Sottocomitato Monitoraggio e controllo 2014-2020 - Roma, 4 giugno 2018 - Agenzia per la Coesione Territoriale
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Agenzia per la Coesione Territoriale Ispettorato Generale per i Rapporti Finanziari con l'Unione Europea
Sottocomitato Monitoraggio e
controllo 2014-2020
Roma, 4 giugno 2018
Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale
di Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework ;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea
dei pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
2
Ordine del giorno
Programmazione 2007 – 2013
8. Aggiornamento sulle chiusure dei Programmi Operativi 2007/2013;
9. Informativa sulla stabilizzazione dei dati e sulla correzione delle anomalie
ancora presenti;
10. Varie ed eventuali.
3
Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale
di Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
4
Documento tecnico sul Performance Framework
Il 29 maggio 2018, il documento tecnico sul PF realizzato dal gruppo
di lavoro IGRUE-NUVAP-ACT-ANPAL-MIPAFF-RRN è stato diffuso a
tutte le Autorità di Gestione e alle Autorità di Audit
a) b) c) d)
Modalità Descrizione Tempistica
Tipologie
rilevazione e report per validazione e
indicatori PF
calcolo del SNM autovalutazione consolidamento
in itinere dati
Principali contenuti del documento
5
Metodologia: princìpi di base
• Per gli indicatori finanziari (IF), i dati per la verifica del PF sono
quelli aggregati inseriti e validati in SFC14: attraverso il Sistema
Nazionale di Monitoraggio si riscontra la coerenza della spesa
certificata con i dati di avanzamento finanziario;
• Per gli indicatori di avanzamento procedurale (IP) e per gli
indicatori di output (IO) i dati utili al calcolo fanno perno sull’Iter
procedurale di Progetto per l’individuazione dello stato di
attuazione dei progetti-operazioni. Il punto dell’iter in cui il
progetto si trova a ogni tempo consente di identificare i progetti
rilevanti e utili ai conteggi per gli indicatori del PF: attraverso il
calcolo di numerosità (rilevante soprattutto per IP) e/o di
sommatoria degli indicatori di output associati (rilevante per IO).
6
Performance Framework: reportistica
Report IF
Spesa certificata
Target
Categoria di cumulata al / Target finale
Asse/Priorità Fondo intermedio Delta 2018 Delta 2023
Regione Pagamenti FEASR 2023
2018
al (data)
Report IP
Progetti-
Categoria Di cui relativi ad azioni Target Target
Operazioni Delta
Asse/Priorità Fondo di rilevanti/sottomisure intermedi finale Delta 2023
avviati 2018
Regione FEASR o 2018 2023
Asse/Priorità al
Report IO
Di cui relativo
Indicatore ad azioni Target Target
Categoria di Valore totale Delta Delta
Asse/Priorità Fondo (definizione e rilevanti/ intermedi finale
Regione Asse/Priorità al 2018 2023
unità di misura) sottomisure o 2018 2023
FEASR
Entro il mese di Agosto 2018, i report saranno resi disponibili alle
Autorità di Gestione attraverso il Sistema informativo IGRUE.
7
Performance Framework: reportistica
I report prodotti per tutte le tipologie di indicatori del
Performance Framework (IF; IP; IO) estrarranno i dati validati nel
SNM e mostreranno gli stati di avanzamento e i delta rispetto ai
target fissati per il 31/12/2018 e il 31/12/2023;
I report estrarranno i dati validati correnti relativi al periodo di
Programmazione 2014-2020, per i Programmi monofondo e
plurifondo monitorati con il PUC ;
Saranno estratti i soli progetti associati alle Linee/Azioni e relativi
livelli gerarchici indicati come rilevanti ai fini del Performance
Framework tramite Tabella di Contesto per il Performance
Framework popolata dalle Amministrazioni.
