente D.Lgs. 81/08
Suora in Convenzione
Pecka Kazimiera
Suora in Convenzione
Kwas Bozena
INDIVIDUAZIONE DELLE AREE E DELLE ATTIVITÀ CON RISCHIO DI CORRUZIONE
Il presente paragrafo assolve alla finalità del Piano che – a norma dell’articolo 1, comma 5, lettera a), della Legge n. 190/2012 – deve
fornire una “valutazione del diverso livello di esposizione degli uffici al rischio di corruzione”.
Si è proceduto alla ricognizione del grado di esposizione ai rischi di corruzione nel contesto dell’A.S.P. “Casa di Riposo Mosca”,
caratterizzato dal particolare tipo di attività svolta (assistenza residenziale ad anziani auto e non autosufficienti), dalla particolare
strutturazione e dalle ridotte dimensioni dell’organico amministrativo impiegato nelle diverse attività, secondo le modalità di seguito
indicate:
P a g . 12 | 60Attività di cui all’articolo 1, comma 16, della Legge n. 190/2012 - La norma citata ha individuato alcune aree di rischio (obbligatorie) e i
relativi procedimenti per le quali le Amministrazioni sono tenute ad assicurare livelli essenziali delle prestazioni erogate, ai fini della
trasparenza e di prevenzione e contrasto della corruzione e della cattiva amministrazione:
A. Area: Concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni di carriera di cui all’articolo 24 del D.lgs
150/2009:
B. Area: scelta del contraente per l’affidamento di lavori, forniture e servizi, anche con riferimento alla modalità di selezione
prescelta ai sensi del codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture, di cui al D.lgs n. 163/2006:
C. Area: concessione ed erogazione di sovvenzioni, contributi, sussidi, ausili finanziari, nonché attribuzione di vantaggi
economici di qualunque genere a persone ed enti pubblici e privati; (fattispecie non presente all’interno dei procedimenti
dell’Istituto);
D. Area: Autorizzazioni o concessioni; (fattispecie non presente all’interno dei procedimenti dell’Istituto).
Aree generali
In questa sezione, come indicato dal PNA 2015 con determina n. 12 del 28 ottobre 2015, vengono individuate nuove aree a rischio
di corruzione relative a:
− contratti pubblici (riferimento punto B aree di rischio obbligatorie);
− incarichi e nomine;
− gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio;
− controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni (fattispecie non presente all’interno dei procedimenti dell’istituto).
Queste aree, insieme alle precedenti definite “obbligatorie”, come indicato nella determinazione ANAC n. 12/2015, vengono
definite “aree generali”.
Aree di rischio specifico
In considerazione della particolare attività svolta dall’Istituto (assistenza residenziale ad anziani auto e non autosufficienti) sono
state individuate alcune ulteriori aree e procedimenti che possono presentare una propensione al rischio per:
a) coinvolgimento di utenti esterni (emissione di pareri endoprocedimentali);
b) liste di attesa, discrezionalità nel riconoscimento del diritto alle prestazioni;
c) attività conseguenti al decesso all’interno dell’ente.
E’ stato quindi valutato se altri procedimenti, oltre a quelli elencati dalla norma di cui al punto precedente, presentano le predette
caratteristiche e pertanto possano essere qualificati “a rischio di corruzione”.
Per ciascuno dei procedimenti/processi che, in esito all’attività ricognitiva sopradescritta, sono stati qualificati “a rischio di corruzione”
è stata effettuata la valutazione del grado di rischio insito.
Il grado di rischio è espresso con un punteggio numerico ed indica la potenzialità che si verifichi un evento corruttivo e/o un episodio di
illegalità. Per la sua misurazione sono stati utilizzati i criteri proposti nell’allegato 5 del P.N.A (Piano Nazionale Anticorruzione) che
considerano sia la probabilità (frequenza di verificazione) sia l’impatto (importanza delle conseguenze) del rischio.
La probabilità del verificarsi di ciascun rischio, intesa quindi come frequenza, è valutata prendendo in considerazione le seguenti
caratteristiche del corrispondente processo:
• Discrezionalità
• Rilevanza esterna
• Complessità
• Valore economico
• Frazionabilità
• Efficacia dei controlli
L’impatto è considerato sotto il profilo.