8
Performance Framework
Tempistiche per la verifica intermedia
Step 1
28/02/2019 Step 3 Step 5
30/03/2019 06/05/2019
AdG
Validazione dati Gruppo ristretto IGRUE
Verifica completezza e Consolidamento
avanzamento indicatori dati conclusivo
rispetto ai target
IGRUE AdG
Consolidamento dati Rimozione anomalie e
riferiti al 31/12/2018 nuova validazione dati
Step 2 Step 4
05/03/2019 30/04/2019
9
Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
10Indice
1. PO modificati con decisione
successivamente all’incontro annuale
di novembre 2017
2. PO inviati alla Commissione in corso di
esame
3. Quadro dell’indicatore finanziario al 31
maggio 2018
11PO modificati con decisione successivamente
all’incontro annuale di novembre 2017
PO modificati alla data del 31 maggio 2018
Tipo modifica Numero
Risorse aggiuntive 9
Modificati target 12
GP BUL 1
Totale 22
Fonte Commissione Europea SFC2014
12PO modificati con decisione successivamente
all’incontro annuale di novembre 2017
PO in corso di modifica alla data del 31 maggio
2018
Tipo modifica Inviato Restituito Totale
Variazione
11 1 12
target
Fonte Commissione Europea SFC2014
13PO modificati con decisione successivamente
all’incontro annuale di novembre 2017
Indicatore Finanziario al 31 maggio 2018
Target PF / Target N+3 (%)
(esclusi IOG e PMI)
PON 146% (PF 2,64 / 1,81 MLD€)
POR 130% (PF 6,84 / 5,28 MLD€)
Italia 134% (PF 9,48 / 7,09 MLD€)
Fonte Commissione Europea SFC2014
14Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea
dei pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
151. Periodo contabile 2016 – 2017
Presentazione dei Conti
Nel periodo contabile 2016-2017,
37 Programmi operativi hanno
certificato spese alla Commissione
europea per un totale di
922.851.378,75 EUR
*dati da SFC 2014 162. Spesa certificata periodo contabile 2016 -2017
PO Regionali
Importo totale della spesa
pubblica relativa
all'attuazione delle
operazioni
345.412.420,64
922.851.378,75
EUR
EUR
577.438.958,11
EUR
PO Nazionali
Spesa certificata Importo totale della spesa
Totale Italia pubblica relativa
all'attuazione delle
operazioni
173. Esame ed accettazione dei conti
Rispetto alla fotografia scattata al 30 maggio 2018, 6 PO non
forniscono ragionevoli garanzie ai sensi dell'articolo 138, punti
b) e c) dell'RDC
PO analizzati al
Non affidabili
30 maggio 2018
6
27
184. Tasso d’errore
22
Il tasso d’errore per l’Italia si attesta, < 2%
nel maggior parte dei casi, al di sotto
della soglia del 2%
1 2–5%
In seguito al ricalcolo del tasso
d’errore svolto dalla Commissione
europea, 8 tassi d’errore sono stati
modificati e tra questi 4 hanno
subito un incremento che li ha
portati ad attestarsi alla soglia >5%
superiore
4 195. Principali criticità emerse nel corso dell’analisi
carenze del SI.GE.CO.
non corretta applicazione della correzione
finanziaria
errori «noti» non inclusi nel tasso di errore
proiettato
assenza di una procedura per l'aggregazione
dei dati per gli indicatori
mancata quantificazione in termini finanziari
delle problematiche individuate
carenze nelle linee guida dell'AdG per i beneficiari
20Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
21Sistema Nazionale di Monitoraggio
Punti di attenzione
Il reale stato di attuazione della Programmazione 2014-2020, attraverso il
SNM, ad oggi, non è ancora completamente rappresentato
1) Inadempienze
N. 20 PSR ( di cui 13 gestiti da O.P. AGEA)
N.3 PON FSE;
N. 7 PO CTE;
N. 1 PO FEAMP
2) Scarti di progetti
È stata riscontrata la presenza di progetti scartati in fase di validazione;
3) Mancanza di dati nei sistemi informativi locali
Persistono delle criticità legate all’alimentazione dei Sistemi informativi
locali da parte dei Beneficiari.
22Principali cause di scarto
DESCRIZIONE ERRORE
La sommatoria degli importi del Piano dei Costi (importi realizzati e da realizzare) e degli
importi delle economie è differente dall'importo del Finanziamento totale del progetto.
Assenza di record per la Struttura FN03 - Piano dei Costi.
Assenza di almeno un indicatore di output comune valorizzato nella Struttura IN01 -
Indicatori di Output.
L'importo totale degli Impegni è maggiore dell'importo totale del Finanziamento pubblico
(al netto di fondi privati, da reperire e al netto di economie).
Assenza di record per la Struttura PR00 - Iter di Progetto per specifiche fasi (stipula;
esecuzione).
Assenza di almeno un indicatore di risultato valorizzato nella Struttura IN00 - Indicatori di
Risultato.
Assenza di Soggetto Programmatore o Beneficiario fra i soggetti collegati (SC00).
L'importo totale degli Impegni ammessi è maggiore dell'importo del Costo ammesso (per lo
stesso Livello Gerarchico).
23Sistema Nazionale di Monitoraggio
Iniziative avviate/da avviare
Al fine di accelerare il processo di acquisizione dati da parte del SNM e
supportare le Amministrazioni, in particolare, nella risoluzione delle
problematiche connesse alla presenza di progetti scartati in fase di
validazione, è stata costituita un’apposita task-force IGRUE-ACT.
La task-force opera in stretto raccordo con il Tavolo Tecnico Allegato C PRA
al fine di condividere le opportune azioni da attivare per garantire la corretta
e completa implementazione della BDU.
Messa in linea del Sistema Analisi Dati della Politica di Coesione 2014-
2020 (SAD)
Tavolo tecnico sull’utilizzo del Sistema ARACHNE
24Informativa sul Sistema Analisi Dati
della Politica di Coesione 2014-2020
28 utenze attivate per un
totale di 33 PO (FESR-FSE)
8 utenze in lavorazione per
un totale di 9 PO (FESR-FSE)
9 PO (FESR-FSE) in attesa di
comunicazione
25Informativa sul Sistema ARACHNE
Formazione in aula Destinatari/PO
Nov. 2017/marzo 2018 AdG/AdC/AdA
3 sessioni di formazione 56 PO (FESR/FSE –FEAD)
Unità formate Utenze attivate
139 145
26Sistema ARACHNE: proposta tavolo tecnico
Composizione
• Organismo Nazionale di Obiettivo
Coordinamento AdA; • Definire delle linee guide per il
• ANPAL; corretto utilizzo del Sistema
• ACT; ARACHNE nell’ambito degli
• Rappresentanti AdG PON e POR adempimenti previsti per
• Rappresentanti AdA PON e POR l’attuazione delle politiche
• Rappresentanti AdC PON e POR antifrode.
27Stato di attuazione dei Programmi Operativi e
iniziative avviate
L’Agenzia per la Coesione Territoriale ospita presso i propri sistemi
informativi, oltre ai PON di propria competenza, 3 ulteriori PON (Legalità,
Cultura, Ricerca e Innovazione).
Tramite i propri Sistemi Informativi l’Agenzia consente alle AdG dei diversi
programmi l’invio dei dati al SNM
PON LEGALITA’
DELFI Protocollo SNM
Unico di
PON CULTURA Colloquio
PON RICERCA E SGP
INNOVAZIONE
28Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
29Piani di rafforzamento amministrativo II fase:
funzione, finanziamento e destinatari dei piani
FUNZIONE DESTINATARI
I PRA HANNO UNA DURATA BIENNALE
Strumenti che Pubbliche
FINANZIAMENTO E TIPOLOGIE DI INTERVENTI amministrazioni
esplicitano,
rendono operativi titolari di Programmi
e accelerano Altri fondi, Costo Operativi
interventi di OT 11 Fondi AT bilancio 21 PRA Regionali
zero
rafforzamento ordinario
&
amministrativo
9 PRA Nazionali
Interventi
Interventi legati alla
Ulteriori Interventi
interventi di legislativi o
strutturali gestione rafforzamento
dei PO procedurali
30Dalla I^ fase (2015-2017) alla II^ fase (2018-2019)
31Altre novità della II^ fase
MID-TERM ALLEGATO B ALLEGATO C
REVIEW
In accordo con la Interventi di Ridefinito sulla base di uno
Segreteria Tecnica a un rafforzamento non standard comune
anno dall’approvazione direttamente incidenti predisposto dalla
del PRA sarà possibile l’area delle politiche di Segreteria Tecnica PRA
rimodulare tale sviluppo. Gli indicatori saranno
sezione inserendo calcolati ed elaborati, per
quanto possibile, in
nuovi interventi,
maniera automatizzata
modificando interventi sulla base dei campi
preesistenti o presenti nel sistema
eliminando quelli già nazionale di monitoraggio
programmati (BDU)
32TIPOLOGIE DI INTERVENTI
33n. 13 INTERVENTI STANDARD LOCALI (emersi dall’autovalutazione)
Tipologia Area Intervento
6.1 Processi e Adozione/estensione dell'utilizzo di schemi di Bandi tipo /
procedure Avvisi
6.1 Processi e Realizzazione/estensione di modalità e processi di
procedure mappatura di norme, regolamenti, etc. (es.:
sistematizzazione e reperimento per policy)
6.1 Processi e Adozione/estensione dell'utilizzo delle opzioni di costo
procedure semplificato previste dalla regolamentazione comunitaria
6.3 Processi e Sviluppo/integrazioni/evoluzioni di strumenti di Business
procedure Intelligence a supporto dei processi decisionali
6.3 Processi e Attivazione/implementazione di piani annuali di attuazione
procedure
6.3 Processi e Attivazione/implementazione nei piani di performance di
procedure obiettivi strategici collegati alla gestione dei fondi
34n. 13 INTERVENTI STANDARD LOCALI (emersi dall’autovalutazione)
Tipologia Area Intervento
6.3 Organismi Realizzazione/rafforzamento di attività di affiancamento a favore
intermedi degli Organismi Intermedi
6.3 Beneficiari Realizzazione/rafforzamento di attività di tutoring a favore dei
beneficiari compreso tematiche amministrativo-contabili
6.3 Processi e Sviluppo/integrazioni/evoluzioni di strumenti informatizzati per la
procedure selezione dei beneficiari e la valutazione dei progetti
6.3 Partenariato Istituzione/rafforzamento strumenti operativi unitari di
coordinamento per le politiche di sviluppo ivi comprese quelle di
coesione.