• Organizzativo
• Economico
• Reputazionale
• Organizzativo, economico e sull’immagine
P a g . 13 | 60Il livello di rischio è rappresentato da un valore numerico costituito dal prodotto del valore assegnato alla frequenza con il valore
assegnato all’impatto:
Valori e frequenze della probabilità Valori e importanza dell’impatto
0 nessuna probabilità 0 nessun impatto
1 improbabile 1 marginale
2 poco probabile 2 minore
3 probabile 3 soglia
4 molto probabile 4 serio
5 altamente probabile 5 superiore
La ponderazione del rischio consiste nel considerare lo stesso alla luce dell’analisi effettuata e nel raffrontarlo con altri rischi al fine di
decidere la priorità e l’urgenza di trattamento.
Al fine di rendere subito evidente la fattispecie oggetto di trattamento si è ritenuto di graduare convenzionalmente come segue i livelli
di rischio emersi per ciascun processo:
Valori livello di rischio – intervalli Classificazione del rischio
0 nullo
superiore a 0 ma inferiore a 5 scarso
superiore a 5 ma inferiore a 10 moderato
superiore a 10 ma inferiore a 15 rilevante
superiore a 15 ma inferiore a 20 elevato
superiore a 20 critico
Al fine di assicurare omogeneità di criteri nel calcolo delle probabilità e del valore dell’impatto indicati nella tabella Allegato 5 del P.N.A,
il Dipartimento della Funzione Pubblica ha stabilito che:
Il valore della “probabilità” va determinato, per ciascun processo, calcolando la media aritmetica dei valori individuati in ciascuna delle
righe della colonna “Indici di valutazione della probabilità”;
Il valore dell’”impatto” va determinato, per ciascun processo, calcolando la media aritmetica dei valori individuati in ciascuna delle
righe della colonna “indici di valutazione dell’impatto”;
Il livello di rischio che è determinato dal prodotto delle due medie potrà nel suo valore massimo essere uguale a 25;
Per ognuna delle aree generali e per quelle a rischio specifico individuate a seguito della ricognizione la Tabella elenca i
procedimenti/processi qualificati “a elevato rischio corruzione” ed il coefficiente numerico che esprime il grado del rischio.
Valutazione
Processo Valore medio della Valore medio
Area di rischio Esemplificazione del rischio complessiva
interessato probabilità dell’impatto
del rischio
AREE GENERALI:
Alterazione dei risultati della
Espletamento procedura concorsuale
procedure
1.1 POCO PROBABILE MINORE MODERATO
concorsuali o di
Area 1: concorsi e prove selezione
selettive per l’assunzione del
personale e progressioni di
carriera di cui all’articolo 24 del Alterazione dei risultati della
D.lgs. 150/2009 procedura concorsuale
Assunzione tramite
1.2 POCO PROBABILE MINORE MODERATO
centri impiego
P a g . 14 | 60Alterazione dei risultati della
procedura concorsuale
1.3 Mobilità tra enti IMPROBABILE MINORE SCARSO
Progressioni economiche o di carriera
accordate illegittimamente allo scopo
Progressioni di di agevolare dipendenti/candidati IMPROBABILE/
1.4 particolari MINORE SCARSO
carriera POCO PROBABILE
Attribuzione di incarichi in presenza
Autorizzazione delle cause di
Conferimento inconferibilità/incompatibilità previste
1.5 dal D.Lgs. 39/2013
incarichi ai propri POCO PROBABILE MINORE/SOGLIA MODERATO
dipendenti
Motivazione generica e tautologica
circa la sussistenza dei presupposti di
legge per il conferimento di incarichi
Attribuzione
professionali allo scopo di agevolare
incarichi occasionali
soggetti particolari
1.6 o cococo ex art. 7
del D.Lgs. n.