6.3 Processi e Sviluppo/integrazioni/evoluzioni di funzioni di interoperabilità tra il
procedure sistema di scambio elettronico dei dati dell'AdG e il sistema di
contabilità
6.3 Beneficiari Sviluppo/integrazioni/evoluzione di aree dedicate ai Beneficiari del
Programma per la condivisione di atti, faq, documentazione, schede
progetto, informazioni, news, Opendata, etc.
6.3 Processi e Sviluppo/integrazioni/evoluzione di sistemi di gestione di
procedure procedimenti amministrativi (es.: workflow documentale,
conservazione sostitutiva, etc…)
35n. 2 INTERVENTI STANDARD NAZIONALI
Tipologia Area Intervento
6.2 Processi e Sviluppo delle competenze comportamentali nelle PA
procedure
6.3 Partenariato Attuazione Codice di Condotta del Partenariato - Sviluppo di
modalità di co-gestione partenariale delle politiche di sviluppo
36GLI INDICATORI DI PERFORMANCE - ALLEGATO C
Gli indicatori puntano ad una rapida e omogenea misurazione di efficacia e
efficienza delle iniziative dell’Amministrazione. Sono articolati in 4 ambiti di
performance amministrativa riguardanti le procedure di attivazione, le procedure
di aggiudicazione, l’attuazione dei progetti e le performance finanziarie. Gli
indicatori di performance e lo scostamento dai Target saranno calcolati ed elaborati
in maniera prevalentemente automatizzata.
INDICATORI DI EFFICIENZA AMMINISTRATIVA
IN MERITO ALLE PROCEDURE DI ATTIVAZIONE
IN MERITO ALLE PROCEDURE DI AGGIUDICAZIONE
IN MERITO ALL'ATTUAZIONE PROGETTI
INDICATORI DI EFFICACIA FINANZIARIA
IN MERITO ALL' EFFICACIA FINANZIARIA
37Il nuovo processo di alimentazione degli indicatori di
performance – Allegato C
SET DI INDICATORI
BDU EFFICIENZA AMMINISTRATIVA
IGRUE PERFORMANCE DI PROGRAMMAZIONE
DELLE PROCEDURE
PERFORMANCE DI AGGIUDICAZIONE DELLE
Aggiornamento PROCEDURE
www Procedure PERFORMANCE DI ESECUZIONE
CONTRATTI
attivazione
PERFORMANCE DI VERIFICA CONTRATTI
PERFORMANCE DI ATTUAZIONE DEI
Responsabile Aggiornamento PROGETTI
Analisi TARGET
PRA Procedure Analisi performance
PORTALE affidamento Reportistica
EFFICACIA FINANZIARIA
PRA 2.0 PERFORMANCE DI SPESA
PERFORMANCE DI
CERTIFICAZIONE
38I focus della II^ fase PRA
IL RAFFORZAMENTO DELLA RETE PARTENARIALE DEI RESPONSABILI DEI
PIANI - La collaborazione con le diverse componenti istituzionali
coinvolte e con i partner operativi è parte di un’azione complessiva di
rafforzamento che punta sull’analisi dei fabbisogni, sul confronto con
gli operatori, sulla raccolta e messa a sistema di esperienze da
condividere. Un’azione che intende orientare l’operato dei soggetti
coinvolti, a vario titolo, nella governance multilivello a partire dalla
gestione dei Programmi Operativi.
COMUNICAZIONE ED INFORMAZIONE - Un ruolo fondamentale è
costituito dal controllo civico sull’operato delle amministrazioni.
Un’informazione trasparente e costante sui Piani e sui relativi livelli di
attuazione (attraverso open data, pubblicazione di rapporti di
monitoraggio, eventi comunicativi ad hoc, sezioni dedicate sui siti
istituzionali, presentazioni nel corso dei CdS…) consente all’opinione
pubblica una reale valutazione della capacità, anche politica, di
adempiere agli impegni assunti.
39Le date della II^ fase PRA
40Tavolo tecnico indicatori Allegato C PRA
41Tavolo tecnico indicatori Allegato C PRA
Un tavolo operativo per lavorare alla definitiva finalizzazione dell’attuale modello
sperimentale di misurazione delle performance amministrative (Allegato C del PRA II
fase) presentato, nella sua ultima release, nella versione 1.2 delle Linee Guida sugli
Indicatori (20/02/2018).
Compongono il Tavolo Tecnico:
• La Segreteria Tecnica PRA (struttura di coordinamento)
• i referenti di monitoraggio designati dalle Amministrazioni;
• i referenti del MEF-IGRUE
42Obiettivi operativi
Saranno attivati 4 cantieri di lavoro organizzati per macroambito e lavoreranno
principalmente al perfezionamento e condivisione di:
Articolazione del set di indicatori (dimensione orizzontale e verticale)
Semantica e nomenclatura degli indicatori e degli elementi di calcolo
Modalità di alimentazione delle informazioni
Algoritmo di calcolo
DECLINAZIONE
STRUTTURA
SEMANTICA
ALGORITMO
DI CALCOLO
MODALITA’ DI
ALIMENTAZIONE
43Quantità e qualità dei dati nel SNM: impatti sui PRA
44Gli interventi Standard Locali proposti dalla Segreteria Tecnica PRA
45Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
46INDICE
1. Previsioni di domande di pagamento al
31 luglio 2018
2. Disimpegno automatico e regola N+3
3. Target e N+3
47Previsioni Domande di Pagamento
Regolamento (UE) 1303/2013
Articolo 112 - Trasmissione di dati finanziari
3. Le trasmissioni da effettuare entro il 31
gennaio e il 31 luglio sono accompagnate
da una previsione dell'importo per il quale
gli Stati membri prevedono di presentare
domande di pagamento per l'esercizio
finanziario in corso e quello successivo.
48Previsioni domande di pagamento
DATI FINANZIARI
Tabella 3: Previsione dell'importo per il quale lo Stato membro prevede di
presentare domande di pagamento intermedio per l'esercizio finanziario in corso
e quello successivo (in EUR)
Contributo Contributo Contributo
Categoria di dell'Unione dell'Unione dell'Unione
Fondo
regioni gennaio- novembre- gennaio-
ottobre 2018 dicembre 2018 dicembre 2019
FSE Meno sviluppate 8.139.621,00 5.781.400,00 13.656.106,00
FSE In transizione 315.500,00 62.764,00 871.183,00
FSE Più sviluppate 2.239.398,00 1.059.152,00 3.835.701,00
FESR Meno sviluppate 41.673.716,00 16.651.989,00 47.806.157,00
FESR In transizione 1.235.058,00 1.398.624,00 3.144.355,00
FESR Più sviluppate 13.124.863,00 5.882.904,00 11.410.211,00
49Previsioni domande di pagamento
1. Contributo dell’Unione gennaio - ottobre 2018
• Importo cumulato dell’importo
domandato e previsto da domandare tra
1.1.2018 e 31.10.2018
2. Contributo dell’Unione novembre - dicembre 2018
• Importo previsto da domandare tra
31.10.2018 e 31.12.2018
3. Contributo dell’Unione gennaio - dicembre 2019
• Importo previsto da domandare tra
1.1.2019 e 31.12.2019
50Previsioni domande di pagamento
Entro la fine di giugno ACT comunicherà ad ogni AdC
e AdG:
1. Importi annui in scadenza a fine 2018 e 2019
riferiti alla quota UE
2. L’ammontare delle domande di pagamento
presentate alla Commissione Europea
ACT procederà all’invio dei dati alla
Commissione Europea dopo aver verificato la
coerenza con importi in scadenza, con gli
obiettivi finanziari del PF, con l’ammontare
delle domande di pagamento
51Disimpegno automatico e regola N+3
Nel corso di incontri per la presentazione di
proposte di modifica dei Programmi Operativi e
delle riunioni dei CdS è stato affrontato
l’argomento riguardante il disimpegno
automatico.
Di seguito si forniscono gli elementi di base ed il
metodo di calcolo per la determinazione degli
importi in scadenza alla fine di ogni anno
solare a partire dal 2018.