165/2001 SOGLIA RILEVANTE
PROBABILE
Definizione oggetto Alterazione concorrenza a mezzo di
affidamento errata/non funzionale individuazione
2.1 dell’oggetto, violazione del divieto di PROBABILE MINORE MODERATO
(Programmazione - artificioso frazionamento
1-)
Individuazione
strumento per
l’affidamento PROBABILE/MOLTO
2.2 Alterazione della concorrenza MINORE MODERATO
PROBABILE
(Progettazione gara
-1 -)
Area 2: scelta del contraente Violazione dei principi di non
per l’affidamento di lavori, Requisiti di discriminazione e parità di
forniture e servizi, anche con qualificazione trattamento; richiesta di requisiti non
riferimento alla modalità di 2.3 congrui al fine di favorire un POCO PROBABILE MINORE SCARSO
selezione prescelta ai sensi del (Progettazione gara
concorrente
codice dei contratti pubblici -2 -)
relativi a lavori, servizi e
forniture, di cui al D.lgs. n.
Determinazione di criteri di
163/2006: Requisiti di valutazione in sede di bando/avviso al
aggiudicazione fine di favorire un concorrente POCO
2.4 MINORE/SOGLIA MODERATO
(Progettazione gara PROBABILE/PROBABILE
-3 -)
Violazione dei principi di trasparenza,
non discriminazione, parità di
Valutazione delle
trattamento, nel valutare le offerte
offerte POCO
pervenute
2.5 MINORE/SOGLIA MODERATO
(Progettazione - PROBABILE/PROBABILE
gara-4-)
P a g . 15 | 60Verifica Alterazione da parte del RUP del sub-
dell’eventuale procedimento di valutazione anomalia
anomalia delle con rischio di aggiudicazione ad
offerta viziata POCO
2.6 offerte MINORE SCARSO
PROBABILE/PROBABILE
(Verifica
aggiudicazione -1 -)
Alterazione della concorrenza;
Procedure violazione divieto artificioso
Negoziate frazionamento; violazione criterio di
rotazione; abuso di deroga a ricorso PROBABILE/MOLTO
2.7 MINORE MODERATO
(selezione del procedure telematiche di acquisto ove PROBABILE
contraente -1-) necessarie.
Alterazione concorrenza; mancato
ricorso a minima indagine di mercato;
Affidamenti diretti violazione divieto artificioso
2.8 frazionamento; abuso di deroga a MOLTO PROBABILE MINORE MODERATO
(selezione del
ricorso procedure telematiche di
contraente -2-)
acquisto ove necessarie.
Abuso di ricorso alla revoca del bando
al fine di escludere concorrente
Revoca del bando indesiderato; non affidare ad
aggiudicatario provvisorio IMPROBABILE/POCO
2.9 (Programmazione - MINORE SCARSO
PROBABILE
2-)
Indicazione priorità non
Redazione corrispondente a reali esigenze
cronoprogramma IMPROBABILE/POCO
2.10 MINORE SCARSO
PROBABILE
(Progettazione -5-)
Il RUP, a seguito di accordo con
Varianti in corso di l’affidatario, certifica in corso d’opera
esecuzione del la necessità di varianti non necessarie
2.11 contratto MOLTO PROBABILE MINORE/SOGLIA MODERATO
(Esecuzione -1-)
Autorizzazione illegittima al
subappalto; mancato rispetto iter art.
Subappalto 118 Codice Contratti; rischio che PROBABILE/MOLTO
2.12 operino ditte subappaltatrici non MINORE MODERATO
(Esecuzione -2-) PROBABILE
qualificate o colluse con associazioni
mafiose
Attribuzione di incarichi in presenza
Autorizzazione delle cause di
Conferimento inconferibilità/incompatibilità previste POCO MARGINALE
3.1 incarichi a dal D.Lgs. 39/2013 SCARSO
PROBABILE/PROBABILE /MINORE
professionisti
esterni
Motivazione generica e tautologica
Area 3: incarichi e nomine circa la sussistenza dei presupposti di
legge per il conferimento di incarichi
Attribuzione
professionali allo scopo di agevolare
incarichi occasionali
soggetti particolari PROBABILE/MOLTO MARGINALE
3.2 o cococo ex art. 7 SCARSO
PROBABILE /MINORE
del D.Lgs. n.