52Disimpegno automatico e regola N+3
Regolamento (UE) 1303/2013
Articolo 136
Disimpegno
1. La Commissione procede al disimpegno della parte
dell'importo in un programma operativo che non sia
stata utilizzata per il pagamento del prefinanziamento
iniziale e annuale e per i pagamenti intermedi entro il
31 dicembre del terzo esercizio finanziario successivo a
quello dell'impegno di bilancio nell'ambito del
programma operativo, o per la quale non sia stata
presentata, a norma dell'articolo 131, una domanda di
pagamento redatta a norma dell'articolo 135.
53Disimpegno automatico e regola N+3
EGESIF_17-0012-02 23/11/2017
Decommitment methodology (n+3)
and process in 2014 – 2020 – Update
Fiche 1
Fiche 2
54Target e N+3 PON
Elaborazione ACT su dati Commissione Europea (SFC2014)
55Target e N+3 POR FESR
56
Elaborazione ACT su dati Commissione Europea (SFC2014)Target e N+3 POR FSE Elaborazione ACT su dati Commissione Europea (SFC2014) 57
Ordine del giorno
Programmazione 2014 - 2020
1. Presentazione del “Documento tecnico per l’identificazione e computo di
dati e indicatori rilevanti per i quadri del Performance Framework dei
programmi sulla base delle informazioni inserite nel Sistema Nazionale di
Monitoraggio (BDU 14-20)”;
2. Informativa sullo stato di attuazione delle procedure di revisione dei
quadri del Performance Framework;
3. Aggiornamenti sulla valutazione da parte della Commissione europea dei
pacchetti di assicurazione per il periodo contabile 2016/2017;
4. Il Sistema Nazionale di Monitoraggio: stato di attuazione dei Programmi
Operativi e iniziative avviate;
5. Stato di attuazione dei Piani di Rafforzamento Amministrativo (PRA) -
seconda Fase;
6. Previsioni delle domande di pagamento da presentare entro il 31 luglio
2018 e N+3;
7. My Audit: informativa sull’addendum al Protocollo Unico di Colloquio;
58Proposta struttura dati a supporto delle attività
dell’Autorità di Audit
FINALITA’ Fornire un set completo di dati a supporto delle Ada che
adotteranno il S.I. dei controlli MyAudit dell’IGRUE;
COME FARE ? Estensione del Protocollo unico di colloquio (PUC) del Sistema
informativo IGRUE con i sistemi AdG, con riferimento alle sole
operazioni campionate dalle AdA;
RISULTATO Accesso diretto da parte delle AdA ad un set di informazioni
strutturate e complete attraverso il S.I. dei controlli MyAudit;
VANTAGGI Disponibilità di dati certi per lo svolgimento delle attività di
audit provenienti dal Sistema informativo IGRUE.
59Strutture dati per i controlli
Le informazioni aggiuntive che saranno disponibili attraverso
l’estensione del Protocollo unico di colloquio riguarderanno:
I giustificativi di spesa FN11 – Giustificativi di spesa
I recuperi a fronte di irregolarità riscontrate in
FN12 - Recuperi
fase di audit
I dati dei controlli di I livello CT01 – Esito controllo I Livello
60Modalità di trasmissione
La modalità di trasmissione dei dati è la stessa di
quella prevista per il PUC
61Dossier di Progetto
Oltre ai dati strutturati oggetto dell’estensione del PUC sarà
possibile acquisire la documentazione di Progetto
Il dossier di progetto ossia l’insieme dei documenti che l’AdG deve
mettere a disposizione dell’AdA per eseguire il controllo
Per il trasferimento dei documenti è stato scelto il canale FTP
Certezza del file trasmesso
Canale tecnico preferenziale per upload di grandi
dimensioni
62Cosa succede su My Audit
Le informazioni trasmesse nelle 3 strutture aggiuntive PUC verranno mostrate
nella sezione Kit progetto;
L‘AdA a partire dall’elenco dei giustificativi associati al controllo (creato dai dati
strutturati acquisiti) potrà inserire una serie di informazioni aggiuntive (es.:
l'importo effettivo della fattura a valle del controllo);
I documenti caricati nel Dossier di progetto verranno mostrati nel relativo
controllo su operazione.