165/2001
P a g . 16 | 60Mancata azione di recupero credito
nei confronti di debitori morosi
POCO MARGINALE
4.1 Entrate SCARSO
PROBABILE/PROBABILE /MINORE
Emissione mandati Pagamenti non dovuti o influenza sui
di pagamento tempi di pagamento
4.2 PROBABILE MINORE MODERATO
Area 4: gestione delle entrate,
delle spese e del patrimonio Acquisti, alienazioni, Alterazione della concorrenza
affitti, locazioni di
beni patrimoniali PROBABILE/MOLTO MARGINALE
4.3 SCARSO
PROBABILE /MINORE
Acquisti, alienazioni, Condizioni di acquisto o di locazione
affitti, locazioni di che facciano prevalere l’interesse
beni patrimoniali della controparte rispetto a quello PROBABILE/MOLTO MARGINALE
4.4 dell’azienda SCARSO
PROBABILE /MINORE
Violazione normativa di settore in
Rilascio di pareri particolare per favorire il destinatario
Area 5: Emissioni di pareri durante le fasi di un del procedimento IMPROBABILE/POCO
5.1 MINORE SCARSO
endoprocedimentali procedimento PROBABILE
amministrativo
Procedure di accesso volte ad
Accesso ai servizi a agevolare particolari soggetti
6.1 regime residenziale POCO
MINORE MODERATO
per anziani non PROBABILE/PROBABILE
autosufficienti
Area 6: liste di attesa,
discrezionalità nel
riconoscimento del diritto alle
prestazioni
Accesso ai servizi a
regime residenziale Procedure di accesso volte ad POCO
6.2 MINORE MODERATO
per anziani agevolare particolari soggetti PROBABILE/PROBABILE
autosufficienti
Area 7: attività conseguenti al Decesso di ospite NESSUN
IMPROBABILE/POCO
decesso all’interno della Casa 7.1 nella Casa di Riposo Alterazione della concorrenza IMPATTO/ SCARSO
PROBABILE
di Riposo Mosca Mosca MARGINALE
P a g . 17 | 60INTERVENTI E MISURE DI PREVENZIONE E CONTRASTO
Questo paragrafo è dedicato all’individuazione e valutazione delle misure organizzative che debbono essere predisposte per
neutralizzare o ridurre il rischio.
MISURE GENERALI E SPECIFICHE
Adempimenti relativi alla trasparenza M01
Codici di Comportamento M02
Informatizzazione dei processi M03
Accesso telematico a dati, documenti e procedimenti M04
Monitoraggio dei tempi procedimentali M05
Monitoraggio dei comportamenti in caso di conflitto di interessi
M06
Meccanismi di controllo nella formazione delle decisioni dei
M07
procedimenti a rischio
Inconferibilità – incompatibilità di incarichi dirigenziali e di incarichi
M08
amministrativi di vertice e negli organismi controllati / partecipati
Incarichi d’ufficio, attività ed incarichi extraistituzionali vietati ai
M09
dipendenti
Formazione di commissioni, assegnazioni agli uffici M10
Attività successiva alla cessazione del rapporto di lavoro (pantouflage –
M11
revolving doors)
Whistleblowing M12
Patti di integrità M13
M14A (formazione base o di 1° livello)
Formazione
M14B (formazione tecnica o di 2° livello)
Rotazione del personale addetto alle aree a rischio di corruzione
M15
Azioni di sensibilizzazione e rapporto con la società civile M16
Regolamenti e Procedure M17
Condivisione M18
Regolamentazione Gestione liste di attesa M19
Regolamentazioane Gestione attività conseguenti al decesso M20
P a g . 18 | 60SCHEDA MISURA M01: Adempimenti relativi alla trasparenza
Ai sensi dell’articolo 43 del decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33 “All'interno di ogni amministrazione il responsabile per la
prevenzione della corruzione, di cui all'articolo 1, comma 7, della legge 6 novembre 2012, n. 190, svolge, di norma, le funzioni
di Responsabile per la trasparenza”.
Nell’ambito della discrezionalità accordata dalla norma e della propria autonomia organizzativa, l’ASP Casa di Riposo Mosca ha
previsto la coincidenza tra le due figure.
Considerato che la trasparenza è una misura fondamentale per la prevenzione della corruzione, vanno individuati e indicati i
responsabili della trasmissione e della pubblicazione dei documenti, delle informazioni e dei dati ai sensi del D.Lgs 33/2013.
d.lgs. 33/2013
art. 1, commi 15, 16, 26, 27, 28, 29, 30,32, 33 e 34, L. 190/2012
Normativa di riferimento: Capo V l. 241/1990
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Caricamento e aggiornamento dei dati nelle sezioni dell’Amministrazione Trasparente
Azioni da intraprendere: secondo le tempistiche indicate dalla normativa
Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della
Trasparenza (RPCT):
Soggetti responsabili:
Stato dell’attuazione della misura: Da completare
Termine: 31/12/2022
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
Note:
P a g . 19 | 60SCHEDA MISURA M02: Codici di comportamento
Lo strumento dei codici di comportamento è una misura di prevenzione molto importante al fine di orientare in senso legale ed
eticamente corretto lo svolgimento dell’attività amministrativa.
L’articolo 54 del d.lgs. n. 165/2001, come sostituito dall’art. 1, comma 44, della l. n. 190/2012, dispone che la violazione dei doveri
contenuti nei codici di comportamento, compresi quelli relativi all’attuazione del Piano di prevenzione della corruzione, è fonte di
responsabilità disciplinare.
La violazione dei doveri è altresì rilevante ai fini della responsabilità civile, amministrativa e contabile ogniqualvolta le stesse
responsabilità siano collegate alla violazione di doveri, obblighi, leggi o regolamenti.
Art. 54 d.lgs. 165/2001, come sostituito dall’art. 1, comma 44, l. 190/2012
D.P.R. 16 aprile 2013, n. 62 “Regolamento recante codice di comportamento dei
dipendenti pubblici, a norma dell'articolo 54 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n.
165”
Normativa di riferimento:
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Si rimanda integralmente alle disposizioni di cui al d.P.R. 62/2013 sopra citato e al Codice
di Comportamento Integrativo, adottato con deliberazione del C.d.A n. 14 del 27.06.2013.
Azioni da intraprendere:
Dirigenti, posizioni organizzative, dipendenti e collaboratori dell’Ente per l’osservanza;
Direttore, Responsabile di Area , Responsabili dei Servizi per le incombenze di legge e
quelle previste direttamente dal Codice di comportamento.
Soggetti responsabili:
Adottata
Stato dell’attuazione della misura:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
Note:
P a g . 20 | 60SCHEDA MISURA M03: Informatizzazione dei processi
Come evidenziato dallo stesso Piano Nazionale Anticorruzione (PNA), l’informatizzazione dei processi rappresenta una misura
trasversale di prevenzione e contrasto particolarmente efficace dal momento che consente la tracciabilità dell’intero processo
amministrativo, evidenziandone ciascuna fase e le connesse responsabilità.
Facendo riferimento alle attività, con relativo grado di rischio, individuate nel tabelle
Azioni da intraprendere: allegate al PTPC, verifica del grado di informatizzazione delle attività stesse (tanto più alto
il grado di rischio, tanto più è prioritaria l'esigenza di informatizzazione).
Soggetti responsabili: Direttore, Responsabili di Area
Eseguito nuova applicazione software per contabilità e fatturazione ospiti nonchè cartella
Stato dell’attuazione della misura:
socio-sanitaria
Termine: 31/12/2022 per nuovi eventuali applicativi
Note:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
P a g . 21 | 60SCHEDA MISURA M04: Accesso telematico a dati, documenti e procedimenti
Rappresenta una misura trasversale particolarmente efficace dal momento che consente l’apertura dell’amministrazione verso
l’esterno e quindi la diffusione del patrimonio pubblico e il controllo sull’attività da parte dell’utenza.
d.lgs. 82/2005
art. 1, commi 29 e 30, l. 190/2012 Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) D. Lgs.
97/2016
Normativa di riferimento:
D. Lgs 33/2013
Preparazione organizzativa e procedimentale per l'entrata in vigore della riforma della
normativa sulla trasparenza (c.d. FOIA – Freedom of information act) di cui al D.Lgs
Azioni da intraprendere: 33/2013 aggiornato dal D.Lgs 97/2016
Direttore, Responsabili di Area
Soggetti responsabili:
Stato dell’attuazione della misura: Da adottare
Aggiornamento delle procedure entro il 31/12/2022
Termine:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
Note:
P a g . 22 | 60SCHEDA MISURA M05: Monitoraggio dei tempi procedimentali
Dal combinato disposto dell’art. 1, comma 9, lett. d) e comma 28 della legge n. 190/2012 e dell’art. 24, comma 2, del d.lgs. n. 33/2013
deriva l’obbligo per l’amministrazione di provvedere al monitoraggio del rispetto dei termini previsti dalla legge o dai regolamenti per
la conclusione dei procedimenti, provvedendo altresì all’eliminazione di eventuali anomalie.