Le mappe aggiuntive sono in fase di progettazione
63Proprietario del dato e suo dominio
I dati riportati nelle 3 nuove strutture
nonché i documenti del Dossier, sono in
possesso dell’AdG e dell’AdC che sono gli
owner dei dati e sono titolati alla loro
comunicazione
Autorità di Gestione
64Ordine del giorno
Programmazione 2007 – 2013
8. Aggiornamento sulle chiusure dei Programmi Operativi 2007/2013;
9. Informativa sulla stabilizzazione dei dati e sulla correzione delle anomalie
ancora presenti;
10. Varie ed eventuali.
651. Stato dell'arte della chiusura dei Programmi 2007-2013
Situazione al 31 marzo 2017
La chiusura ha riguardato 59 Programmi Operativi, così distinti:
PROGRAMMI FONDI
PO CTE 6 FESR 34
PON e POIn 11 FSE 24
POR 42 FEP 1
Totale 59 Totale 59
14 Pareri qualificati 16 Pareri con
Limitazione di scopo
662. PO che hanno ricevuto una proposta di chiusura per la
Programmazione 2007-2013
Programmi Operativi FSE-FESR 2007 - 2013 Programmi Operativi CTE 2007-2013
+
Il contributo comunitario Il contributo comunitario
riconosciuto FSE-FESR ammonta riconosciuto CTE ammonta a
a EUR 2.989.263.655,45 EUR 1.124.654.673,15
Sulla base dell’ultimo rilevamento IGRUE di maggio 2018, sono 16i Programmi Operativi ad aver ricevuto una proposta di
Chiusura 2007-2013 dalla Commissione europea, ovvero il FESR POR Bolzano, Emilia-Romagna, Lombardia, Piemonte,
Toscana, Umbria, Valle d’Aosta e POIN Attrattori culturali, per il FSE POR Friuli Venezia Giulia, Trento, Veneto e PON
Competenze per lo Sviluppo ed i CTE Italia-Austria Interreg, Italia-Francia Alcotra, Italia-Slovenia, Italia-Svizzera,
Italia-Francia marittima
673. Focus sul Fondo Europeo di Sviluppo Regionale
8 PO FESR
• il contributo • in attesa di
comunitario • hanno ricevuto una proposta
riconosciuto una proposta di chiusura da
al FESR di chiusura da parte della CE
parte della CE
EUR
20 PO FESR
1.777.446.615,00
684. Focus sul Fondo Sociale europeo
4 PO FSE
• il contributo • in attesa di
comunitario • hanno ricevuto una proposta
riconosciuto una proposta di chiusura da
al FSE di chiusura da parte della CE
parte della CE
EUR
20 PO FSE
1.211.817.040,45
695. Proposte di chiusura 2007-2013: contributo comunitario a
FESR e FSE
Stanziamenti previsti per i PO che
hanno ricevuto una proposta di
chiusura Saldo da versare
€ 2.989.263.655,45 € 192.736.498,90
Contributo totale Contributo totale da versare per i PO che hanno
€ 27.940.042.583,00 ricevuto una proposta di chiusura €
2.986.221.963,15 (ovvero il 100% del contributo
comunitario)
* Bollettini IGRUE: Monitoraggio interventi comunitari programmazione 2007/2013 - Attuazione finanziaria 70Ordine del giorno
Programmazione 2007 – 2013
8. Aggiornamento sulle chiusure dei Programmi Operativi 2007/2013;
9. Informativa sulla stabilizzazione dei dati e sulla correzione delle
anomalie ancora presenti;
10. Varie ed eventuali.
71Informativa sulla stabilizzazione dei dati e sulla
correzione delle anomalie ancora presenti
Il lavoro di analisi sulla qualità dei dati della Programmazione
2007/2013, sta proseguendo.
Sulla base dei dati validati al 30/04/2018 saranno inviate alle AdG le
schede dettagliate con evidenze delle eventuali anomalie riscontrate a
livello di PO e a livello di singoli progetti.
Progetti non
Progetti conclusi
conclusi che Progetti non
che presentano
Progetti con presentano avviati che Progetti con Progetti non aiuti
pagamenti
Pagamenti totali pagamenti presentano impegni totali con pagamenti
Progetti con ammessi tra 0.1%
superiori ai ammessi maggiori pagamenti superiori al ammessi
Pagamenti a zero e 50% del costo
finanziamenti dell’85% del costo ammessi al finanziamento successivi al
ammesso al
totali ammesso al contributo totale pubblico 31/12/2015
contributo
contributo comunitario
comunitario
comunitario
Scheda 2 Scheda 3 Scheda 4 Scheda 5 Scheda 6 Scheda 7 Scheda 8
Numero anomalie al
6.796 31.386 32.253 8.189 5.688 4.415
30/10/2017 13.124
Numero anomalie al
4.821 23.469 22.186 6.992 5.409 3.259
31/12/2017 12.783
Miglioramento
Percentuale 2,60% 29,06% 25,22% 31,21% 14,62% 4,91% 26,18%
72Programmazione 2007-2013:
stabilizzazione dei dati e correzione
anomalie ancora presenti
Team OpenCoesione
Nucleo di valutazione e analisi per la programmazione (NUVAP)
Dipartimento per le politiche di coesione
Presidenza del Consiglio dei MinistriQuadro di assestamento dei PO 2007-2013 su OpenCoesione
74Pagina riepilogativa assestamento PO 2007-2013
https://opencoesione.gov.it/it/assestamento_2007_2013/
Tabella con indicatori proxy da considerare congiuntamente per
verificare coerenza e completezza dei dati dei PO 2007-2013.