I risultati del monitoraggio periodico devono essere pubblicati e resi consultabili nel sito web istituzionale.
art. 1, commi 9, lett. d) e 28, l. 190/2012; art. 24, comma 2, del d.lgs. 33/2013
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Normativa di riferimento:
I Responsabili degli Uffici provvedono al monitoraggio del rispetto dei termini relativi ai
procedimenti di competenza, con la periodicità fissata dal RPCT e avvalendosi di un apposito
modello.
Il RPCT cura la pubblicazione sul sito web, sez. Amministrazione trasparente, del risultato del
monitoraggio periodico.
Azioni da intraprendere: Il RPCT, sulla base della reportistica pubblicata, valuta i casi di sforamento dei termini
procedimentali superiori al 5% sul totale dei processi trattati; in tal caso il Responsabile
dell’Ufficio interessato dovrà relazionare al RPCT indicando le motivazioni dello sforamento.
RPCT, Responsabili di Area e Servizio
Soggetti responsabili:
Da adottare
Stato dell’attuazione della misura:
Entro il 31/12/2022
Termine:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
Note:
P a g . 23 | 60SCHEDA MISURA M06: Monitoraggio dei comportamenti in caso di conflitto di interessi
L’articolo 1, comma 9, lett. e) della legge n. 190/2012 prevede l’obbligo di monitorare i rapporti tra l'Amministrazione e i soggetti che
con la stessa stipulano contratti o che sono interessati a procedimenti di autorizzazione, concessione o erogazione di vantaggi
economici di qualunque genere.
A tal fine, devono essere verificate le ipotesi di relazione personale o professionale sintomatiche del possibile conflitto d’interesse
tipizzate dall’articolo 6 del d.P.R. n. 62/2013 “Codice di comportamento dei dipendenti pubblici” nonché quelle in cui si manifestino
“gravi ragioni di convenienza” secondo quanto previsto dal successivo articolo 7 del medesimo decreto.
art. 1, comma 9, lett. e), l. 190/2012 artt. 6 e 7 d.P.R. 62/2013
Normativa di riferimento:
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Nel caso si verifichino le ipotesi di cui sopra, la segnalazione del conflitto da parte del
dipendente deve essere scritta e indirizzata al Direttore il quale, esaminate le circostanze,
valuta se la situazione realizzi un conflitto di interesse idoneo a ledere l’imparzialità
dell’azione amministrativa. Egli deve rispondere per iscritto al dipendente che ha
effettuato la segnalazione, sollevandolo dall’incarico oppure motivando le ragioni che gli
consentono comunque l’espletamento dell’attività.
Nel caso in cui sia necessario sollevare il dipendente dall’incarico, lo stesso dovrà essere
Azioni da intraprendere: affidato dal Direttore ad altro dipendente ovvero, in carenza di dipendenti
professionalmente idonei, il Direttore dovrà avocare a sé ogni compito relativo a quel
procedimento.
Qualora il conflitto riguardi il Direttore, a valutare le iniziative da assumere sarà una
commissione esterna.
Nel caso in cui il conflitto di interessi riguardi un collaboratore a qualsiasi titolo, questi ne
darà comunicazione al Direttore.
Gli eventuali casi e le soluzioni adottate dovranno essere evidenziate annualmente in
occasione della reportistica finale relativa al PTCPC
Soggetti responsabili:
RPCT, Direttore, Responsabili di Area e Servizio e tutti i dipendenti
Stato dell’attuazione della misura:
Da implementare
Termine:
Entro il 31/12/2022
Note:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
P a g . 24 | 60SCHEDA MISURA M07: Meccanismi di controllo nella formazione delle decisioni dei procedimenti a rischio
L’articolo 1, comma 9, lett. b) della legge n. 190 del 2012 prevede per le attività nell’ambito delle quali è più elevato il rischio di
corruzione l’attivazione di idonei meccanismi di formazione, attuazione e controllo delle decisioni idonei a prevenire detto rischio.
art. 1, comma 9, lett. b) l. 190/2012
Normativa di riferimento:
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Tanto più elevato è il grado di rischio dell'attività, come indicato nelle tabelle allegate al
PTPC, tanto più alta deve essere l'attenzione del Dirigente nel suddividere, laddove
Azioni da intraprendere:
possibile, le fasi dei procedimenti tra più soggetti, cioè: il responsabile dell'istruttoria, il
responsabile del procedimento, il responsabile del provvedimento.
Soggetti responsabili: RPCT, Direttore, Responsabili di Area e Servizio
Adottata per i principali procedimenti
Stato dell’attuazione della misura:
Da implementare per i rimanenti
Termine: Entro il 31/12/2022
Note: Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
P a g . 25 | 60SCHEDA MISURA M08: Inconferibilita’ – incompatibilita’ di incarichi dirigenziali, amministrativi di vertice
d.lgs. 39/2013
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
“Linee guida in materia di accertamento delle inconferibilità e delle incompatibilità degli
Normativa di riferimento:
incarichi amministrativi da parte del responsabile della prevenzione della corruzione.
Attività di vigilanza e poteri di accertamento dell’A.N.AC. in caso di incarichi inconferibili e
incompatibili” di cui alla delibera ANAC n. 833 del 3 agosto 2016
Acquisizione, all'atto del conferimento dell'incarico, delle dichiarazioni relative alla
insussistenza delle cause di inconferibilità o incompatibilità individuate dal decreto
legislativo 39/2013 (per gli incarichi dirigenziali e amministrativi di vertice, acquisizione
annuale delle sole dichiarazioni sulla insussistenza delle cause di incompatibilità).
Azioni da intraprendere: Secondo le indicazioni contenute nella apposite Linee guida ANAC, la modulistica fornita
per la resa delle dichiarazioni in argomento deve essere predisposta in modo tale da
consentire al soggetto dichiarante di indicare gli eventuali incarichi ricoperti nonché
eventuali condanne subite per reati commessi contro la pubblica amministrazione.
Servizio Finanziario, Servizio Personale per il conferimento degli incarichi.
Soggetti responsabili:
Stato dell’attuazione della misura: Adottato
Termine: Entro il 31/12/2022
Note: Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
P a g . 26 | 60SCHEDA MISURA M09: Incarichi d’ufficio, attivita’ ed incarichi extraistituzionali vietati ai dipendenti
L’articolo 53, comma 3-bis, del decreto legislativo n. 165/2001 prevede che “…con appositi regolamenti emanati su proposta del
Ministro per la pubblica amministrazione e la semplificazione, di concerto con i Ministri interessati, ai sensi dell'articolo 17, comma 2,
della legge 23 agosto1988, n. 400, e successive modificazioni, sono individuati, secondo criteri differenziati in rapporto alle diverse
qualifiche e ruoli professionali, gli incarichi vietati ai dipendenti delle amministrazioni pubbliche di cui all'articolo 1, comma 2”.
art. 53, comma 3-bis, D.Lgs. 165/2001 art. 1, comma 58-bis, l. 662/1996
Piano Nazionale Anticorruzione (PNA)
Normativa di riferimento:
Prevedere appositi criteri al fine di valutare le richieste di autorizzazione allo svolgimento
di incarichi di natura occasionale da parte dei dipendenti dell’Ente;
Censire i casi relativi all'anno in corso di intervenuta autorizzazione, indicando i soggetti
Azioni da intraprendere: privati a favore dei quali i dipendenti sono stati autorizzati a svolgere incarichi
extraistituzionali, i periodi e gli emolumenti (adottando gli opportuni accorgimenti per la
tutela della privacy del dipendente), indicando se i medesimi incarichi siano stati affidati
anche negli anni precedenti.
Servizio Finanziario, Servizio Personale
Soggetti responsabili:
Da implementare
Stato dell’attuazione della misura:
Entro il 31/12/2022
Termine:
Misura comune a tutti i livelli di rischio individuati dal presente Piano
Note:
P a g . 27 | 60Puoi anche leggere