Anomalie a livello di singolo progetto:
• numero di progetti con anomalie a ottobre 2017
• percentuale di progetti con anomalie con modifiche nei dati
di dicembre 2017
Anomalie a livello di Programma:
• rapporto percentuale tra pagamenti ammissibili a
rendicontazione UE (dati di dicembre 2017) e valore della
spesa certificata alla UE alla dei Programmi.
Si considerano assestati i PO per i quali tutte le anomalie rilevate
a ottobre 2017 a livello di progetto e di Programma siano state
corrette a dicembre 2017. 75Quadro di assestamento
Oltre 81.000 progetti con almeno 1 anomalia riscontrata al
monitoraggio di ottobre 2017 segnalati alle AdG
Criterio di assestamento per ogni PO: risoluzione di tutte le
anomalie segnalate sui progetti e delle anomalie a livello di
programma (pagamenti ammessi complessivi allineati alla spesa
certificata)
Al 31.12.2017 risultano completamente assestati 5 programmi
(POR FESR MOLISE, POR FESR LOMBARDIA, POR FESR LIGURIA, POR
FESR FRIULI-VG, POR FSE BASILICATA), mentre PON FESR
ISTRUZIONE e POR FESR PIEMONTE sono prossimi all’assestamento
29 PO hanno validato i dati del monitoraggio di dicembre 2017, 19
PO sono fermi al monitoraggio di giugno 2017 o precedente.
20% dei progetti modificati dalle AdG al 31.12.17, ma con forti
differenze tra i diversi PO (situazione pressoché invariata al 28.2.18)
76I tempi di un processo in corso
Nei prossimi mesi su OpenCoesione dati 2007-2013 e 2014-2020
Necessità di pervenire ad un quadro assestato dei dati di
monitoraggio dei PO 2007-2013, al netto di minime revisioni
puntuali, anche per offrire una base informativa UNICA a supporto
di analisi e valutazioni
L’aggiornamento di giugno 2017 deve rappresentare il termine
ultimo per poter “congelare” i dati dei PO 2007-2013 su
OpenCoesione
Sulla base dati “congelata” verranno effettuate dal team
OpenCoesione attività di pulizia straordinaria dei dati (es:
soggetti)
Il progressivo miglioramento della qualità dei dati riguarda l’intero
Sistema di Monitoraggio Unitario (anche FSC e PAC). È rilevante
avere e offrire una visione d’insieme corretta e coerente. In
prospettiva segnalazioni puntuali anche su questi ambiti di
programmazione
77Dati PO 07-13 su OpenCoesione: una lenta convergenza
Per molti Programmi non ancora pienamente allineati si osserva un mancato
aggiornamento dei dati nella BDU 2007-2013: alla validazione di febbraio 2018
78
26 Programmi su 52 NON più aggiornati da almeno due bimestri.L’assestamento dei Programmi FESR: dati al 28.2.2018
Evidenziati in grassetto i PO che mostrano un miglioramento nell’allineamento:
Allineamento dei pagamenti ammessi alla spesa certificata per SARDEGNA, PIEMONTE, LAZIO e
POIN ATTRATTORI
79
Avvicinamento del costo ammesso ai pagamenti ammessi per PUGLIA e CAMPANIAL’assestamento dei Programmi FSE: dati al 28.2.2018 Evidenziati in grassetto i PO che mostrano un miglioramento nell’allineamento: Allineamento dei pagamenti ammessi alla spesa certificata per POR UMBRIA Allineamento del costo ammesso ai pagamenti ammessi per POR VALLE D’AOSTA 80
Ordine del giorno
Programmazione 2007 – 2013
8. Aggiornamento sulle chiusure dei Programmi Operativi 2007/2013;
9. Informativa sulla stabilizzazione dei dati e sulla correzione delle anomalie
ancora presenti;
10. Varie ed eventuali.
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